信立泰：2011年度独立董事述职报告.ppt

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1、1,2,深圳信立泰药业股份有限公司2011 年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为独立董事，2011 年度，严格按照公司法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见、中小企业板上市公司规范运作指引、公司章程、独立董事工作制度等规定和要求，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，独立、公正地履行独立董事义务，现就 2011 年度履行职责情况汇报如下：一、出席董事会及股东大会情况本年度，我按时参加董事会及股东大会，认真审议各项议案，客观、独立地发表意见，没有投反对票、弃权票的情况。（一）2011 年度，公司共召开 6 次董事会，具体出席情况见下表：,独立董事姓名李中军,应参加次数6,亲自出席次数3,

2、以通讯方式参加会议次数3,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,（二）2011 年，公司召开了 2010 年年度股东大会，我现场出席。二、发表独立意见的情况2011 年，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，做出独立、公正的判断。发表独立意见情况具体如下：,序号,事,项,时,间,意见类型,关于硫酸氢氯吡格雷原料药及其制剂产业化项目实施地点的变更关于使用自有资金闲置资金投资银行理财产品,2011 年 1 月 23 日2011 年 1 月 23 日,同意同意,3,4,5,6,7,8,9,10,11,关于参与大亚湾西区荷茶地段工业用地竞拍关于参与大亚湾西区上田地段工业用

3、地竞拍关于使用超额募集资金投资设立子公司关于深圳信立泰药业股份有限公司关于募集资金 2010 年度存放与使用情况的专项报告关于深圳信立泰药业股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告关于续聘公司 2011 年度财务审计机构关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况关于公司 2010 年度董事、高级管理人员报酬关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况,2011 年 1 月 23 日2011 年 1 月 23 日2011 年 1 月 23 日2011 年 3 月 19 日2011 年 3 月 19 日2011 年 3 月 19 日2011 年 3 月 19

4、日2011 年 3 月 19 日2011 年 8 月 19 日,同意同意同意同意同意同意同意同意同意,三、积极参与专门委员会的工作本人作为董事会提名委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，2011 年参加了薪酬与考核委员会会议，加强董事、监事及高级管理人员薪酬制度建设，并对董事、高管年度薪酬发放情况进行考核。四、对公司进行现场检查的情况作为独立董事，本人通过审阅文件、听取汇报、现场考察等多种形式，了解公司生产运营状况、管理和内控制度的建设和执行情况。我利用参加股东大会、董事会的机会及其他时间，现场巡查公司财务部门，检查财务制度的建设和执行情况；实地考察公司技术中心，结合药学专业优势，对公司产品开发

5、战略提出建设性意见；并通过电话、邮件等多种方式，与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司运营动态。同时时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒上出现的与公司有关的报道。,五、在保护投资者权益方面所做的其他工作,1、关注公司内控情况和法人治理结构,作为独立董事，本人深入了解公司的生产经营、管理状况和内部控制的建立和执行情况，监督、检查高管的履职情况；对于需经董事会审议决策的重大事项，我认真审核公司提供的相关材料，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用专业知识，独立、客观判断，审慎行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性

6、。,2、对公司信息披露情况进行监督、检查,我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照证券法、中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规的要求，履行信息披露义务，监督、核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保障广大投资者的知情权。,3、2011 年年报期间工作情况,在公司 2011 年年报及相关资料的编制过程中，我认真听取了高管层对今年行业发展趋势、经营和财务状况等方面的情况汇报，与公司财务负责人、年审注册会计师、审计部经理进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况，讨论在审计过程中发现的有关问题。,六、培训和学习,2011 年，我认真学习相关法律法规及文件，

7、积极参加公司组织的培训，加强对法律法规的理解和认识，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实保护公司和投资者的利益。,七、其他工作情况,本人作为独立董事，2011 年度没有提议召开董事会或临时股东大会，没有提议聘用或解聘会计师事务所，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司具体事项进行审计和咨询。,八、公司存在的问题及建议,随着公司业务的不断发展，建议公司应当进一步完善治理结构，不断提高规范化运作水平，强化公司内部控制体系，促进公司持续、稳定、健康发展。,九、联系方式姓名：李中军,电子邮箱：,2012 年，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，独立、客观、公正地履行独立董事职责，维护公司整体利益，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,特此报告,独立董事签名：,_,李中军,二一二年三月十六日,