600866 星湖科技募集资金存放与使用情况的专项核查报告.ppt

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1、,的存放、,行,星湖科技年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告根据证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定、上海证券交易所上市公司持续督导工作指引等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“我司”）作为广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“星湖科技”或“公司”）非公开发行股票（以下简称“此次发行”）的保荐人，现就其 2011 年度募集资金存放与使用情况核查如下：,一、,募集资金的存放、使用及专户余额情况,星湖科技非公开发行股票经中国证券监督管理委员会“证监许可

2、2011461号”文核准，于 2011 年 4 月 22 日顺利完成新增股份的登记及股份限售手续。本次共计发行人民币普通股（A 股）29,290,936 股。发行价格为 13.13 元/股。经立信大华会计师事务所有限公司出具的立信大华验字2011第 135 号验资报告验证，此次发行募集资金总额为 38,459.00 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为 36,800.10 万元，于 2011 年 4 月 18 日到账。上述募集资金到位后，按照公司募集资金管理办法的规定，设立了募集资金专户用于募集资金的专项存取。账户信息如下：,户名广东肇庆星湖生物科技股份有限公司募集资金专户广东肇庆星湖生物科技

3、股份有限公司募集资金专户广东肇庆星湖生物科技股份,开户银行中国工商银行肇庆第一支行中国建设银行肇庆市分行中国银行肇庆分,账号201700212902238239044001708701059818818801619810008095001,存储金额（元）140,589,989.68115,000,000.00115,000,000.00,有限公司募集资金专户,合计,370,589,989.68,截至 2011 年 12 月 31 日，上述募集资金已实际使用 32,050.90 万元，募集资金余额为 4,749.20 万元，其中募集资金专项存款帐户余额 4,900.91 万元（含尚未支付的发行费

4、用和存款息）。,星湖科技年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告,二、,募集资金项目的进展情况,根据星湖科技此次发行的投资计划，上述募集资金将用于年增 4,000 吨呈味核苷酸二钠技改项目。目前该项目已全线贯通并进入调试阶段，进展情况如下：单位:万元 币种:人民币,项目名称,募集资金净额,2011 年度已使用募集资金总额,已累计使用募集资金总额,尚未使用募集资金总额,尚未使用募集资金用途及去向,年增 4,000 吨呈,专户存管，继续,味核苷酸二钠技,36,800.10,32,050.90,32,050.90,4,900.91,投入募投项目的,改项目三、,置换先期投入募投项目的自筹资金情况,建设

5、。,根据立信大华会计师事务所有限公司出具的广东肇庆星湖生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告（立信大华核字20111729 号），截至 2011 年 4 月 30 日，公司以自筹资金先期投入了 21,890.90万元用于支付募投项目“年增 4,000 吨呈味核苷酸二钠技改项目”。公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，同意公司用募集资金中的 21,890.90 万元置换先期投入募投项目“年增 4,000 吨呈味核苷酸二钠技改项目”的自筹资金。监事会、独立董事就此均发表了同意意见，招商证券发表了专项核查意见。此次发行

6、募集资金到位后，公司于 2011 年 6 月 14 日置换了该笔先期投入。针对此次置换行为，公司已在此次发行的发行申请材料中予以了披露。,四、,闲置募集资金补充流动资金的情况和效果,经核查，截至 2011 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金补充流动资金的情形。,五、,募集资金投向变更的情况,经核查，截至 2011 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投向变更的情况。,六、,星湖科技年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告,上市公司募集资金存放与使用情况合规性核查,通过核查，我司认为：星湖科技 2011 年度募集资金的存放与使用符合证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。,星湖科技年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告【此页无正文，为招商证券股份有限公司关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告签署页】保荐代表人签字：朱权炼,郑,勇,招商证券股份有限公司2012 年 3 月 23 日,