600369 西南证券半报摘要.ppt

《600369 西南证券半报摘要.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《600369 西南证券半报摘要.ppt（23页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、联系地址,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要西南证券股份有限公司2012 年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 本报告已经公司第七届董事会第八次会议审议通过。第七届董事会第八次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 公司半年度财务报告未经审

2、计。1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。1.6 公司负责人余维佳、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）叶平声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 基本情况简介,股票简称股票代码股票上市交易所,上海证券交易所,西南证券600369,董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,徐鸣镝重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 11 层023-63786433023-,李薇重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 10 层023-63786433023-,2.2主要财务数据和指标

3、2.2.1 主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,项目总资产所有者权益（或股东权益）每股净资产,本报告期末16,592,259,720.0010,338,769,257.684.45报告期（16 月）,上年度期末17,767,589,552.289,899,351,484.194.26上年同期,本报告期末比上年度期末增减（）-6.624.444.44本报告期比上年同期增减（）,1,1,-,3,-,-,4,-,-,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,营业利润利润总额净利润扣除非经常性损益后的净利润基本每股收益扣除非经常性损益后的基本每股收益稀释每股收益净资产收益率(%)经营

4、活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额,354,325,110.38355,255,620.37282,383,726.82281,685,844.330.120.120.122.79-1,018,598,031.02-0.44,415,008,899.43435,557,494.89335,035,405.28239,606,458.680.140.100.142.97-2,279,283,770.00-0.98,-14.62-18.44-15.7217.56-14.2920.00-14.29减少 0.18 个百分点,2.2.2 非经常性损益项目适用 不适用单位：元 币种：人民

5、币,非经常性损益项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出小计所得税影响额扣除所得税影响后的非经常性损益其中：归属于上市公司股东的非经常性损益,金,额,-20,081.48950,591.47930,509.99-232,627.50697,882.49697,882.49,归属于少数股东的非经常性损益3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况适用 不适用3.1.1 截至报告期末，公司总股本为 2,322,554,562 股，未发生变动。3.1.2 2012 年 2 月 17 日，合计 843,767,529 股公司有限售条件流通股解禁流通上市。截至报告期末，公司无限售条件流通

6、股份总数为 1,641,868,068 股，有限售条件流通股份总数为 680,686,494 股。3.2 股东数量和持股情况3.2.1 报告期末股东总数报告期末股东总数为 62,580 户。3.2.2 前十名股东持股情况,序号2,股东名称重庆渝富资产经营管理集团有限公司中国建银投资有限责任公司,股东性质国有法人国有法人,持股比例(%)40.457.07,期末持股数量939,536,796164,213,506,报告期内增减,-,持有有限售条件股份数量680,686,494-,质押或冻结情况质押142,000,000-,重庆国际信托有限公司重庆市城市建设投资(集团)有限公司,境内非国有法人国有法

7、人,5.014.41,116,398,087102,496,042,-44,686,500-12,189,558,2,5,-,-,6,-,-,8,-,-,9,-,-,-,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,序,号,1,注,3.3,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司（注）重庆国创投资管理有限公司,国有法人国有法人,4.313.79,100,000,00088,000,000,质押50,000,000质押85,000,000,7,重庆高速公路集团有限公司,国有法人,2.15,50,000,000,-,-,-,重庆市水利投资（集团）有限公司

8、重庆市水务资产经营有限公司,国有法人国有法人,2.152.15,50,000,00049,904,182,-9,350,000220,831,10,海南珠江控股股份有限公司,境内非国有法人,1.35,31,379,000,-1,871,000,质押29,750,000,注：“重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司”系由“重庆市江北嘴中央商务区开发投资有限公司”更名而来。3.3.3 前十名无限售条件股东持股情况,序号,股东名称重庆渝富资产经营管理集团有限公司中国建银投资有限责任公司重庆国际信托有限公司重庆市城市建设投资(集团)有限公司重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司重庆国创投资管理有限公司

9、重庆高速公路集团有限公司重庆市水利投资（集团）有限公司重庆市水务资产经营有限公司海南珠江控股股份有限公司,持有无限售条件股份的数量258,850,302164,213,506116,398,087102,496,042100,000,00088,000,00050,000,00050,000,00049,904,18231,379,000,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3.3.4 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况新

10、增可上市交易可上市交易时间股份数量,限售条件,重庆渝富资产经营管理集团有限公司,680,686,494,2013 年 7 月 17 日,680,686,494,注：1、截至本报告期末，公司股东仅“重庆渝富资产经营管理集团有限公司”（以下简称重庆渝富）持有限售流通股份。2、原西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）股东“重庆渝富资产经营管理有限公司”（即更名后的“重庆渝富资产经营管理集团有限公司”）在公司 2009 年吸收合并西南有限时对上述股票锁定期的承诺如下：原受让中国建银投资有限责任公司（以下简称中国建投）所持有的西南有限 41.03%股权转换的存续公司股票，自受让该股权获得中国证监会核准

11、之日起 60 个月内不上市交易及转让。3.2.5 上述股东关联关系或一致行动人说明截至本报告期末，上述股东中，重庆市水务资产经营有限公司持有重庆国际信托有限公司（以下简称重庆信托）2.18%的股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动人关系。控股股东及实际控制人变更情况适用 不适用3,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,4 董事、监事和高级管理人员情况,4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动,适用 不适用,4.2 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况,4.2.1 2012 年 2 月 15 日，公司第六届董事会、监事会任期届满。公司 2012 年第二次临时

12、股东大会选举产生了公司第七届董事会及监事会成员，包括非独立董事翁振杰先生、王华刚先生、王珠林先生、余维佳先生、吴坚先生、江峡女士；独立董事张宗益先生、吴军先生、李嘉明先生；非职工监事蒋辉先生、高文志先生；公司职工代表大会选举公司职工梁一青女士为公司职工监事。其中，李嘉明先生待取得证券公司独立董事任职资格后正式任职，在此之前，刘萍女士将继续履行公司独立董事及相应专门委员会委员（主任委员）职务；梁一青女士待取得证券公司监事任职资格后正式任职，在此之前，王艳女士将继续履行公司监事职务；余维佳先生待办理完善相关任职手续后正式任职，其余董事、监事自 2012 年 2 月 15 日起正式任职。第七届董事会

13、、监事会成员任期均至 2015 年 2 月 14 日。4.2.2 2012 年 2 月 15 日，经公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议决议，选举翁振杰先生为董事长、王华刚先生为副董事长、蒋辉先生为监事会主席，聘任余维佳先生为公司总裁，聘任张纯勇先生、徐鸣镝先生、李勇先生、王宜四先生、侯曦蒙女士为公司副总裁，同时聘任徐鸣镝先生为公司董事会秘书、李勇先生为公司合规总监，聘任李薇女士为公司证券事务代表。其中，余维佳先生待办理完善相关任职手续后正式任职，在此之前，由王宜四先生代为履行公司总裁及法定代表人职责；其余人员自 2012 年 2 月 15 日起正式任职。上述人员任期均至 201

14、5 年 2 月 14 日。,4.2.3 2012 年 2 月 28 日，本公司收到独立董事张宗益先生的书面辞职申请。张宗益先生因工作原因，根据有关规定提请辞去公司独立董事职务及董事会专门委员会相关职务。鉴于张宗益先生的辞职将导致公司董事会中独立董事所占比例低于法定比例，因此，该辞职申请须在新任独立董事填补其缺额后方可生效。在此之前，张宗益先生仍将依照法律法规、公司章程等的规定，履行独立董事及董事会专门委员会相关职务。,4.2.4 2012 年 4 月 26 日，中国证监会重庆监管局向本公司下发了关于余维佳任职的意见函（渝证监机函201223 号），对余维佳先生担任本公司总裁无异议。根据证券公司

15、董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和公司章程的相关规定，按照公司股东大会及董事会决议，余维佳先生自 2012 年 4 月 26 日起担任公司董事、总裁及法定代表人，任期至本公司第七届董事会届满之日（2015 年 2 月 14 日）止。,截至报告期末，公司董事为 9 人，监事为 3 人，高级管理人员为 6 人。,4,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要5 董事会报告5.1 公司主营业务发展情况,单位：元,币种：人民币,业务类别,营业收入,营业成本,营业利 营业收入比上润率（%）年增减（%）,营业成本比上年增减（%）,营业利润率比上年增减（%）,经纪业务投资银行业务自营业务资产管

16、理业务,272,151,356.44110,160,556.23232,841,271.6416,001,537.00,136,831,668.9689,954,804.586,728,845.967,685,140.35,49.7218.3497.1151.97,-19.34-64.35223.79-5.99,-21.72-49.04-38.98143.12,3.15-57.2214.70-36.17,（1）证券经纪业务2012 年上半年，经纪业务实现营业收入 2.72 亿元，营业利润 1.35 亿元。累计实现交易量2,739.19 亿元，市场份额占比 7.67，行业排名提升 2 位。报告期

17、内，公司融资融券业务快速发展，实现营业收入 3,185.17 万元，较 2011 年全年增长 29.64%，占经纪业务净佣金收入的 15.97%，较 2011 年全年增长 2.7 倍；融资融券日均余额 40,993.59 万元，较 2011 全年增长 1.4 倍。与此同时，公司积极调整管理模式，探索财富管理新机制，经纪业务经营模式逐步由传统的经纪交易商向以财富管理为特色的综合服务商转型。（2）投资银行业务2012 年上半年，投行业务实现营业收入 1.10 亿元，营业利润 0.20 亿元；完成股权主承销项目 2 个，融资总额 27.65 亿元；3 个 IPO 项目、2 个独立财务顾问项目已通过中

18、国证监会审核。报告期内公司债券业务实现快速增长,共完成债券主承销项目 6 个，融资总额 67.75 亿元。此外，公司投行还获得了“最具区域影响力投行”、“最佳并购重组投行”、“最具成长性债券承销团队”等多项荣誉称号。（3）证券投资业务2012 年上半年，证券投资业务实现营业收入 2.33 亿元，营业利润 2.26 亿元，报告期内，公司根据市场行情，选择合适品种进行波段操作，结合股指期货套保业务，取得了超越大盘的投资收益。同时，公司还加大债券类产品的投资力度，上半年收益情况良好。（4）资产管理业务2012 年上半年，资产管理业务实现营业收入 1,600.15 万元，营业利润 831.64 万元，

19、报告期内，公司通过拓展定向资产管理与专项资产管理业务，丰富了资产管理业务产品体系，截止 6 月30 日，受托资产规模达到 60.69 亿元。（5）创新业务开展情况5,2,2,3,3,1,1,1,1,1,1,3,3,1,1,1,1,3,3,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,-,-,2,2,3,3,1,1,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要随着“证券公司创新发展研讨会”的成功召开，中国证券行业将全面进入创新驱动的时代。公司上半年大力推广创新业务，力求在此次发展中实现转型突破。目前公司在经纪业务创新、资产管理业务创新、投行业务创新以及场外业务创新等方面均紧跟行业创新步伐，部分创新

20、业务排名行业前列。其中转融通业务已顺利通过中国证券金融股份有限公司组织开展的两轮全网测试；现金管理产品已通过深圳证券交易所专业评审；债券质押式报价回购交易方案通过上海证券交易所专业评审；约定式购回交易参加了上海证券交易所专业评审；中小企业私募债参加中国证券业协会资格申请专业评审；同时跟进行业创新业务如个股期权业务、代销金融产品业务等。5.2 公司营业收入、营业利润的地区分部报告5.2.1 营业收入地区分部报告,单位：元,币种：人民币,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,地区北京广东江苏山东山西上海四川云南浙江重庆甘肃河北湖南福建湖北安徽公司本部合计,营业部数量19141,营业收

21、入25,398,196.1424,900,149.474,007,908.083,433,636.485,624,481.5525,338,002.1812,859,038.057,333,296.0816,105,751.56135,517,748.623,960,781.274,305,344.901,090,510.50549,948.421,286,792.05373,510.60433,338,173.89705,423,269.84,营业部数量19141,营业收入30,614,296.5231,659,545.546,091,577.385,047,809.734,674,349.

22、5730,164,000.7114,830,457.218,579,778.6216,866,377.68190,033,727.903,121,391.534,899,784.641,241,724.64297,733.961,110,999.0373,522.04471,978,082.61821,285,159.31,增减百分比（%）-17.04-21.35-34.21-31.9820.33-16.00-13.29-14.53-4.51-28.6926.89-12.13-12.1884.7115.82-8.19-14.11,5.2.2 公司营业收入、营业利润地区分部报告（1）营业收入地区

23、分部报告,单位：元,币种：人民币,地区,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,增减百分比（%）,营业部数量,营业收入,营业部数量,营业收入,北京广东江苏,25,398,196.1424,900,149.474,007,908.08,30,614,296.5231,659,545.546,091,577.38,-17.04-21.35-34.21,6,1,1,1,1,3,3,1,1,1,1,3,3,1,1,1,1,1,1,1,1,1,1,-,-,2,2,3,3,1,1,1,1,1,1,3,3,1,1,1,1,3,3,1,1,1,1,1,1,1,1,-,-,西南证券股份有限公司 20

24、12 年半年度报告摘要,山东山西上海四川云南浙江,3,433,636.485,624,481.5525,338,002.1812,859,038.057,333,296.0816,105,751.56,5,047,809.734,674,349.5730,164,000.7114,830,457.218,579,778.6216,866,377.68,-31.9820.33-16.00-13.29-14.53-4.51,重庆甘肃河北湖南福建湖北安徽公司本部合计,19141,135,517,748.623,960,781.274,305,344.901,090,510.50549,948.421

25、,286,792.05373,510.60433,338,173.89705,423,269.84,19141,190,033,727.903,121,391.534,899,784.641,241,724.64297,733.961,110,999.0373,522.04471,978,082.61821,285,159.31,-28.6926.89-12.13-12.1884.7115.82-8.19-14.11,（2）营业利润地区分部报告,币种：人民币,单位：元,地区,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,增减百分比（%）,营业部数量,营业利润,营业部数量,营业利润,北京广

26、东江苏山东山西上海四川云南浙江,12,198,390.039,611,579.71943,502.88666,836.351,788,208.3110,929,516.535,703,441.653,288,698.323,301,551.05,16,377,419.2312,447,499.732,100,807.031,233,250.251,210,754.7114,708,270.045,683,244.644,710,734.804,113,548.87,-25.52-22.78-55.09-45.9347.69-25.690.36-30.19-19.74,重庆甘肃河北湖南福建湖北安

27、徽公司本部合计,191141,73,750,004.47759,904.08430,120.16-937,135.05-1,731,342.22-381,873.97-1,202,523.66235,206,231.74354,325,110.38,191141,116,204,679.55-330,924.02-330,048.86-793,874.00-1,990,432.01-873,705.08-1,637,769.47242,175,444.02415,008,899.43,-36.53-15.2914.96128.7936.19-2.88-14.62,5.3主营业务及其结构发生重大

28、变化的原因说明适用 不适用5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明7,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要适用 不适用5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析适用 不适用2012 年上半年公司投资银行营业利润 2,020.58 万,占公司营业利润的 5.70%，比上年同期减少26.22 个百分点。主要原因为：2012 年上半年一级市场较去年有较大幅度下滑；同时投行项目存在周期性，公司投行上半年完成发行的项目与去年相比较少，但多个项目将会下半年完成。2012 年上半年公司自营业务利润 22,611.24 万元,占公司营业利润的 63.81%，比上年

29、同期增加49.14 个百分点。主要原因为 2012 年上半年，权益投资方面，面对复杂多变的市场，公司采取了较为灵活的投资策略，在坚持价值投资的整体理念下，更加重视交易性机会的把握，取得了较好的收益。同时，公司加大固定收益类产品的投资力度，上半年收益情况良好。5.6 比较式会计报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况,单位：元,币种：人民币,项目融出资金融出证券买入返售金融资产应收利息可供出售金融资产长期股权投资递延所得税资产卖出回购金融资产款应交税费递延所得税负债,2012 年 6 月 30 日459,749,137.4212,276,194.12986,623,680.056,491,426

30、.29483,553,157.571,808,423,917.69130,572,419.641,052,562,279.4513,427,516.3418,607,102.22,2011 年 12 月 31 日253,701,607.68356,998.002,700,296,741.4855,563,165.89840,920,382.69382,634,584.30266,262,638.751,899,812,978.8176,149,577.723,353,280.49,增减百分比（%）81.223338.73-63.46-88.32-42.50372.62-50.96-44.60-

31、82.37454.89,主要原因融资规模增加融券规模增加期末逆回购规模减少出售公司持有的交易性金融资产债券可供出售金融资产浮动亏损本期增加对银华基金管理有限公司的投资可抵扣暂时性差异减少债券正回购融入资金减少收入下降导致的税费下降交易性金融资产公允价值变动收益增加,项,目,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,增减百分比（%）,主要原因,手续费及佣金净收入投资收益公允价值变动收益汇兑收益其他业务收入,326,345,454.24-75,375,104.44356,016,184.05641,368.312,447,808.92,586,076,141.76169,480,490.

32、85-64,572,822.96-955,502.291,215,385.89,-44.32-144.47101.40,经纪业务及投行业务收入减少自营业务投资亏损本期末交易性金融资产公允价值同比增加汇率变动租金收入增加,8,-,5.9,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,资产减值损失,-107,035,036.46,-100.00,上年同期收回以前年度核销坏账,营业外收入营业外支出经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额,1,323,354.24392,844.25-1,018,598,031.02-780,527,672.70,20,823,620.30275,02

33、4.84-2,279,283,770.00160,501,198.84,-93.6442.84,上年同期收回以前年度核销坏账本期捐赠支出较上年同期增加本期回购业务资金净增加额较上期大幅减少本期增加对银华基金管理有限公司的投资,5.7主要参控股公司的经营情况5.7.1 西证股权投资有限公司公司全资直投业务子公司西证股权投资有限公司（以下简称西证股权），成立于 2010 年 3月 29 日，业务范围为股权投资，截至报告期末，注册资本 4 亿元人民币，注册地重庆。自成立以来，西证股权稳步推进直接投资业务，积极展开项目调研并已投入多个优质项目，且与部分项目达成投资意向，正在积极推进后续的投资工作。直投

34、业务的有效开展将促进公司收入结构的进一步优化。5.7.2 银华基金管理有限公司银华基金管理有限公司（以下简称银华基金）成立于 2001 年 5 月 28 日，注册资本 2 亿元人民币，注册地深圳。业务涉及共同基金管理、企业年金投资管理、特定客户理财业务（一对一、一对多）、QDII（合格境内机构投资者）及社保基金投资管理等多个领域。2012 年 3 月，经中国证监会核准，公司于本报告期内完成收购银华基金 20%股权的相关工作，共持有银华基金 49%股权。截至 2012 年 6 月 30 日，银华基金管理有限公司资产总额 10.71 亿元；报告期内实现营业收入 4.46 亿元，净利润 1.07 亿

35、元。5.8 公司存在的问题及其解决措施报告期内，公司大力推进创新业务，内部管理不断完善，呈现出良好的发展态势，但仍存在以下问题：一是公司传统业务收入占比较高，业务结构有待进一步优化；二是产品体系还不够丰富，尚不能满足多元化的客户需求。针对上述问题，公司将采取以下措施：一是全面转型，争创业内领先的创新类券商。一方面传统业务率先转型，由单一通道服务向全方位客户服务平台转型；一方面，抓住创新大会的机遇，大力推进创新业务，形成新的利润增长点。二是以客户为中心，满足客户多元化需求。通过丰富的产品和标准化的服务，全力打造西南证券综合理财的“一站式金融超市”，提供综合理财服务。同时，将营业部定位为公司业务发

36、展的基本单元，鼓励营业部开展融资中介、中间业务推介、新业务承揽等公司，为客户提供多种金融中介服务。现金分红政策的制定及执行情况9,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发201237 号）以及重庆证监局关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（渝证监发2012140 号）的要求，公司拟修改公司章程中利润分配相关条款。为广泛听取公司股东特别是中小股东意见，公司于 2012 年 7 月 27 日发布了西南证券关于贯彻落实现金分红有关事项征求投资者意见的公告。2012 年 8 月 6 日，公司第七届董事会第六次会议审

37、议通过了关于修改利润分配政策的议案和公司未来三年股东回报规划（2012-2014 年），对公司利润分配尤其是现金分红事项的具体内容、决策程序、对既定利润分配政策作出调整的具体条件、未来三年股东回报等进行了进一步明确。根据董事会决议，同意将上述议案提交 2012 年 8 月 28 日召开的公司 2012 年第四次临时股东大会审议。,公司自 2009 年上市以来，根据公司章程的规定，公司高度重视对股东的合理投资回报，利润分配政策应积极、持续、稳定，在保证公司业务发展对净资本要求的基础上，公司于 2011 年实施了中期利润分配，每 10 股派发现金红利 5.50 元（含税），共计分配现金红利 1,2

38、77,405,009.10 元，占截至 2011 年 6 月 30 日实际可供股东分配利润的 92.20%。,5.10 报告期内内部控制规范实施进展情况,根据中国证监会等五部委联合制定的企业内部控制基本规范及企业内部控制配套指引，以及重庆证监局关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知（渝证监发20123 号）的要求，结合公司实际情况，公司于 2012 年初启动了内部控制规范实施工作。2012 年 2 月，公司披露了经公司第七届董事会第二次会议审议通过的西南证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案。2012 年 4 月，公司选聘安永（中国）企业咨询有限公司作为公司内控规范实施工作外部咨

39、询机构，指导、协助公司项目人员开展具体工作。2012 年 5 月，公司内控建设第一阶段工作正式启动。通过审阅公司现行制度规章、查阅业务样本资料、与各部门负责人以及关键岗位人员进行访谈、开展穿行测试等，全面了解公司内部制度和流程设计，现已基本完成对内控缺陷的初次识别。截至报告期末，通过对照 18 项内部控制应用指引的具体要求，公司正在开展对现有内控体系和工作机制的合规性、合理性、质量与效率进行评估的工作。,5.11 募集资金使用情况,5.11.1 募集资金运用,适用 不适用,5.11.2 变更项目情况,适用 不适用,5.12 非募集资金项目情况,报告期内，公司无非募集资金投资项目。,5.13 董

40、事会下半年的经营计划修改计划,10,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要适用 不适用5.14 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明适用 不适用5.15 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明适用 不适用5.16公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 适用 不适用6 重要事项6.1 收购资产,适用,不适用,2012 年 1 月，中国证监会向银华基金下发了关于核准银华基金管理有限公司变更股权的批复（证监许可201286 号），核准山西海鑫实业股份有限公司将其持有的银华基金 2

41、0%股权转让给本公司。2012 年 3 月，公司收到银华基金通知，银华基金已办理完成上述股权的工商变更手续并换领了营业执照，自此，公司持有银华基金股权的比例由 29%上升至 49%，为其第一大股东。6.2出售资产,适用,不适用,6.3 担保事项,适用,不适用,6.4 关联债权债务往来,适用,不适用,6.5 重大诉讼仲裁事项,适用,不适用,6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明6.6.1 证券投资情况,适用,不适用,11,1,2,3,4,5,6,7,8,9,/,/,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要占期末,序号,证券品种,证券代码,证券简称,最初投资成本（元）,持有数量（

42、股）期末账面价值（元）,证券投资比例,报告期损益（元）,（）,债券基金债券债券基金,11820795103031220881182080162210,11 中石油MTN1华泰柏瑞沪深 300ETF11 综艺债11 中石油MTN2泰达宏利集利债券 A,500,061,202.19450,082,304.00312,908,673.47300,040,163.93200,000,000.00,5,000,000450,000,0003,115,4403,000,000200,000,000,513,353,000.00414,889,034.62333,090,383.04313,742,400.

43、00203,789,350.41,8.196.625.325.013.25,20,403,500.00-35,193,269.3832,553,887.8814,460,300.003,789,350.41,招商安心收,基金,217011,益债券型基,200,000,000.00,200,000,000,186,712,683.34,2.98,-13,287,316.66,金,A 股A 股A 股10 A 股,600383600030000002000858,金地集团中信证券万科 A五粮液,203,460,251.88196,601,696.72182,495,022.26175,760,837

44、.25,30,827,35415,171,78920,903,0955,059,376,199,761,253.92191,619,695.07186,246,576.45165,745,157.76,3.193.062.972.65,2,349,595.8646,121,268.1813,656,540.54-1,826,414.84,期末持有的其他证券投资,3,716,136,598.96,3,555,324,438.49,56.76,351,427,717.70,报告期已出售证券投资损益合计,/6,437,546,750.66,/,/6,264,273,973.10,/100,-244,

45、586,320.78189,868,838.91,6.6.2持有其他上市公司股权情况,适用,不适用,单位：元,证券代码600642600900000729601601601857600030600028000858601989601398,证券简称申能股份长江电力燕京啤酒中国太保中国石油中信证券中国石化五粮液中国重工工商银行,最初投资成本39,873,124.37115,355,203.8847,296,808.892,011,766.001,026,786.001,020,850.001,015,200.001,010,479.001,007,500.001,005,100.00,占该公司股

46、权比例（）0.160.090.190.000.000.000.000.000.000.00,期末账面价值35,003,688.51101,403,898.4034,777,200.001,109,000.00905,000.001,073,550.00850,500.00917,280.00830,400.00908,500.00,报告期损益,报告期所有者权益变动113,894.874,890,321.541,921,068.75-677,074.50-91,339.5039,525.00-123,525.00-69,899.25-132,825.00-72,450.00,会计核算科目可供出售

47、金融资产供出售金融资产可供出售金融资产供出售金融资产可供出售金融资产供出售金融资产可供出售金融资产供出售金融资产可供出售金融资产供出售金融资产,股份来源二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入二级市场购入,6.6.3持有非上市金融企业股权情况,适用,不适用,12,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,所持对象名称银华基金管理有限公司重庆银行股份有限公司,初始投资金额1,209,000,000.001,000,000.00,持有数量(股)98,000,000975,516,占该公司股权比例(%)49.000.05,期

48、末账面值1,426,034,656.571,000,000.00,报告期损益42,490,596.8848,775.80,报告期股东权益变动,会计核算科目长期股权投资长期股权投资,股份来源出资认购及受让出资认购,合 计,1,210,000,000.00,98,975,516,1,427,034,656.57,42,539,372.68,7 财务会计报告7.1 审计意见本半年度报告未经审计。7.2 财务报表（附后）7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。7.4 本报告期无前期会计差错更正。西南证券股份有限公司二一二年八月十七日13,资,产,西南证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要合并

49、资产负债表（未经审计）,编制单位：西南证券股份有限公司,2012 年 6 月 30 日,单位：人民币元,附注编号,2012 年 6 月 30 日,2011 年 12 月 31 日,负债和股东权益,附注编号,2012 年 6 月 30 日,2011 年 12 月 31 日,资产：,负债：,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,五、（一）五、（二）,4,872,451,376.864,172,844,275.35756,499,050.89702,961,477.29,6,822,429,405.085,040,011,607.45605,005,358.08495,582,123

50、.11,短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债,拆出资金,衍生金融负债,融出资金融出证券,五、（三）五、（四）,459,749,137.4212,276,194.12,253,701,607.68356,998.00,卖出回购金融资产款代理买卖证券款,五、（十七）五、（十八）,1,052,562,279.454,811,439,243.27,1,899,812,978.815,486,110,413.41,交易性金融资产,五、（五）,6,264,273,973.10,5,100,535,164.99,代理承销证券款,衍生金融资产,五、（六）,66,454,939.20,应付职工薪酬,五、