601555 东吴证券半报摘要.ppt

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1、东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要东吴证券股份有限公司2012 年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司半年度财务报告未经审计。1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。1.6 公司负责人吴永敏、主管会计工作负责人马震亚及会

2、计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 基本情况简介,股票简称股票代码股票上市交易所,东吴证券601555上海交易所,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,魏纯江苏省苏州市工业园区翠园路 181号0512-626015550512-,余晓瑛江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号0512-626015550512-,2.2 主要财务数据和指标2.2.1 主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元

3、股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润,15,313,265,670.727,385,664,465.313.69报告期（16 月）186,983,084.38189,403,001.47135,217,353.43133,531,218.57,15,859,933,014.017,389,743,705.053.69上年同期294,760,275.96303,039,713.09225,095,086.19218,893,084.99,-3.45-0.060本报告期比上年同期增减(%)-36.56-37.50-39.93-39.00,第 1

4、 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,0.070.070.071.81-1,345,323,179.04-0.67,0.150.150.155.30-7,034,280,317.73-4.69,-53.33-53.33-53.33减少 3.49 个百分点不适用不适用,2.2.2 非经常性损益项目适用 不适用单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经

5、营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额,-51,159.112,698,296.00-227,219.80-604,979.27-128,802.961,686,134.86,3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况表适用 不适用3.2 股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,70,231 户,股东名称苏州国际发展集团有限公司苏州创业投资集团有限公司苏州市营财投资集团公司,股东性质国有法人国有法人国有法人,持股比例(%)30.225.983.2

6、3,持股总数604,407,433119,589,91664,578,554,持有有限售条件股份数量604,407,433119,589,91664,578,554,质押或冻结的股份数量无无无,苏州工业园区国有,资产控股发展有限,国有法人,3.09,61,832,770,61,832,770,无,公司,昆山市创业控股有限公司苏州信托有限公司全国社会保障基金理事会转持三户,国有法人国有法人国有法人,2.992.662.39,59,794,95853,120,00047,700,931,59,794,95853,120,00047,700,931,无无无,江苏隆力奇集团有,境内非国,2.05,41

7、,000,000,41,000,000,质押,41,000,000,第 2 页 共 23 页,的说明,3.3,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,限公司,有法人,苏州市相城区江南化纤集团有限公司吴江市东方国有资产经营有限公司,境内非国有法人国有法人,1.81.79,36,000,00035,876,975,36,000,00035,876,975,质押无,36,000,000,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,华润深国投信托有限公司福麟 1 号信托计划中融国际信托有限公司-融金37 号资金信托合同中诚信托有限责任公司中诚金谷 1 号

8、集合资金信托兴业银行股份有限公司万家和谐增长混合型证券投资基金中融国际信托有限公司中融增强 14 号,19,694,55912,289,60412,108,3005,000,0004,500,000,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,19,694,55912,289,60412,108,3005,000,0004,500,000,中国农业银行股份有限公司,新华优选成长股票型证券投资,4,200,000,人民币普通股,4,200,000,基金,国信证券工行国信“金理财”内需升级集合资产管理计划中国银行华宝兴业动力组合股票型证券投资基金中国银行嘉实沪深 300 指数证券

9、投资基金兴业国际信托有限公司兴业天津,4,149,6353,799,8993,166,0242,766,536,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,4,149,6353,799,8993,166,0242,766,536,中融国际信托有限公司旗下有“融金 37 号资金信托合同”、“中,上述股东关联关系或一致行动,融增强 14 号”两个产品合计持有公司 16,789,604 股。,公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管办法规定的一致行动人。控股股东及实际控制人变更情况报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。4 董事、监事和高级管理人员情况4.1

10、董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票，也未被授予过期权和限制性股票。报告期内持股未发生变化。5董事会报告5.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析5.1.1 总体经营情况第 3 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要2012 年上半年，全球各主要经济体增长明显放缓，工业生产反弹受挫，贸易继续走弱，消费趋向低迷。国内经济增长中枢下移，经历着企业去产能化、房地产去泡沫化、地方融资平台去杠杆化的痛苦考验。在此背景下，中国股市持续调整，交投日渐清淡。根据 WIND 数据，上半年 A 股成交额同比减少 29.2%，IPO 融资额同

11、比减少 54.1%，债券融资额同比减少 61%。面对极为困难的市场环境，公司以综合金融业务为抓手，齐心协力，积极推动创新转型。综合金融业务是公司根据自身资源优势，抢抓资本市场改革创新的历史性机遇，进一步深化根据地战略，经过慎重研究制定的重大战略举措。上半年，公司按照“缩短服务半径，扩大服务范围”的工作原则，以经纪业务转型为契机，全面推进综合金融业务，取得了突破性进展。6 月 8 日，公司承销的苏州华东镀膜玻璃有限公司 5000 万元中小企业私募债券实现全国首单发行、首单挂牌、首单转让。另外，公司还顺利获得债券质押式报价回购和融资融券业务资格，分别于 5 月下旬和 6 月中旬正式开始交易。报告期

12、内，公司各项业务平稳运行，总资产 153.13 亿元，归属母公司股东权益 73.86 亿元，实现营业收入 6.58 亿元，实现利润总额 1.89 亿元，归属母公司净利润 1.35 亿元。5.1.2 主营业务及其经营情况报告期内公司主营业务分业务情况表（合并报表）单位：（人民币）万元,业务类别证券经纪业务投资银行业务自营投资业务资产管理业务期货经纪业务,营业收入29835.624232.2116795.16273.276613.87,营业支出21584.709535.421840.11636.224609.76,营业利润率（%）27.65-125.3189.04-132.8230.30,营业收入

13、比上年同期增减（%）-36.56-86.50179.59-30.4846.40,营业支出比上年同期增减（%）-15.43-56.2033.2521.0924.59,营业利润率比上年同期增减（%）减少 18.08 个百分点减少 155.88 个百分点增加 12.03 个百分点减少 99.16 个百分点增加 12.2 个百分点,1、证券经纪业务报告期内，公司累计实现 A 股和基金交易量 3098 亿元，经纪业务共实现收入 2.98 亿元，市占率0.87%。公司加大营销推广力度，合理布局营销网点，积极拓展新的业务，深化客户服务。代销开放式基金及理财产品 59 只，完成南京分公司的筹建开业及淮安等五家

14、营业部的筹建工作，完成 46 家营业部营销团队建设方案的审批，并落实相关管理制度。同时，积极进行轻型营业部的筹建规划，努力控制业务成本。上半年，公司融资融券业务通过“两所一司”的联网测试，顺利通过中国证券业协会组织的专业评价，5 月份获得了中国证监会同意公司开展融资融券业务资格的批复。随着 5 月底公司融资融券业务系统的上线以及 6 月初信用账户开户工作的全面展开，标志着历时一年多的业务筹备工作划上了圆满的句号，迎来了融资融券业务正式开展的新时期。截止六月底，公司已有 38 家营业部可开展融资融券业务，总授信额度已达 2.8 亿元。第 4 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半

15、年度报告摘要围绕创新工作，公司积极争取债券质押式报价回购业务资格，5 月份正式开展业务试点，业务运行效果良好，至 7 月 10 日，试点范围扩大至所有营业部。2、投行业务受项目开发周期影响，上半年投行业务收入未得到充分体现。报告期内，顺利完成吴通通讯 IPO项目发行，截止 6 月 30 日，共有两个 IPO 项目和一个再融资项目过会待发行。目前已报证监会 IPO项目 10 个、增发项目 1 个，已报发改委债券项目 2 个，项目储备充足。公司全力备战场外市场业务，上半年，已完成 3 家股改、1 家定向增资，新签项目 6 家，考察了台湾柜台交易市场及做市商制度，积极做好项目和技术储备。报告期内，投

16、行业务共实现收入 4232.21 万元。3、投资业务上半年，公司投资业务表现突出。投资坚持绝对收益原则，严格决策管理流程，有效控制系统风险，积极创新盈利模式，加强中长期固定收益类资产的投资管理，取得了显著的超额收益。报告期内，公司共实现投资业务收入 1.68 亿元。4、资产管理业务报告期内，公司资产管理业务在市场总体下滑的不利环境下，通过降低仓位，配置固定收益类产品等，有效规避投资风险；完成了新产品的推广发行；以创新大会为契机，积极研究和设计创新型产品，并大力推进通道性定向资产管理业务。5、期货经纪业务公司期货业务保持了平稳发展的势头，期货经纪业务上半年实现营业收入 6613.87 万元，同比

17、增加 46.4%。报告期内，东吴期货实现白银期货顺利上市；积极筹备期货资产管理业务；同时大力推进信息技术建设和网点建设，业务创新步伐也开始提速。5.2 比较式会计报表中主要项目变动幅度超过 30%以上的情况及主要原因5.2.1 资产负债表项目单位：（人民币）元,资,产,2012.6.30,2011.12.31,增减（%）,主要原因,交易性金融资产买入返售金融资产,2,432,809,666.00478,544,706.85,1,147,492,741.22689,522,730.55,112.01-30.60,交易性金融资产规模增加期末买入返售证券减少,根据债券收益率变化，母公司提前处置持有至

18、到期债,可供出售金融资产,1,878,913,012.22,216,550,831.70,767.65,券投资，并将剩余债券重分类至可供出售金融资产；可,供出售金融资产中的股票投资大幅增加第 5 页 共 23 页,-,-,-,-,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要提前处置持有至到期债权，,持有至到期投资,38,702,107.55,890,680,931.58,-95.65,并将剩余债券重分类至可,供出售金融资产公司下属全资企业东吴创业投资有限公司对外投资,长期股权投资,285,191,538.14,209,122,658.67,36.38,增加及按权益法核算的东,吴基金管理有限

19、公司投资收益增加,递延所得税资产,15,648,489.67,41,504,693.24,-62.30,公允价值变动导致递延所得税资产减少,负,债,2012.6.30,2011.12.31,增减（%）,主要原因,卖出回购金融资产款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息,964,908,675.4183,398,648.9734,778,360.45827,108.88,718,950,000.005,000,000.00153,433,874.4379,462,314.692,235,738.33,34.21-100.00-45.65-56.23-63.01,卖出回购业务规模增加前期收到的

20、代理承销证券款在本期支付报告期内发放已计提的工资薪酬报告期内已缴纳上期企业所得税应付存款利息及卖出回购金融资产应付利息减少,公司可供出售金融资产公,递延所得税负债,6,820,770.76,74,996.25,8994.82,允价值减少导致应纳税暂时性差异确认的递延所得,税负债减少5.2.2 利润表项目：单位：（人民币）元,损,益,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,增减（%）,主要原因,手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入其他收入利息净收入公允价值变动收益汇兑收益其他业务收入营业税金及附加营业外收入所得税费用少数股东损益其他综合收益,357,098

21、,467.38308,666,414.0325,655,000.0018,901,893.84116,773,796.69101,350,191.1732,389.46273,506.0626,149,253.653,034,296.0150,225,613.323,960,034.7220,703,406.83,777,509,686.42460,398,443.18307,222,549.955,368,953.4166,226,380.74-35,829,098.13-182,061.358,128,918.8948,613,749.958,992,921.7476,402,590.27

22、1,542,036.63-3,923,250.51,-54.07-32.96-91.65252.0676.33-96.64-46.21-66.26-34.26156.81,经纪及承销业务收入减少经纪业务收入减少承销业务收入减少财务顾问收入增加存放金融同业利息收入及债券回购利息收入增加交易性金融资产公允价值增加汇率变动影响报告期内子公司咨询管理费收入减少应税收入减少政府补助减少利润总额减少导致所得税费用减少子公司利润增加可供出售金融资产变化所致,第 6 页 共 23 页,-,-,-,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要5.2.3 现金流量表项目：单位：（人民币）元,项,目,2012

23、年 1-6 月,2011 年 1-6 月,增减（%）,主要原因,经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额,-1,345,323,179.04-964,420,508.77,-7,034,280,317.73-474,974,083.23,报告期内代买卖证券款净流出减少报告期内配置可供出售金融资产及子公司对外投资增加所致,筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额,-162,550,000.00-2,472,261,298.35,144,900,000.00-7,364,536,462.31,-212.18,上年同期发行次级债报告期内代买卖证券款净流出减少导致的经营活动现金流

24、量净额增加,5.3 报告期内公司营业收入、营业利润的分部报告情况5.3.1 报告期内公司营业收入地区分部情况表（合并口径）单位：（人民币）元,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,地区江苏省内江苏省外,营业部数量4025,营业收入287,421,913.5135,654,988.51,营业部数量3624,营业收入448,164,559.9249,950,954.84,营业收入增减百分比（%）-35.87-28.62,总部及子公司,334,471,821.94,423,826,685.72,-21.08,合计,65,657,548,723.96,60,921,942,200.48,

25、-28.68,5.3.2 报告期内营业利润地区分部情况（合并口径）单位：（人民币）元,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,地区江苏省内江苏省外,营业部数量4025,营业利润113,927,311.68-21,219,974.74,营业部数量3624,营业利润235,354,486.83-10,044,914.87,营业利润增减百分比（%）-51.59111.25,总部及子公司,94,275,747.44,69,450,704.00,35.74,合计,65,186,983,084.38,60,294,760,275.96,-36.56,注：截止 2012 年 6 月 30 日证券

26、公司所属营业部 53 家，期货公司所属营业部 12 家，合计营业部 65 家。5.4 报告期内现金流转情况2012 年 1-6 月现金及现金等价物净减少额为 2,472,261,298.35 元，比上年同期减少4,892,275,163.96 元，主要原因为：（1）经营活动产生现金流量净额为-1,345,323,179.04 元，较上年同期减少 5,688,957,138.69元，主要原因代买卖证券款净流出较上年同期减少了 4,509,957,031.44 元所致。（2）投资活动产生的现金流量净额为-964,420,508.77 元，较上年同期增加 489,446,425.54 元，主要原因是

27、 2012 年 1-6 月配置可供出售金融资产及子公司对外投资增加所致。第 7 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,（3）筹资活动产生的现金流量净额为-162,550,000.00 元，较上年同期减少-307,450,000.00 元，,主要原因是公司上年同期发行次级债所致。,5.5 主要参控股公司的经营情况5.5.1 东吴创业投资有限公司,东吴创业投资有限公司，注册资本为 6 亿元人民币，为公司全资子公司，成立于 2010 年 1 月，其经营范围包括：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务

28、；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。,报告期内，东吴创投面对投资收益下降，项目竞争激烈的不利环境，及时改变投资节奏，积极积累项目资源，审慎研究投资方案。上半年，共完成 3 个项目投资，投资金额约 7000 万元。截至 2012年 6 月 30 日，公司总资产 59,870.43 万元，净资产 59,893.64 万元，利润总额 14.18 万元，净利润11.31 万元（未经审计）。5.5.2 东吴期货有限公司,东吴期货有限公司，注册资本为2 亿元人民币，本公司持有74.5%的股权，其经营范围包括：商品,期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经营）。,报告期内，东

29、吴期货面对成交规模持续下降，行业竞争更加激烈的局面，全力开展工作，各项业务平稳发展。截至 2012 年 6 月 30 日，公司总资产 118,771.93 万元，净资产 23,292.11 万元，利润总额 2,071.46 万元，净利润 1,552.95 万元（未经审计）。,5.5.3 东吴基金管理有限公司,东吴基金管理有限公司，注册资本为 1 亿元人民币，公司持有 49%的股权，经营范围为：基金募,集、基金销售、资产管理、中国证监会许可得其他业务。,报告期内，东吴基金顺应市场需求，积极开发稳健收益类产品，市场份额稳步提高。截至 2012 年 6月 30 日，公司总资产 21,117 万元，净

30、资产 18,399 万元，实现营业收入 7,453 万元，利润总额 1,659万元，净利润 1,245 万元（未经审计）。,5.5.4 东吴创新资本管理有限公司,东吴创新资本管理有限责任公司，注册资本为 3 亿元人民币，为公司全资子公司，成立于 2012年 6 月 14 日，经营范围为：项目投资、实业投资、股权投资，投资管理，投资信息咨询服务。,5.6 经营中的问题与对策,报告期内，公司经营中存在的问题主要表现在：上半年宏观经济下行，证券市场交易量萎缩，激烈的行业竞争导致经纪业务佣金率下滑成为常态，公司的经纪业务面临着巨大挑战；而投资银行项目单体收入下降，同时受项目周期的影响，业务收入出现显著

31、下降；投资者日趋多元化的投资需求，给公司的业务提出了更高的要求；公司上市后，资本规模上了一个新台阶，但目前整体盈利水平与资本规模不相适应，公司盈利能力有待进提高。当前外围市场仍存在巨大的不确定性，国内宏观经济复杂,第 8 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要多变。整个行业的传统业务竞争激烈，而创新业务在自上而下的推动过程中才刚刚起步。公司在稳定传统业务、转型创新方面，仍将面临诸多的不确定性。针对上述问题，公司主要采取以下对策：公司将继续坚持“稳健经营”的同时，抓住行业“转型创新”的机遇，增强经纪业务销售能力，积极改善公司经纪业务的客户结构，提高业务水平提供满足客户

32、需求的财富管理服务；提高投行业务水平，加大对现有业务资源的开发，通过调整投行的项目结构，来熨平项目周期对收入的影响。围绕综合金融业务，把它作为创新转型的重要抓手，继续对公司业务模块进行梳理和整合，提高公司的整体协同效率和竞争力；同时以发展中小企业私募债和资产管理为重点，做大中小企业私募债的市场规模，注重资产管理业务转型；合理配置各类资产，做大公司资产池；努力做大子公司，增强分公司的盈利能力。通过以上措施，在稳定传统业务同时抓住行业转型创新的机会，丰富公司的盈利模式，培养新的利润增长点，努力提高资本回报率。5.7 报告期内投资情况1、截止 2012 年 6 月 30 日公司在建证券大厦正在履行的

33、合同总额为 6.05 亿元，已支付工程建造款 2.54 亿元、土地使用权的款项 1.02 亿元。2、报告期内公司的全资子公司东吴创业投资有限公司完成了 3 个股权投资项目，被投资的公司情况如下：单位：（人民币）元截止 2012 年 6 月 30,被投资公司名称,主要经营活动,本期投资金额,日占被投资公司权益,的比例,四川华体灯业有限公司厦门优传供应链有限公司,生产、销售灯具、照明器具、通用电子产品、锥形钢制灯杆、钢制电杆国际货物运输代理、国内货物运输代理、红酒进出口代理,24,969,500.0030,000,000.00,11.31%10.39%,许可经营项目：第二类增值电信业务中的信息服务

34、业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）,北京农信通科技有限公司,一般经营项目：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销,15,000,000.00,13.04%,售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设备。（未取得行政许可的项目除外）,合计,69,969,500.00,5.8 募集资金使用情况报告期内，公司未募集资金，公司实际使用 2011 年募集的资金 318,028.76 万元，募集资金具体使用情况如下：,项目扩大自营业务规模补充子公司东吴创业投资有限责任公司资本金设立子公司东吴创新资本管理有限责任公司开展融资融券业务第 9 页 共 23 页,投资金额（万元

35、）150,000.0030,000.0030,000.0068,028.76,投入时间2012.1-2012.32012.32012.42012.4-2012.6,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,开展其他创新业务,合计,40,000.00318,028.76,2012.5,截至报告期末，公司累计使用募集资金 318,028.76 万元，公司募集资金存储专户结余资金余额1,152.91 万元。公司募集资金承诺投资总额 314,984.88 万元，截至期末累计投入金额超出承诺投入总额 3,043.88万元，投入进度 100.97%，原因是募集资金为专户管理使用，其超出使用部分为专

36、户存储产生的利息收入。报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循东吴证券股份有限公司募集资金管理办法、公司与有关各方签署的募集资金专户存储三方监管协议的规定，合法、合规、合理使用募集资金，未发生违反相关规定及协议的情况。公司按照招股说明书确定的募集资金投向，有计划地安排资金投入，未发生变更募集资金用途的情况。本公司在招股说明书中承诺的募资资金使用方向为用于增加公司资本金，扩展相关业务，未对募集资金到位后产生的效益进行预计。募集资金到位后，公司净资本进一步增加，为与净资本规模挂钩的业务发展拓展了空间。公司按照招股书承诺及公司实际情况，扩大了自营业务规模，拓展了融资融券业务及其他

37、创新业务，并且补充了子公司资本金。募集资金增强了公司的资本实力并且推进各项业务的发展。5.9 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明适用 不适用5.10 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明适用 不适用5.11 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析适用 不适用5.12 募集资金使用情况详见 5.8 募集资金使用情况5.12.1 变更项目情况适用 不适用5.13 非募集资金项目情况详见 5.7 报告期内投资情况5.14 董事会下半年的经营计划修改计划适用 不适用5.15 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明适用 不

38、适用第 10 页 共 23 页,1,2,3,4,5,6,7,0,8,9,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要5.16 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明适用 不适用5.17 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明适用 不适用6 重要事项6.1 收购资产,适用,不适用,6.2 出售资产,适用,不适用,6.3 担保事项,适用,不适用,6.4 关联债权债务往来,适用,不适用,6.5 重大诉讼仲裁事项,适用,不适用,6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明6.6.1 证券投资情况,适用,不适用,单位：（人民币）元,序号1

39、0,证券品种股票股票股票股票股票股票股票可转债股票股票,证券代码300215000568600256600527600657300333300334113002002677600063,证券简称电科院泸州老窖广汇能源江南高纤信达地产兆日科技津膜科技工行转债浙江美大皖维高新,初始投资金额113,295,675.5295,103,023.9159,255,540.5444,352,491.3222,807,723.6816,100,000.0017,619,000.0013,326,642.1011,520,000.0010,754,962.30,持有数量5,842,882.002,200,075

40、.003,882,044.0010,228,000.004,957,046.00700,000.001,050,000.00120,000.001,200,000.003,776,000.00,期末账面价值100,789,714.5093,085,173.2552,291,132.6839,889,200.0021,959,713.7818,697,000.0017,619,000.0013,134,000.0011,292,000.0010,535,040.00,占期末证券总投资比例23.64%21.83%12.27%9.36%5.15%4.39%4.13%3.08%2.65%2.47%,报

41、告期损益11,472,875.5014,985,527.45-6,987,269.09-3,942,306.01-550,587.142,597,000.00-236,148.001,735,942.47579,270.83,期末持有的其他证券投资,56,295,704.59,4,776,242.00,47,050,507.65,11.03%,41,598,590.32,报告期已出售证券投资损益,-17,924,628.58,合计,460,430,763.96,38,732,289.00,426,342,481.86,100.00%,43,328,267.75,6.6.2 持有其他上市公司股权

42、情况,适用,不适用,单位：（人民币）元第 11 页 共 23 页,0,0,0,0,/,/,/,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,证券代码,证券简称,最初投资成本,占该公司股权比例,期末账面价值,报告期损益,报告期所有者权益变动,会计核算科目,股份来源,民,可供,600016,生银,79,480,242.32,0.04%,75,526,113.00,3,782,610.00,-3,954,129.32,出售金融,购买,行工,资产可供,601398,商银,59,631,129.16,0.00%,54,623,621.75,-5,007,507.41,出售金融,购买,行建,资产可供,

43、601939,设银,58,605,019.47,0.00%,52,096,266.60,1250011.75,-6,508,752.87,出售金融,购买,行浦,资产可供,600000,发银,53,873,852.49,0.03%,48,780,000.00,1800000,-5,093,852.49,出售金融,购买,行华,资产可供,600015,夏银,54,959,996.47,0.07%,47,350,445.09,-7,609,551.38,出售金融,购买,行,资产,600063,皖维高新,42,937,500.00,1.00%,41,850,000.00,5165801.39,15,11

44、2,500.00,可供出售金融资产,参与定向增发,保,可供,600048,利地,19,456,371.91,0.03%,24,435,772.20,339131.97,4,979,400.29,出售金融,购买,产宏,资产可供,000562,源证,19,107,727.86,0.07%,22,517,506.38,3,409,778.52,出售金融,购买,券中,资产可供,601601,国太,19,758,982.99,0.01%,21,818,665.62,344298.15,2,059,682.63,出售金融,购买,保信,资产可供,002664,质电,17,600,000.00,0.82%,2

45、1,230,000.00,3,630,000.00,出售金融,新股申购,机,资产可供,其他,325,449,486.23,321,288,267.37,-2,613,187.50,13,522,523.58,出售金融,购买,资产,合计,750,860,308.90,731,516,658.01,10,068,665.76,14,540,091.55,6.6.3 持有非上市金融企业股权情况,适用,不适用,单位：（人民币）元,所持对象名称,最初投资成本（元）,持有数量（股）,占该公司股权比例,期末账面价值（元）,报告期损益（元）,报告期所有者权益变动（元）,会计核算科目,股份来源,第 12 页 共

46、 23 页,0,0,/,/,/,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,东吴基金管理有限公司江苏银行股份有限公司,49,000,000.005,225,180.00,49%0.08%,90,153,086.555,225,180.00,6,100,528.18602,285.44,长期股权投资长期股权投资,出资认购出资认购,合计,54,225,180.00,95,378,266.55,6,702,813.62,7财务会计报告7.1 审计意见,财务报告,未经审计,审计,7.2 本报告期无会计政策、会计估计的变更。7.3 本报告期无前期会计差错更正。7.4 企业合并及合并财务报表7.4.

47、1 合并范围发生变更的说明,单,位,2012 年 1-6 月,2011 年 1-6 月,东吴期货有限公司东吴创业投资有限公司东吴创新资本管理有限责任公司,是是是,是是不适用,7.4.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体7.4.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位:元 币种:人民币,名称东吴创新资本管理有限责任公司,期末净资产299,949,294.90,本期净利润-50,705.10,7.5 财务报表东吴证券股份有限公司董事长：吴永敏第 13 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第

48、 14 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 15 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 16 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 17 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 18 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 19 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 1 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 2 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 3 页 共 23 页,东吴证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,第 4 页 共 23 页,