先河环保：投资者关系管理制度（8月） .ppt

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1、,）,、,河北先河环保科技股份有限公司,投资者关系管理制度,（河北先河环保科技股份有限公司第一届董事会第三次会议于 2009 年 8 月3 日审议通过，第二届董事会第三次会议于 2012 年 8 月 21 日第一次修订）,第一章 总 则,第一条 为了进一步加强河北先河环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。,第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系

2、活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。,第三条 投资者关系工作的目的是：,(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解,和熟悉。,(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。,(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四条 投资者关系管理应坚持以下基本原则：,(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关,心的其他相关信息。,(二

3、)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。,(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者。(四)公平信息披露原则。公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。,1,（五）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过,

4、度宣传和误导。,(六)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟,通效率，降低沟通成本。,(七)互动沟通原则。公司应听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者,之间的双向沟通，形成良性互动。,第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反,映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。,第六条 公司开展投资者关系活动时应注意对尚未公布信息及内部信息的保,密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。,第七条 董事会秘书在投资者关系管理工作中代表公司对外发言，除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、其他高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代

5、表公司发言。,第八条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，,防止泄漏未公开重大信息。,第二章 投资者关系管理负责人及其职责,第九条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平

6、披露意识。,第十一条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书对公司高级管理人员及,相关人员进行有针对性的介绍和指导。,第十二条 董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息,并及时反馈给公司董事会及管理层。,第十三条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分公司、子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系管理工作。,第三章 投资者关系管理职能部门及其职责,第十四条 证券部为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工,2,作的职责，主要包括：(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报

7、道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。(四)有利于改善投资者关系的其他工作。第十五条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：（一）对公司有全面了解，包括

8、产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；（三）具有良好的沟通和协调能力；（四）具有良好的品行、诚实信用；（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。第十六条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分、子公司、全体员工应积极参与并主动配合证券部实施投资者关系管理工作。第十七条 证券部应当以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、各分、子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举

9、行专门的培训活动。第四章 投资者关系管理的内容和方式,第十八条,投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：,(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；3,(五)企业文化建设；(六)公司的其他相关信息。,第十九条,公司可多渠道、

10、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能,便捷、有效，便于投资者参与。,第二十条,根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的,信息必须于规定时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。,第二十一条,公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网,站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。,第二十二条,公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者,关系专栏，公司可通过电子信箱或者论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复

11、。对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。,第二十三条,公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司,概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放臵于公司网站。公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。,第二十四条,公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情,况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等

12、现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。第二十五条 公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公告。第二十六条 公司可接待投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。,第二十七条,公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开,的时间和地点以便于股东参加。,第二十八条,公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时4,与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通

13、，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。,第二十九条第三十条,公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资,者或分析师等相关机构和人员。第三十一条 公司可出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，并应要求分析师或其他独立机构在刊登该投资价值分析报告时，在显著位臵注明“本报告受公司委托完成”的字样。,第三十二条,公司在遵守信息披露规则的前提下，可建立与投资者的重大事,项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方

14、式与投资者进行充分沟通和协商。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。,第三十三条,公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致,歉：（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的；（二）经交易所考评信息披露不合格的；（三）其他情形。第五章 投资者关系管理工作中的信息披露,第三十四条,除在公司指定的媒体上进行信息披露外，在投资

15、者关系管理工,作中不得向特定对象披露未公开的重大信息。第三十五条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。第三十六条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。公司在其他投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。5,第三十七条,公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对,象提供了未公开

16、的非重大信息，公司应当按照交易所的要求及时向所有投资者披露，确保所有投资者可以获取同样信息。,第三十八条,公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露,信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。第六章 投资者关系活动的档案管理及信息披露第三十九条 公司应对投资者关系活动建立档案，档案应包括：（一）投资者关系活动记录表（格式见附件）；（二）投资者关系活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档；（三）参与投资者关系活动的特定对象的身份证明、签署承诺书；（四）其他内容。第四十条 公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中

17、所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区在深圳证券交易所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。公司本次投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与公司此前已经刊载的演示文稿和文档内容基本相同的，可以不再重复上传，但应当在本次刊载的投资者关系活动记录表中予以说明。第四十一条 公司可将与特定对象的沟通或接受特定对象调研、采访的相关情况臵于公司网站上或以公告的形式对外披露。第七章 附 则第四十二条 公司另行建立投资者接待来访管理制度，公司进行投资者来访接待工作应同时遵守本制度及另行建立的投资者接待来访管理制度。第四十三条本制度与有关法律、法规、规范性文件

18、的有关规定不一致的，以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。第四十四条 本制度的解释权归公司董事会。第四十五条 本制度经公司董事会审议通过，且在中国证监会核准公司公开发行和深圳证券交易所审核同意公司上市之日起实施。本制度修订的，修订后的制度自公司董事会审议通过之次日起实施。附件：投资者关系活动记录表格式6,附件：投资者关系活动记录表格式,证券代码：300137,证券简称：先河环保,河北先河环保科技股份有限公司投资者关系活动记录表编号：,投资者关系活动 特定对象调研,分析师会议,类别,媒体采访新闻发布会,业绩说明会路演活动,现场参观其他（请文字说明其他活动内容）参与单位名称及人员姓名时间地点上市公司接待人员姓名投资者关系活动主要内容介绍附件清单（如有）日期7,