桑乐金：防控内幕交易规范管理制度（2011年10月） .ppt

《桑乐金：防控内幕交易规范管理制度（2011年10月） .ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《桑乐金：防控内幕交易规范管理制度（2011年10月） .ppt（18页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,第一章 总 则,第一条 为规范安徽桑乐金股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引、安徽辖区创业板上市公司防控内幕交易规范性指引（试行）及有关法律、法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。,第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书

2、组织实施。证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。,第三条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等,机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。,第四条 未经董事会秘书批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经部门负责人、主管领导审核后交由公司证券部审核，并由董事会秘书批准后，方可对外报道、传送。,第五条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作。第六条 本制

3、度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二章 内幕信息的范围,第七条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票交易价格及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,尚未公开是指公司尚未在证券时报等选定的信息披露刊物或深圳证券,交易所及其指定网站上正式公开的事项。,第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化，如公司的发展规划；（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定，如

4、公司拟投,资设立新公司；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产,生重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生,大额赔偿责任，如银行借款合同或银行授信业务合同；,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上的监事或者经理发生变动；董事长或者,总经理无法履行职责；,（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或,者控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破,产程序、被责令关闭；,（十）涉及公司的重大

5、诉讼、仲裁；,（十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；,（十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措 施；,（十三）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关,决议；,（十五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,（十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十七）主要或者全部业务陷入停顿；,安徽桑乐金股份有

6、限公司防控内幕交易规范管理制度,（十八）公司对外提供重大担保；,（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益；,（二十）变更会计政策、会计估计；,（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；,（二十二）公司分配股利或者增资的计划；（二十三）公司股权结构的重大变化；（二十四）公司债务担保的重大变更；,（二十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的,百分之三十；,（二十六）公司收购的有关方案；,（二十七）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；,（二十八）公司的董事、监事、

7、高级管理人员的行为可能依法承担重大损,害赔偿责任；,（二十九）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,第三章 内幕信息知情人的范围,第九条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信,息的人员。,第十条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）证券法第七十四条规定的人员，如：1、公司董事、监事、高级管理人员；,2、持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的,实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定

8、职责对证券的发行、交易进行,管理的其他人员；,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务,机构的有关人员等。,（二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员：,（三）上述（一）、（二）项下人员的配偶、子女和父母；（四）中国证监会规定的其他人员。,第四章 登记备案管理,第十一条 公司应如实、完整忘录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。,其中，属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股 权激励

9、的内幕信息，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，按照附件四内幕信息知情人登记备案表中的要求，将相关内幕信息知情人名单报送安徽证监局和深圳证券交易所备案。,第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码/身份证号码、证券帐户、知悉的内幕信息、知悉的时间等。,第十三条 登记备案工作由董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少三年以上。,第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕

10、信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十六条 内幕信息知情人登记备案的程序,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、子公司,负责人）应在第一时间告知公司证券部，公司证券部应及时向董事会秘书报告，并及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕

11、信息传递和知情范围；,（二）公司证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记备案表并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记备案表所填写内容的真实性、准确性；,（三）公司证券部核实无误并经董事会秘书批准后，按照相关规定需要向,深圳证券交易所、安徽证监局进行报备的，按规定进行报备。,第五章 内幕信息的归集流转审批要求,第十七条 公司董事会是公司重大信息管理机构，董事会秘书具体负责重大信息的归集管理工作，公司各部门及分、子公司均应及时将重大信息归口至公司董事会秘书。,第十八条 公司各部门及分、子公司需指定熟悉证券业务、法规的人员担任信息员，具体负责收集、整理内幕信息，以及向

12、董事会秘书报告、报送内幕信息及相关材料。,第十九条 公司持股 5%以上的法人股东应设立信息员，就可能影响公司股价的事项及时与公司董事会秘书沟通。持股 5%以上自然人股东，则应直接与公司董事会秘书联系沟通可能影响公司股价的事项。,第二十条 信息员名单及联络方式需报送董事会秘书备案，如应工作调整更换信息员，则应及时告知董事会秘书。董事会秘书应按照工作需求及监管部门的要求，定期安排信息员参加培训活动，并对信息员进行工作上的指导和管理。,第二十一条 控股股东及实际控制人、持有 5%以上股份的股东、公司董事长、高级管理人员、公司各部门负责人、分子公司负责人等，均为公司内幕信息归集管理工作责任人，负有在知

13、晓公司重大信息后第一时间告知董事会秘书或信息员的义务。确保公司在规定时间内及时履行信息披露义务。,第二十二条 信息员报告重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议、合同、政府批文、法院裁定或裁决及情况介绍等材料。如内幕信息归集管理责任,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,人在知悉重大信息后无法第一时间联系信息员，且情况紧急时，应以最快的方式报告董事会秘书。公司各部门及分子公司负责人除应履行及时性报告义务之外，还应按月组织本部门、本分子公司信息员对各自职责范围内的信息和资料进行排查，并向董事会秘书书面通报排查结果。,第二十三条 内幕信息一般应严格控制在所属部门及分、子公司的范围内流转。

14、对内幕信息需要在公司各部门及分、子公司之间流转的，由内幕信息原持有部门及分、子公司的负责人批准后方可流转到其他部门及分、子公司，并在证券部备案。,第二十四条 对外提供内幕信息须经部门负责人、主管领导审核后交由公司,证券部门审核，经董事会秘书批准，并在证券部备案。,第六章 内幕信息的保密管理,第二十五条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作具体负责人，公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息尚未公司披露前，应严格将信息的知情范围控制到最小。,第二十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使

15、公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向安徽证监局或深圳证券交易所报告。,第二十七条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、光盘、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。,第二十八条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前报证券部备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,第二

16、十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。,第三十条 内幕信息知情人在内幕信息依法人公开前，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第三十一条 公司内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息,的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。,第三十二条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设备。,第三十三条 公司需加强内部的事前提示，在召开公司内部重要

17、会议前，董事会秘书应明确本次会议所涉及内幕信息的范围内容及保密工作重要性和违反后果，必要时应要求参会人员签署保密提示函。,第三十四条 公司在进行商务谈判、签署重大合同等重大事项时（公开招投标、竞拍的除外），该重大事项未披露前或因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应向谈判参与方发送保密提示函，并向对方申明信息保密义务及违反义务的法律后果。,第三十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等给公司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、留用察看、降职降薪、没收非法所得、解除劳动合同等处

18、分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单独或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出的处分。,第三十六条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定,擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。,第三十七条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依法追究刑事责任。,第三十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度证券服务机构及其有关人员，

19、参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或证券部门处理，给公司造成损失的，公司具有追求其责任的权利。第三十九条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政机构或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送安徽证监局和深圳证券交易所备案同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。第七章 外部信息报送和使用管理,第四十条,本章所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准,备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息

20、。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。,第四十一条,公司董事会是公司唯一的信息披露机构，未经董事会秘书同,意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。,第四十二条,公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报,告、临时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。在定期报告、临时报告正

21、式公开披 露前，公司及其董事、监事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径(包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等)向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。,第四十三条,在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的,外部单位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。,第四十四条,公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门,或其他外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对

22、方提供公司的未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人(包括父母、配偶、子女及其控制的法人或其他组织)作为内幕信息知情人登记在案备查。,第四十五条,公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关,信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。,第四十六条,公司各部室、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，,应当由经办人员填写对外信息报送说明，经部门负责人(子公司的负责人)、公司分管副总、董事会秘书审核后，由董事会秘书报董事长批准后，方可对外报送。,第四十七条,公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息

23、，并书,面提示报送的外部单位及相关人员认真履行证券法、上市公司信息披露管理办法等有关法律法规规定的保密义务和禁止内幕交易的义务。公司对外报送未公开重大信息时，应首先进行备案登记(格式见附件一)，并要求接收方签署保密承诺函(格式见附件二)，保密承诺函中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。,第四十八条,在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得,以任何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。,第四十九条,外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告,等材料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应

24、当采取有效措施，限制信息知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。,第五十条,外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用,公司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。,第五十一条,外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开,信息被泄露的，应当立即通知公司，公司应当在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。,第五十二条,外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致,使公司遭受经济损失的，公司有权要求其承担赔偿责任;外部单位或个人如利,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度用其所知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券或

25、建议他人买卖本公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任，外部单位或个人涉嫌构成犯罪的，公司应当移交司法机关处理。第八章 公司相关人员买卖本公司股票管理,第五十三条,公司内幕信息知情人和获取内幕信息的人对公司内幕信息负,有保密义务，在内幕信息公开前，不得买卖本公司股票，不得以任何方式进行内幕交易或建议、配合他人买卖本公司股票。,第五十四条,公司董事、监事、高级管理人员和敏感岗位工作人员及前述,人员的直系亲属在下列期间不得买卖公司股票：（一）公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；（二）公司

26、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；（四）深圳证券交易所规定的其他期间。,第五十五条,董事会秘书应在窗口期前，以电子邮件、书面通知等方式，,明确提示公司高管、敏感岗位人员及相关知情人依法合规进行证券交易，提示中应当要求上述人员应向其直系亲属明确告知限制交易的相关规定。,第五十六条,公司董事、监事、高管及敏感岗位工作人员在买卖本公司股,票前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该交易行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面通知

27、拟进行公司股票买卖的董监高人员及内幕信息知情人,并提示相关风险。,第五十七条,公司董事、监事及高管人员持有本公司股份及其变动比例达,到上市公司收购管理办法规定的,应当按照上市公司收购管理办法等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,第五十八条,公司应定期（如重大信息披露后）和不定期（如发生股价异,动时），对高管及内幕信息知情人买卖股票情况进行自查并形成书面记录，及时报安徽证监局备案。第九章 控股股东和实际控制人内幕交易防控管理,第五十九条,控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守相关,规定，不得利用未公开重大信

28、息牟取利益，不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息从事内幕交易。,第六十条,控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照上市公,司收购管理办法和深圳证券交易所相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。,第六十一条,控股股东、实际控制人应当采取切实措施，保证积极配合公,司做好信息披露及内幕交易防控工作，按照本制度的要求建立信息员或联系人。,第六十二条,控股股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司,董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。（一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（二）法院裁决禁止转让所持股份；（三）股份被质押、

29、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（四）拟对公司进行重大资产或者业务重组；（五）法律、法规所规定的其他情形。,第六十三条,控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采,取严格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外公平披露，不得提前泄漏。一旦出现泄漏或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，应当立即通知公司并督促公司立即公告。,第六十四条,公共传媒上出现与控股股东或实际控制人有关的、对公司股,票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东或实际控制人应主动进行调查或配合公司调查、了解情况，并及时就有关报道或传闻所涉及事项的真

30、实情况以书面形式告知公司。,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,第六十五条,公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象,应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。,第六十六条,公司证券部为负责接收控股股东、实际控制人信息的工作部,门，并负责在公司接受监管机关问询或求证媒体报道等情况下，向股东和实际控制人索取相关信息，并按本制度规定进行信息披露工作。,第六十七条,控股股东、实际控制人可通过签署承诺函的方式，自觉接受,安徽证监局的检查和监管。第十章 内幕交易防控考核评价管理,第六十八条,公司须将本制度所列内容纳入企业内部考核评价体系，并作,为考评的重要指标。第六十

31、九条 考核的标准如下：(一)公司内部各部门、分子公司及相关人员是否遵守本指引相关要求；(二)公司股价出现异常波动是否与内幕信息披露时点相关联，且自查结果是否有泄露情形；(三)公司董监高及其他相关人员是否存在违规买卖本公司股票情况；(四)是否违反信息披露的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件。,第七十条,董事会秘书负责组织对公司内部各单位执行本指引情况进行检,查，检查结果提交董事会进行考核。第七十一条 上市公司应当对董事、监事、高级管理人员和敏感岗位工作人员以及前述人员直系亲属违规买卖本公司股票的情况实行问责追究,问责追究方式包括:(一)诫勉谈话；(二)通报批评；(三)停职反省；(四)经济处

32、罚；(五)解除劳动关系；(六)诉讼；(七)移交司法；,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,(八)法律法规规定的其他方式。,以上规定的追究方式可以单独适用或者合并适用,第十一章 附 则,第七十二条 本制度未尽事宜，按中华人民共和国公司法、中华人民共和 国证券法、上市公司信息披露管理办法、上市公司治理准则、深圳证券交易 所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、安徽辖区创业板上市公司防控内幕交易规范性指引（试行）以及公司章程等其他法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理。,第七十三条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致,的，以有

33、关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。第七十四条 本制度由公司董事会负责解释及修订。,第七十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。,安徽桑乐金股份有限公司,董事会2011 年 10 月 25 日,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度附件一：安徽桑乐金股份有限公司外部信息使用人备案登记表,材料清单报送依据接受方信息报送信息方是否提供保密提示函是否收到提示函回执登记日期,序号接受单位接受时间联系人部门经办人,材料名称联系方式联系方式,数量,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度附件二：保密承诺函安徽桑乐金股份有限公司：现收到你公司报送的下列材料及保密提示函：,

34、1、2、3、,；,本单位(或本人)在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况如下：,姓,名,身份证号码,与本单位或本人关系,任职单位或部门,现任职务或工作岗位,证券账户联系电话本单位(或本人)在此郑重声明并承诺如下：1、本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范围。2、本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵守保密义务，不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券。3、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息。4、本单位(或本人)及知

35、悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使你公司的未公开信息被泄露的，本单位(或本人)将立即通知你公司。5、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生违法违规行为的，应依法承担相应的法律责任。特此确认签收人(签字、公章)：,签署日期：,年,月,日,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度附件三：安徽桑乐金股份有限公司保密提示函,内幕信息知情人,：,本公司是上市公司，按有关法律、法规、规章规定，应当在同一时间向社会公众披露相关信息，因法律另有规定，本公司提前向贵单位提供了有关财务指标信息及其它相关信息，请尽力保密，尽量缩小知情人范围，并进行登记，本公司在中国证监会指定的报

36、纸媒体和巨潮资讯网披露相关信息之前，不得对外泄露本公司提供的相关信息，否则将承担相应法律责任。安徽桑乐金股份有限公司,年,月,日,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度,回,函,安徽桑乐金股份有限公司：兹收悉贵公司相关信息及保密提示函。作为内幕信息知情人，本人承诺仅将该信息用于法定用途，不在你公司定期报告公告前以任何形式对外泄露。单位名称：内幕信息知情人：,年,月,日,安徽桑乐金股份有限公司防控内幕交易规范管理制度附件四：安徽桑乐金股份有限公司内幕信息知情人登记备案表,证券简称：桑乐金,证券代码：300247,报备时间：,年,月,日,内幕信息事项（注 1）,序号,内幕信息知情人名称/姓

37、名,组织机构代码/身份证号码,工作单位及职务,证券帐户,内幕信息知情人与上市公司关系（注 2）,内幕信息知悉时间（注3）,内幕信息所处阶段（注 4）,内幕信息获取渠道（注 5）,信息公开披露情况,我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。,经办人：,公司盖章：,年,月,日,注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。注3：知悉内幕信息时间请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。注4：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注5：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明依据的文件名称、颁布单位以及具体使用的条款。,