丽珠集团:内控规范实施工作方案.ppt
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1、,),),丽珠医药集团股份有限集团,内控规范实施工作方案,丽珠医药集团股份有限公司内控规范实施工作方案根据中国证券监督管理委员会广东监管局(下称“广东监管局”关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知(广东证监201227 号,下称“通知”)所作部署和相关要求,并依照财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范(财会20087 号,下称“规范”),以及企业内部控制配套指引(财会201011 号,下称“配套指引”)的相关规定,为进一步加强丽珠医药集团股份有限公司(下称“公司”或“丽珠集团”)内部控制体系建设工作,特制定公司内控规范实施工作方案如下:一、公司基本情况介绍丽珠医药集团股份
2、有限公司(简称“丽珠集团、丽珠 B”,股票代码:000513、200513)成立于 1985 年,公司股票于 1993 年在深圳证券交易所上市。截止 2011年 12 月 31 日,本公司的资产总值为 46.03 亿元,归属于母公司股东权益为 28.43亿元。2011 年度实现归属于母公司股东净利润 3.59 亿元。丽珠集团及其子公司主要从事生产和销售自产的中西药原料、化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、生物制品等产品。公司主要子公司包括丽珠集团丽珠制药厂(简称“丽珠制药厂”、珠海保税区丽珠合成制药有限公司(简称“丽珠合成”)、珠海丽珠试剂股份有限公司(简称“丽珠试剂”)、四川光大制药有
3、限公司(简称“四川光大”)、丽珠集团利民制药厂(简称“利民制药厂”)、上海丽珠制药有限公司(简称“上海丽珠”)、丽珠集团新北江制药股份有限公司(简称“新北江公司”)、丽珠集团福州福兴医药有限公司(简称“福兴公司”)等。公司的组织架构图和控股与参股公司情况请分别见附件 1、2。二、公司内控体系建设情况公司上市近二十年,历来注重规范运作、防范风险等工作,并一直致力于现代化企业制度建设,不断提高公司治理水平。自规范颁布以来,公司按照其1,),丽珠医药集团股份有限集团,内控规范实施工作方案,相关要求,并结合公司自身实际,初步建立了符合公司经营特点和企业文化的内部控制体系。2011 年 5 月,公司聘请
4、了德勤华永会计师事务所作为咨询顾问,对公司总部以及丽珠制药厂、合成公司、丽珠试剂三家控股子公司的内部控制体系进行了全面的梳理和完善。在历时半年多的时间里,公司及三家控制子公司将与财务报告相关的各项业务流程进行了全面的优化,针对发现的内控缺陷作了相应整改,修订了相关规章制度,并编制了内控手册。同时,通过德勤专家咨询顾问的培训和指导,提高了公司全体员工对内控的了解和重视,增强了相关内控人员的专业技能,积累了丰富的内控体系建设经验,为公司下一步的内控体系建设奠定更加坚实的基础。三、组织保障为有力推动内控体系建设工作,公司已经成立了以董事长为第一责任人的内控工作领导小组(下称“领导小组”),领导小组下
5、设内部控制体系建设项目工作小组(下称“工作小组”),工作小组下设以财务总部和董事会秘书处等相关部门人员组成内控项目业务小组(下称“业务小组”,同时,在公司总部各职能部门及纳入内控体系建设范围内的各子公司设立内控专员,承担本部门或本企业内部控制体系建设与实施工作。(一)领导小组组长:朱保国成员:安宁、陶德胜、杨代宏、徐国祥、陆文岐领导小组主要职责:1、确定公司内控体系建设的范围,审批项目计划;2、根据工作进度,定期听取工作小组对工作进展情况的汇报,及时反馈意见,分阶段对内控体系建设的成果进行验收,包括风险评估结果、内部控制改进的建议、内控管理手册、内部控制测试报告等;3、检验公司内控体系的充分性
6、和有效性,发布公司内部控制的相关工作规范。(二)工作小组组长:安宁2,丽珠医药集团股份有限集团,内控规范实施工作方案,副组长:司燕霞、李如才成员:冯开东、RICHARD THOMAS CLARKE、李琳、张茂华、唐阳刚、曾永清、谢海燕、丁公才、汪卯林、周鹏、杨松楠、孔祥生工作小组的主要职责:1、审议公司内控体系建设的范围和项目计划,并提交领导小组;2、定期听取业务小组的汇报,对各项工作成果进行审核并向领导小组汇报;3、负责推动、协调内控建设的日常工作,整体协调内控建设实施方案的具体落实。(三)业务小组组长:司燕霞副组长:李如才成员:赫群、庄健莹、熊优青、王曙光、陈乔敏、王晓凤、林俊雄、吴立炜、
7、雷春建、舒春丽、蓝然标、丁晓旭业务小组的主要职责:1、负责组织公司及下属子公司建立及完善内部控制体系,协调各个部门和子公司进行必要的配合,包括确认访谈计划、时间安排,收集内控项目所需资料,对发现的问题进行沟通,对工作成果进行讨论并达成一致意见;2、负责组织编制内控手册,定期对内控手册进行重新审阅和评价,并根据评价结果进行更新和修订,负责组织、指导公司及下属子公司开展内控自评工作和内控培训等;3、负责组织对年度内控自我评价情况进行“独立”复核,编写内部控制评价报告,对于评价过程中发现的重大问题,及时与工作小组沟通并认定内部控制缺陷,拟定整改方案;协调内部控制审计,配合中介机构做好公司年度内控外部
8、审计工作等。四、内控建设工作计划根据广东监管局下发的通知要求,并结合公司实际情况,制定内控体系建设工作计划如下:(一)确定内控体系建设实施范围,计划在 2012 年 4 月 15 日前完成。本次内控体系建设将在公司 2011 年度的基础上进一步扩大实施范围,将四3,、,丽珠医药集团股份有限集团,内控规范实施工作方案,川光大、利民制药厂、上海丽珠、新北江公司、福兴公司等企业纳入公司内控体系建设实施范围。主要业务流程包括:组织架构、内部信息沟通、财务结账与报告、投资管理、存货管理、销售业务、采购管理、工程项目管理、资金管理、信息系统一般控制、担保管理、合同管理、固定资产管理、无形资产管理、研发管理
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- 集团 内控 规范 实施 工作方案
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