汉钟精机：内幕信息知情人报备制度（3月） .ppt

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1、,第一条,第六条,（,、,内幕信息知情人报备制度上海汉钟精机股份有限公司内幕信息知情人报备制度,第一章,总,则,为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定证监会公告201130号）深圳证券交易所股票上市规则中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号：内幕信息知情人报备相关事项等有关法律、法规和公司章程的有关规定，制定本制度。第二条 董事会是内幕信息的管理机构。第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券室具体负责公司内幕信

2、息知情人登记管理工作。第四条 由董事会秘书和证券室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。第五条 证券室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。公司董事、监事及高级管理人员和各部门负责人、（分）子公司负责人都应做好内幕信息的保密工作。,第二章,内幕信息及内幕人员的范围,第七条 本制度所指内幕

3、信息是指所涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公司的信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的事项。第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定；1,第九条,内幕信息知情人报备制度,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响（四）,公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损或重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或者高级管理人

4、员发生变动；,（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有的股份或者控制公司的情况,发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼、股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被,司法机关采取强制措施；,（十二）公司分配股利或者增资的计划；,（十三）公司股权结构发生重大变化；,（十四）公司债务担保的重大变更；,（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；,（十六）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；,（十

5、七）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；,（十八）证券监督管理机构认定的对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息依法公开前能直接或间接获取内,幕信息的人：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；,（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他,人员；,（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有

6、关,人员；,（七）依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员；,（八）参与重大事项筹划、认证、决策、审批等环节的外部单位相关人员；,2,，,内幕信息知情人报备制度（九）由于亲属关系，业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员；（十）公司其他知情人员。可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于：公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。,第三章,登记备案和报备,第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照规定填写内幕信息知情人档案表及时、完整的记录内

7、幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关信息，供公司自查和相关监管机构查询。第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、部门或单位、身份证号码、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、登记人、登记时间、登记方式。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。第十二条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计表中涉及未公开的年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应填写内幕信息

8、知情人档案表，同时提示内幕信息知情人应遵守相关法律法规。负责报送统计报表的经办人应及时将填写好的内幕信息知情人档案表提交到公司证券室存档。第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门负责人、（分）子公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变情况。第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服务机构、会计师事务所、律师事务所、资信评估机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人及其变更情况。第十五条 公司内幕信息登记备案的流程

9、：（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）需应第一时间告知公司董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档案表3,1,内幕信息知情人报备制度并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写内容的真实性和准确性。（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中国证监会上海证监局进行报备。第十六条 上述内幕信息知情人档案表见本制度附件。第十七条 证券室应做好内幕信息知情人档案管理，北极备案材料至少保存 10 年以上。,第

10、四章,保密及责任追究,第十八条 公司全体董事、监事及其他内幕信息知情人员在公司信息尚未依法公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人不得对外泄露内幕信息、不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构或个人牟利，不得利用相关信息使用本人、亲属或其他机构和个人的证券账户交易公司的证券或建议他人买卖该证券，或配合他人操纵证券交易价格。第二十条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。,第五章,附,则

11、,第二十一条,本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程,的有关规定执行。本制度若与相关法律、法规、规范性文件以及公司章程等有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。,第二十二条,本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。,第二十三条 本制度之修订及解释归属公司董事会。本制度修订状况明细表,修订次数,修订日期2009 年 10 月制定2012 年 3 月,审议通过状态经 2009 年 10 月 22 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过经 2012 年 3 月 21 日召开的第三届董事会第二次会议审议通过4,内幕信息知情人报备制度附件：内幕

12、信息知情人报备档案表上海汉钟精机股份有限公司内幕信息知情人档案表,公司简称：内幕信息事项：,公司代码：登记人：,序号,姓名,所在单位/部门,身份证号码,获取时间,获取地点,获取方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,法定代表人：,公司盖章：,注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5,