柘中建设:东方证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告.ppt
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1、,东方证券股份有限公司,关于上海柘中建设股份有限公司,2011年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告,东方证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”或“东方证券”)作为上海柘中建设股份有限公司(以下简称“柘中建设”或“公司”)首次公开发行股票的保荐机构,根据 证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关规定,对柘中建设2011年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查,核查情况如下:,一、保荐机构进行的核查工作,东方证券保荐代表人通过与公司董事、监事、
2、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈,查询了募集资金专户,查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度,从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。,二、募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额及募集资金到位情况,经中国证券监督管理委员会关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复(证监许可201018号)核准,柘中建设发行了普通股(A股)股票3,500万股,发行价格为每股19.90元。截至2010年1月21日,公司实际已向社会公开
3、发行人民币普通股(A股)3,500万股,募集资金总额696,500,000.00元,扣除发行费用后,募集资金净额为647,645,000.00元。立信会计师事务所有限公司已于2010年1月21日对柘中建设首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具“信会师报字(2010)第10035号”验资报告。,根据中国证监会上市公司执行企业会计准则监管问题解答(2010年第一期,总第四期)和财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好,1,2010年年报工作的通知(财会201025号)规定,发行权益性证券过程中的广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等其他费用应在发生时计入当期损益,并要求自20
4、10年1月1日起施行。柘中建设本期将原用募集资金支付的路演费、广告费、上市酒会费等合计2,064,015.92元调整记入管理费用科目,同时,柘中建设于2010年12月31日将其未支付的发行费用5,891,299.08元转入交通银行上海化学工业区支行募集资金专户,调整后公司的实际募集资金净额为655,600,315.00元。,(二)2011年度募集资金专户设立情况,2010年1月21日,柘中建设将扣除承销保荐费用(承销费用2,882.50万元,保荐费用600.00万元,合计3,482.50万元)后的募集资金(66,167.50万元)分别存放在公司董事会指定的募集资金专户:上海农村商业银行奉贤支行
5、营业部、农行上海南方商贸城支行和交通银行上海化学工业区支行,柘中建设于2010年1月26日分别与三家银行和本保荐机构签署了募集资金三方监管协议。鉴于公司通过子公司舟山柘中大型构件有限公司(以下简称“舟山柘中”)和岱山柘中建材有限公司(以下简称“岱山柘中”)使用超募资金实施项目,柘中建设于2010年10月29日与本保荐机构和上述两家子公司的存款银行农业银行岱山衢山支行、工商银行衢山分理处签署了募集资金三方监管协议,对上述两家子公司使用的募集资金情况进行专户监管。,(三)募集资金专户存储情况,柘中建设以前年度累计使用超募资金140,000,000.00元,其中:将超募资金8,000.00万元用于归
6、还贷款;将超募资金2,000.00万元补充流动资金;将超募资金2,000.00万元用于岱山柘中设立时的注册资金;将超募资金2,000.00万元用于舟山柘中设立时的注册资金,2011年公司收回(详见本报告“三、募集资金实际使用情况”),截至2011年12月31日,柘中建设超募资金实际累计使用120,100,000元。,柘中建设本年度共计使用募集资金人民币51,306,675.22元,其中:募集资金项目本期支付51,206,675.22元,舟山柘中大型构件有限公司使用100,000元(详见本报告“三、募集资金实际使用情况”)。,柘中建设募集资金到位净值应为655,600,315.00元,扣除超募资
7、金使用,2,120,100,000.00元、累计使用募集资金51,206,675.22元、手续费支出2,814.75元,加上累计利息收入20,422,416.56元,截至2011年12月31日,公司募集资金余额应为504,713,241.59元。截至2011年12月31日,公司募集资金实际余额为502,649,225.67元。差额2,064,015.92元系调整的多列支发行费,公司已于2012年1月将上述资金归还至募集资金专户。截至2011年12月31日,柘中建设及其子公司募集资金余额存放情况如下:,开户银行,帐,号,资金余额(元),帐户类别,柘中建设,上海农村商业银行奉贤支行营业部农业银行上
8、海南方商贸城支行交通银行上海化学工业区支行小 计,3276010808023088706002210000686660103769010040013351-000503769010040013351-000603769010040013351310069024018010014345310069024608510000887310069024608510000887,17,423,043.78250,000,000.0090,000,000.0015,815,219.64185,032.15104,642.0063,287,578.98902,476.71437,717,993.26,募集资金
9、专户定期存单定期存单定期存单募集资金专户募集资金专户定期存单定期存单,舟山柘中,农行岱山衢山支行,19-41530104000605919-415301040006026,64,774,751.60151,357.22,募集资金专户一般帐户,岱山柘中,工行衢山分理处合计,1206003129100006038,5,123.59502,649,225.67,募集资金专户,三、募集资金实际使用情况(一)募集资金的管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司证券发行管理办法 和关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等有关法
10、律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件,结合公司实际情况,公司制订了上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法根据上述管理办法的规定,公司对募集资金实行专户存储。公司于2010年1月26日与本保荐机构、上海农村商业银行3,奉贤支行、上海农业银行奉贤南方商贸城支行、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行签订了募集资金三方监管协议,于2010年10月29日与本保荐机构、农业银行岱山衢山支行、工商银行衢山分理处签订了募集资金三方监管协议,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。,(二)募集资金投资项目的投入情况,截至 20
11、11 年 12 月 31 日,柘中建设的募集资金投资项目大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头项目和新建研发中心合计投入资金 51,206,675.22 元,全部系 2011 年度投入。,(三)超募资金的使用情况,1、经柘中建设于2010年2月8日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过,柘中建设将部分超募资金用于归还银行贷款和补充流动资金,具体情况如下:,(1)归还银行贷款,柘中建设归还8,000万元银行贷款,包括:(1)交通银行奉贤支行2,000万元(贷款期限:2009年12月15日到2010年6月15日);(2)农业银行南方商贸城支行3,000万元(贷款期限:2009年5月31日到2010
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