金明精机：关于公司募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告.ppt

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1、,1-2,3-7,关于广东金明精机股份有限公司募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项鉴证报告,目,录,一、募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告二、广东金明精机股份有限公司董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项说明,页,码,关于广东金明精机股份有限公司,募集资金 2011 年度存放与使用情况的鉴证报告,广会所专字2012第 12001220022 号,广东金明精机股份有限公司全体股东：,我们审核了后附的广东金明精机股份有限公司（以下简称金明精机）董事会,关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供金明精

2、机年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为金明精机年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,金明精机董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定及相关格式指引编制募集资金 2011 年度使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是对金明精机董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求

3、我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程,1,中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，金明精机董事会编制的关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，如实反映了金明精机2011 年度募集资金实际存放与使用情况。附件：广东金明精机股份有限公司董事

4、会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告,广东正中珠江会计师事务所有限公司,中国注册会计师：杨文蔚中国注册会计师：何国铨,中国,广州,2,二一二年四月九日,附件:广东金明精机股份有限公司董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的,专,项,说,明,一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会关于核准广东金明精机股份有限公司首次公开发行股票的通知（2011 1938 号文）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）15,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格 25.00 元。截至2011 年 12 月 22 日，公司募

5、集资金总额为人民币 375,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 29,762,697.34 元，实际募集资金总额为人民币 345,237,302.66 元。上述发行募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所出具“广会所验字2011第 10002030276 号”验资报告验证。（二）2011 年度募集资金使用情况及期末余额截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：货币单位：人民币元本年使用金额,募集资金净额345,237,302.66,累计利息收入扣除手续费净额-,以前年度已使用金额-,直接投入承诺投资项目-,发展用地-,期末余额345,237,302.66

6、,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入项目运用的募集资金 0 元，累计补充流动资金 0 元，累计购买发展用地 0 元，累计已使用 0 元，剩余募集资金余额 345,237,302.66 元，与募集资金专户中的期末资金余额 354,000,000.00元差异为已发生尚未转出的发行费用。3,、,、,二、募集资金管理情况1、募集资金管理制度的建立为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照公司法证券法上市公司证券发行管理办法关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所创业板股票上市规则深交所创业板上市公司规范运作指引等有关法

7、律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了广东金明精机股份有限公司募集资金管理制度（以下简称管理制度），该管理制度于 2012 年 1 月 13 日经公司第一届董事会第十五次会议审议通过。根据管理制度的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。2、募集资金管理制度的执行公司分别在中国民生银行股份有限公司汕头分行、中国银行股份有限公司汕头分行金平工业城支行、中国工商银行股份有限公司汕头分行阳光支行开设募集资金专项账户，分别用于新型功能膜专用设备生产基地项目、技术中心项目募集资金的存储和使用。公司

8、和保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）共同分别与上述开户行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截 至 2011 年 12 月 31 日 止，公 司 募 集 资 金 在 银 行 专 户 的 存 储 金 额 为354,000,000.00元。募集资金的存储情况如下：货币单位：人民币元,开 户 银 行中国民生银行股份有限公司汕头分行中国银行股份有限公司汕头分行金平工业城支行中国工商银行股份有限公司汕头分行阳光支行合计,存款方式活期存款活期存款活期存款,存款余额124,000,000.00100,000,

9、000.00130,000,000.00354,000,000.00,备注协议存款协议存款协议存款,三、本年度募集资金的实际使用情况4,-,-,-,-,-,-,-,-,无,无,无,募集资金使用情况对照表货币单位：人民币元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,345,237,302.66-,本年度投入募集资金总额已累计使用募集资金总额,承诺投资项目和超募资金 是否已投向 变更项目,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目可行项目达到 本年

10、度实 是否达到 性是否预定可使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化,承诺投资项目,新型功能膜专用设备生产基地项目,否,181,698,300.00 181,698,300.00,-,-,-,-,-,不适用,否,技术中心项目,否,20,000,000.00,20,000,000.00,-,-,-,-,-,不适用,否,承诺投资项目小计超募资金投向,201,698,300.00 201,698,300.00,补充流动资金购置发展用地超募资金投向小计,否否,-,-,-,-,-,-,-,不适用不适用,否否-,合计,201,698,300.00 201,698,300.00,-,-,-,-,-,-

11、,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况5,无,无,无,无,无,无,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,6,存放于募集资金专户,四、超募资金使用情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无超募资金使用情况。,五、变更募集资金投资项目的资金使用情况,截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无变更募集资金使用情况。,六、募集资金使用及披露中存在的问题,公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理,不存在违规行为。,广东金明精机股份有限公司董事会,二一二年四月九日,7,