准油股份：内幕信息知情人登记管理制度（12月） .ppt

《准油股份：内幕信息知情人登记管理制度（12月） .ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《准油股份：内幕信息知情人登记管理制度（12月） .ppt（7页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、,、,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD新疆准东石油技术股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章 总 则第一条 为进一步完善新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、证监会发布的关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律法规，及公司章程信息披露管理制度等规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 董事会是公司内幕信息的

2、管理机构。第三条 董事长是公司内幕信息保密工作的第一负责人，董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券投资部实施公司内幕信息的监管，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第四条 证券投资部是公司的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格

3、。,第二章,内幕信息、内幕信息知情人及其范围,第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）定期报告、业绩报告、业绩快报；（二）公司经营方针和经营范围的重大变化；（三）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产决定；（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；,1,1,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD（五）公司发生重大债务和未

4、能清偿到期重大债务的违约情况或者发生大额赔偿责任；（六）公司发生重大亏损或者重大损失；（七）公司生产经营的外部条件发生重大变化；新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（八）公司董事、三分之一以上的监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；（九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十三）公司分

5、配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化；（十四）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，公司主要经营资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的 30%；公司主要或者全部业务陷入停顿；（十五）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；（十六）上市公司收购的有关方案；控股股东或实际控制人拟对上市公司进行重大资产或者业务重组。（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措

6、施；（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（二十）变更会计政策、会计估计；（二十一）因前期已披露的信息存在差错，未按规定或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十二）公司信息披露事务管理制度规定应予披露的其他重大事项；,2,2,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD（二十三）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。第九条 本制度所指内幕信息知情人的

7、范围包括但不限于：（一）公司的董事、监事及高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司所属各部门、子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；包括但不限于财务管理部门、固定资产管理部门、合同管理部门、安全管理部门、行政管理部门、人力资源管理部门等；（四）可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的收购人及一致行动人、交易对手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)；（五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告

8、、法律意见书、财务顾问报告等文件的各证券服务机构的负责人和经办人，参与咨询、制定论证、审批等相关环节的相关单位责任人和经办人；包括但不限于保荐机构、会计师、律师、银行等；（六）对于依据法律法规的要求应当在信息公开前向相关部门报送信息的、接受信息报送的外部单位相关人员；（七）前述规定的自然人配偶、子女和父；前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体。（八）国务院证券监督管理机构规定的其他人。第三章 外报信息的管理第十条 公司向外部信息使用人、控股股东、实际控制人提供未公开信息，须经董事会秘书同意,同时由信息报送人向证券投资部报备内幕信息知情人报备表，包括但不

9、限于信息报送人、信息提供人及外部信息使用单位及使用人员。,3,3,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD第十一条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内容。第十二条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。第四章 内幕信息知情人登记备案第十三条 公司如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和

10、相关监管机构查询。其中，属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送新疆监管局和深圳证券交易所备案。第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。第十五条 公司重大事项发生时，相关部门及人员向公司董事会秘书或证券投资部预报本部门负责范围内或本公司可能发生的重大信息时，同时报备内部知情人登记表，如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人的相关资料

11、；证券投资部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十七条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第四章 内幕信息保密管理及处罚第十八条 公司董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。公司各部门、子公司在涉及

12、内幕信息时，应严格按本制度办理，并可根据实际情况制定相应的内幕信息保密制度。,4,4,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD第十九条 有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第二十条 内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。第二十一条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。第二十二条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密

13、码等相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。第二十三条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。第二十四条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。第二十五条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。第二十六条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给

14、予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。第二十七条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。第二十八条 公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送新疆监管局和深圳证券交易所备案。第二十九条 公司定期对内幕信息知情人买卖公司股票情况进行查询并形成书面记录，有权对违法违规买卖公司股票情况进行问责和依法处置相关收益，并及时向新疆

15、监管局和深圳证券交易所报告。,第五章,附,则,第三十条 本制度未尽事宜，按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券,5,5,、,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD法、上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规，以及公司章程等有关规定执行。第三十一条 本制度施行之日后如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。附：新疆准

16、东石油技术股份有限公司内幕信息知情人名单备案表二一一年十二月十三日,6,6,新疆准东石油技术股份有限公司XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD附件：新疆准东石油技术股份有限公司内幕信息知情人登记备案表,公司简称：准油股份,公司代码：002207,内幕信息事项（注 1）,登记时间：,年,月,日,内幕信息知,序号,情人名称（自 内幕信息知情人企然人需填报 业代码（自然人身本人及配偶、份证号）,内幕信息知情人证券账户,买卖本公司股票情况,内幕知情人与上市公司关系（注 2）,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,内幕信息所处阶段（注 3）,内幕信息获取渠道（注 4）,信

17、息公开披露情况,登记人,父母、子女）123456,法定代表人签名：,公司盖章：,注 1：内幕信息财务一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单只涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单分别报送备案。注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。注 3：填写的内幕消息所处阶段，如商议（策划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核商议（策划），董事会会议等。注 4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位及具体适用的条款。,1,1,