华工科技：董事会募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、,、,证券代码：000988,证券简称：华工科技,公告编号：2012-10,华工科技产业股份有限公司董事会2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，公司董事会编制了2011 年度募集资金存放和使用情况专项报告（简称“专项报告”）。公司董事会保证专项报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金的基本情况1配股募集资金的基本

2、情况经中国证券监督管理委员会证监许可2009820 号文核准，于 2009 年 9 月16 日至 9 月 25 日实施配股，本次募集资金总额为人民币 439,189,613.28 元，公司从募集资金专项账户中支付律师费、审计费、信息披露及宣传费和保荐机构宏源证券股份有限公司的承销保荐费等发行费用后实际募集资金净额为人民币421,438,494.76 元。武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司本次配股募集资金到账情况进行了审验，并出具了众环验字（2009）054 号验资报告。本次配股募集资金拟全部投入到以下项目：高档数控等离子切割机生产线建设项目、先进固体激光器产业化项目、激光特种制造装备、半导

3、体材料激光精密制造装备、激光加工工艺研发中心建设项目。公司配股募集资金净额为人民币 421,438,494.76 元，累计共使用募集资金总额 406,963,722.19 元，其中 2009 年度使用募集资金 123,971,281.04 元，2010年度使用募集资金 239,906,605.65 元，本年度使用募集资金 43,085,835.50 元；累计募集资金利息收入为 2,508,244.74 元，其中本年度募集资金利息收入为535,785.32 元；募集资金专户应有余额为 16,983,017.31 元。截至 2011 年 12月 31 日，公司募集资金专户实际余额为 16,983,

4、017.31 元。2非公开发行股票募集资金的基本情况,、,、,经中国证券监督管理委员会“证监许可2011640 号”文核准，公司于 2011年 5 月实施向特定对象非公开发行股票，募集资金总额为人民币 759,010,000.00元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用合计人民币 27,350,300.00 元后，募集资金净额为人民币 731,659,700.00 元。众环会计师事务所有限公司对公司本次非公开增发募集资金到账情况进行了审验，并出具了“众环验字(2011)043 号”验资报告。本次非公开增发募集资金拟全部投入到以下项目：三网合一及 3G 用核心光器件产业化项目、新型激光全息防伪包装材

5、料产业化项目、新型热敏功能陶瓷器件产业化项目。,公司非公开增发募集资金净额为人民币 731,659,700.00 元，本年度利息收入 2,460,252.86 元，本年度共使用募集资金总额 478,980,727.27 元，其中募集资金投资项目使用 228,980,727.27 元，暂时补充流动资金 250,000,000.00 元。募集资金专户应有余额为 255,139,225.59 元，截至 2011 年 12 月 31 日，公司非公开增发募集资金专户实际余额为 255,139,225.59 元。,二、募集资金存放和管理情况1募集资金管理制度的制定,为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度

6、地保障投资者的权益，公司依照公司法证券法上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所股票上市规则关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了华工科技产业股份有限公司募集资金使用管理制度。,2募集资金管理制度的执行情况,根据上述募集资金使用管理制度的规定，公司对配股及非公开增发募集资金分别实行专户存储，并与募集资金专户所在银行（中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行、中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行、兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行、交通银行股份有限公司武汉武昌支行）、保荐机构（宏源证券股份有限公司）签订了募集

7、资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议能得到有效履行、公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。,3募集资金专户存储情况,（1）截至 2011 年 12 月 31 日，配股募集资金具体存放情况如下：,0.00,行,行,开户银行中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行,银行账号3839018800000277938390181000002207（注 1）7755018800007508077550181000039711（注

8、1）416040100100130581,存放余额8,870,915.9075,856.408,000,000.0036,245.01,合,计,16,983,017.31,注 1：上述银行账户均系与募集资金专户相关联的七天通知存款账户。（2）截至 2011 年 12 月 31 日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：,开户银行中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行交通银行股份有限公司武汉武昌支行交通银行股份有限公司武汉武昌支行交通银行股份有限公司武汉武昌支行兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行兴业银行股份有限公司武汉分行水

9、果湖支兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支,银行账号775501880000888527755018800008966477550181000041293（注 2）421864028018170098533421864028018170101312421864028608510005392（注3）416040100100153632416040100200066014（注 4）416040100100160508,存放余额22,156.05255,244.2287,000,000.001,524.39447,321.4257,155,000.000.0010,239,923.95100,018

10、,055.56,合,计,255,139,225.59,注 2：该银行账户系与募集资金专户相关联的七天通知存款账户。注 3：该银行账户系与募集资金专户相关联的定期存款账户。注 4：该银行账户系与募集资金专户相关联的定期存款账户。三、本年度募集资金的实际使用情况1募集资金投资项目的资金使用情况配股及非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附件一配股募集资金使用情况对照表及附件二非公开增发募集资金使用情况对照表。2募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况,公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均没有发生变更。3募集资金投资项目先期投入及置换情况,2009 年 12 月 10 日，公司召开了第四届

11、董事会第十三次会议，审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案。为了提高资金利用效率，减少财务费用支出，公司用配股募集资金 7,361.83 万元置换预先投入配股募集资金项目的自筹资金。根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法的规定，公司聘请武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司配股募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，武汉众环会计师事务所有限责任公司出具了“众环专字(2009)355 号”关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告。截至 2009 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入配股募集资金投资项目的实际金额为 73,6

12、18,300.00 元。截至报告期末，公司用配股募集资金置换先期投入募投项目资金 73,618,300.00 元。2011 年 6 月 2 日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了关于用募集资金置换先期投入的议案，公司用非公开增发募集资金129,562,870.76 元置换预先投入非公开增发募集资金项目的自筹资金。根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法的规定，公司聘请众环会计师事务所有限公司对公司非公开增发募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，众环会计师事务所有限公司出具了“众环专字(2011)355 号”关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资

13、项目情况的专项审核报告。截至 2011 年 5 月 18 日，公司以自筹资金预先投入非公开增发募集资金投资项目的实际金额为 129,562,870.76 元。截至报告期末，公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金 129,562,870.76 元。,4用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,2010 年 1 月 8 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了关于公司使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案，同意公司在保证配股募集资金投资项目建设的资金需求、保证配股募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置配股募集资金 1.5 亿元用于补充公司流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过

14、之日起不超过 6 个月。2010 年 1 月 26 日，公司 2010 年第一次临时股东大会通过关于公司使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案，使用期限从 2010 年 1 月 26 日至 2010 年 7 月 25 日。公司 2010 年已将闲置募集,资金 1.5 亿元用于补充公司流动资金，并于 2010 年 5 月 17 日、2010 年 7 月 16日、2010 年 7 月 22 日将 1,000 万元、2,000 万元、1.2 亿元共计 1.5 亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入配股募集资金专用帐户。,2011 年 6 月 2 日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了关于公

15、司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 3 亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2011 年 7 月 5 日，公司 2011 年第一次临时股东大会通过关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2011 年 7 月 6 日至 2011 年 8 月 4日已将闲置募集资金 3 亿元用于补充流动资金，并于 2011 年 12 月 2 日将 3 亿元用于补充流动资金的募集资金归还存

16、入非公开增发募集资金专用账户。2011 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 2.5 亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2011 年 12 月 22 日，公司 2011 年第三次临时股东大会通过关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。公司已于 2011 年 12 月 23 日将闲置募集资金 2.5 亿元用于

17、补充流动资金，截至 2011 年期末尚未到归还期限。,5节余募集资金使用情况,公司不存在募投项目节余资金的情况。6超募资金使用情况公司不存在超募资金。,7尚未使用的募集资金用途及去向,截至本报告期末，配股募集资金未使用金额为 16,983,017.31 元，占实际募集资金总额 421,438,494.76 元的 4.03%。尚未使用的募集资金是因为公司配股募集资金按工程进度计划及付款进度尚未支付完毕所致。剩余配股募集资金将根据工程进度和付款进度继续投入配股募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。尚未使用的配股募集资金仍在公司配股募集资金专户及相关联帐户存储。,、,、,截至本报告期末，非公开增

18、发募集资金尚未使用金额为 505,139,225.59 元（其中含用于暂时补充流动资金的金额 250,000,000.00 元），占实际募集资金总额 731,659,700.00 元的 69.04%。尚未使用的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按工程进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募集资金将根据工程进度计划继续投入募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。尚未使用的非公开增发募集资金仍在公司非公开增发募集资金专户存储。,8募集资金使用的其他情况,公司无募集资金使用的其他情况。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已,

19、对外转让或置换的情况。,五、募集资金使用及披露的情况,报告期内，公司严格按照上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所股票上市规则关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及华工科技产业股份有限公司募集资金使用管理制度的有关规定和文件使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。,华工科技产业股份有限公司董事会,二一二年四月五日,附件一：编制单位：华工科技产业股份有限公司,配股募集资金使用情况对照表2011 年度,本年度投入募 集资金,单位：万元,募集资金总额,42,143.85,总额,4,308.58,报告期内变更

20、用途的募集资金总额已累计投入募 集资金,累计变更用途的募集资金总额,总额,40,696.37,累计变更用途的募集资金总额比例,是否已变更,募集资金承 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计,截至期末投入,项目达到预定可使用状 本年度实现 是否达到预,项目可行性,承诺投资项目和超募资金投向,项目（含部,进度,是否发生重,诺投资总额,额(1),额,投入金额(2),态日期,的效益,计效益,承诺投资项目,分变更）,(%)(3)=(2)/(1),大变化,高档数控等离子切割机生产线建设项目先进固体激光器产业化项目激光特种制造装备半导体材料激光精密制造装备激光加工工艺研发中心建设项目承诺投资项目小计,否否

21、否否否,15,037.008,002.004,980.0012,242.001,882.8542,143.85,15,037.008,002.004,980.0012,242.001,882.8542,143.85,17.751,932.2483.202,195.8379.564,308.58,14,986.887,691.764,686.1911,743.681,587.8640,696.37,99.67%96.12%94.10%95.93%84.33%96.57%,2010-12-312010-12-312011-4-302011-10-312012-8-31,607.32 不适用1,64

22、4.71 不适用1,044.53 不适用615.91 不适用不适用3912.47,否否否否否,超募资金投向超募资金投向小计,无,合计,42,143.85,42,143.85,4,308.58,40,696.37,96.57%,3912.47,未达到计划进度或预计收益的情况和原因 激光加工工艺研发中心建设项目承诺完工时间为 2010 年 11 月 30 日，实际达到预定可使用状态日期超过配股说明书承诺的完工进度，,（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置

23、募集资金暂时补充流动资金情况,主要原因是该项目前期建设需利用“半导体材料激光精密制造装备项目”的厂房，所以需待“半导体材料激光精密制造装备项目”基建到一定程度后方能开工建设，故实际开始投入建设的时点较晚导致完工日期推迟。其他项目未发生未达到计划进度的情况。本报告期五个项目均未进入达产年，故未达到承诺的达产年预计效益。公司未发生此种情况。公司未发生此种情况。公司未发生此种情况。公司未发生此种情况。2009 年 12 月置换先期投入配股募投项目资金 7,361.83 万元。根据 2010 年第 1 次临时股东大会决议，公司 2010 年 1 月 28 日将 1.5 亿元闲置募集资金用于暂时补充流动

24、资金。2010 年 7 月 22 日前已,全部归还募集资金专户。公司本期未发生此种情况。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司未发生此种情况。,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。情况,附件二：编制单位：华工科技产业股份有限公司,非公开增发募集资金使用情况对照表2011 年度,单位：万元,募集资金总额,73,165.97,本年度投入募集资金总额,22,898.07,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总

25、额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,22,898.07,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承 调整后投资总 本年度投入诺投资总额 额(1)金额,截至期末累 截至期末投入计投入金额 进度(2)(%)(3)=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现 是否达到预的效益 计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,三网合一及 3G 用核心光器件产业化,否,30,907.00,30,907.00 10,258.81,10,258.81,33.19%,2013-5-31,0 不适用,否,新型激光全息防伪包装材料产业化新型热敏功能陶瓷

26、器件产业化项目,否否,25,208.0017,050.97,25,208.0017,050.97,3,302.709,336.56,3,302.709,336.56,13.10%54.76%,2013-5-312013-5-31,0 不适用0 不适用,否否,承诺投资项目小计,73,165.97,73,165.97 22,898.07,22,898.07,31.30%,超募资金投向,无,超募资金投向小计,合计,73,165.97,73,165.97 22,898.07,22,898.07,31.30%,未达到计划进度或预计收益的情况和原因 公司未发生此种情况。（分具体项目）,项目可行性发生重大变

27、化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,公司未发生此种情况。公司不存在超募集资金。公司未发生此种情况。公司未发生此种情况。2011 年 5 月置换先期投入募投项目资金 12,956.29 万元。根据公司 2011 年第 1 次临时股东大会决议，公司 2011 年 7 月 6 日至 8 月 4 日将 3 亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2011 年12 月 2 日前将上述暂时补充流动资金 3 亿元全部归还募集资金专户。根据公司 2011 年第 3 次临时股东大会决议，公司 2011 年 12 月 23,日将 2.5 亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，截至 2011 年末尚未到归还期限。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司未发生此种情况。,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。情况,