辉隆股份：风险投资管理办法（10月） .ppt

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1、、,、,安徽辉隆农资集团股份有限公司,风险投资管理办法,第一章 总则,第一条 为规范安徽辉隆农资集团股份有限公司（下称“公司”、,“本公司”）风险投资行为，强化风险控制，防范投资风险，保护投,资者的权益和公司利益，根据中华人民共和国证券法深圳证券,交易所股票上市规则中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：,风险投资等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，,结合本公司的实际情况，特制定本制度。,第二条 本制度所称的风险投资是指包括证券投资、房地产投资、,矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行,为。,其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价,证券及其

2、衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及,其衍生品种为主要投资标的的理财产品。,以下情形不属于本制度所称风险投资：,1、以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；,2、固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍视为风险,投资行为；,3、参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；,4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的,10%，且拟持有 3 年以上的证券投资；,5、以套期保值为目的进行的投资；,6、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。,第三条 风险投资的原则：,1、公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关,规定；,2、公司的风险投资应当谨

3、慎、强化风险控制、合理评估效益；,3、公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而,行，不能影响自身主营业务的正常运行。,第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格,控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资,金进行风险投资。,第二章 风险投资的决策权限,第五条 公司进行风险投资的审批权限如下：,单笔投资金额或连续十二个月累计发生额在5,000 万元以下的，,由公司总经理提出议案，公司董事会审批。,单笔投资金额或连续十二个月累计发生额在5,000 万元以上的，,由公司董事会审议后提交公司股东大会审批。,第六条 公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事

4、会审,议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独,立董事三分之二以上同意，处于持续督导期的上市公司，保荐机构应,当对其证券投资事项出具明确的同意意见。,第七条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额,贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额,在人民币 1 亿元以上且占公司最近一期经审计净资产 5%以上的，应,当经董事会审议通过后提交股东大会审议。,第八条 公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和,作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算。,公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应同时在公,告中承诺此项风险投资后的十二个月内，不

5、使用闲置募集资金暂时补,充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资,金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更,为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还,银行贷款后的十二个月内，同样不得进行上述风险投资。,第九条 风险投资审批权均在公司，公司控股子公司无权批准风,险投资项目。如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案及相关材料,报公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施。公,司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，公司应当参,照本制度规定履行相应的信息披露义务。,第三章 风险投资管

6、理的组织机构,第十条 公司董事会战略委员会负责需经董事会、股东大会决策,的风险投资项目的会前审议，对总经理报送的投资方案进行分析和研,究，提供决策建议，将符合投资要求的项目提交董事会进行决策。,第十一条 公司总经理组织审议需报送董事会战略委员会的投资,方案。,第十二条 公司战略投资部具体负责风险投资项目的调查、分析,和初步评估，提供分析论证材料和投资建议，以及风险投资项目的日,常管理。,第十三条 公司财务部负责风险投资项目的资金和财务管理。,第十四条 公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个,会计年度末应对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合,理的预计各项风险投资可能发生的收益

7、和损失，并向董事会审计委员,会报告。,第十五条 公司董事会秘书负责按照风险投资相关法律、法规、,规范性文件及公司制度的规定办理风险投资的信息披露事宜。,第四章 风险投资的决策及控制程序,第十六条 项目的提出。风险投资项目的初步意向可由公司股东、,董事、总经理提出。战略投资部根据项目是否符合国家法律、法规以,及有关政策文件规定，是否符合公司发展战略，是否能够达到投资回,报要求等方面进行全面的分析和评估，并形成初步的投资项目建议,书，向总经理报告。,第十七条 项目的初审。项目的初审者为公司总经理，由总经理,召集并主持召开总经理办公会，对投资项目建议书进行讨论、通过。,第十八条 项目的调研和评估。项

8、目初审通过后由战略投资部牵,头负责组织考察和调研，搜集项目相关资料，并进行可行性分析，形,成研究报告和实施计划。,第十九条 项目的审定。公司总经理组织其范围内项目审定，并,提交董事长或董事会决策，决策和审议前先经董事会战略委员会审,核，董事会决定项目投资的议案应由董事会决策或还需上报股东大会,批准的项目的审议。,第二十条 项目的实施及后续管理。风险投资项目经总经理、董,事会或股东大会批准后由战略投资部组织实施，并牵头负责项目后续,日常管理。,第二十一条 战略投资部负责保管投资过程中形成的各种决议、,合同、协议以及投资权益证书等，并建立详细的档案记录，保证文件,的安全和完整。,第五章 风险投资的

9、信息披露,第二十二条 公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小,企业板的要求及时履行信息披露义务。,第二十三条 公司进行风险投资，单笔投资金额或连续十二个月,累计发生额在 1,000 万元以上的，应在董事会或股东大会作出相关,决议后两个工作日内向深圳证券交易所提交以下文件：,1、董事会决议及公告；,2、独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、,对公司的影响等事项发表的独立意见；,3、保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能,存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核,、,查，并出具明确同意的意见（如有）；,4、以上市公司名义开立的证券账户和资金账户

10、（适用证券投,资）。,第二十四条 公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信,息知情人对已获知的未公开的信息负有保密义务，不得擅自以任何形,式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响,或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解,除劳动合同等处分；情节严重的，将由中国证券监督管理委员会给予,行政及经济处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。,第六章 附则,第二十五条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件,及公司章程的规定执行。本制度如与中国证券监督管理委员会、,深圳证券交易所日后颁布的法律、法规和规范性文件相冲突，按相关,法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行，并修订本制度。,第二十六条 本制度中所提的投资金额以发生额作为计算标准，,“以上”“高于”均含本数，“低于”不含本数。,第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。,第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。,安徽辉隆农资集团股份有限公司董事会,二一一年十月二十三日,