龙岩市住房和城乡建设局岗位廉政风险点及防控措施一览表.doc

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1、龙岩市住房和城乡建设局岗位廉政风险点及防控措施一览表科室（单位）工作事项廉政风险点风险等级防控措施办公室1、固定资产、办公用品采购1、未按市政府集中采购要求采购；2、办公用品未按公平竞价、择优采购中1、健全申报、审批、建档机制；2、严格按要求实施政府采购；3、完善物品进、出库登记2、银行账户及现金管理1、未经批准开设、变更银行账户；2、现金收入未及时缴存银行；3、银行账户预留印鉴由同一人保管中1、局机关及直属单位银行账户开设、变更按程序履行审批手续；2、严格执行现金管理条例，加强现金收支监管；3、财务专用章由会计人员保管，银行预留印鉴的私人印证由本人或授权人员保管3、收入管理1、收入（含资产出

2、租、处置收入）未纳入单位核算管理，设置账外账；2、未经批准违规收费或行政事业性收费资金未及时缴入国库；3、应收款项未及时入账高1、完善监督机制，所有收支纳入单位账簿核算管理；2、对直属单位收费项目进行梳理，严禁擅自设立收费项目，未经批准的收费项目及标准按规定报批；3、由会计人员督促有关直属单位及时催收应收账款到账4、支出管理1、费用开支不合规，超额发放绩效工资；2、未严格执行政府采购和招投标规定，违规支付相关费用高1、按照龙岩市住房和城乡建设局后勤管理规定中财务开支管理规定，加强对费用开支事前审核；2、根据核定绩效工资总量，按计划发放；3、严格执行政府采购和工程招投标有关规定 5、资产管理资产

3、（含房产、车辆）处置未按程序办理审批手续高1、完善资产管理制度，定期开展资产清查；2、严格执行市直行政事业单位国有资产管理规定，规范资产处置人教科1、执业资格考试未按规定审查执业资格考试报名资格中严格按照评审文件标准把关，做好申报人信息的保密工作2、干部选拔任用，干部监督管理1、未按干部选拔任用政策和规定程序进行考核；2、未遵守保密纪律低1、实行公平公正考核；2、建立局务会通报和监督制度；3、严格按照规定公开考核结果3、行业人才教育培训未按政策文件进行收费办班低按照上级文件要求，对培训中心做好把关及监督工作4、干部调配未按规定和程序操作低实行调配、入编和工资联动及告知制度，建立局务会通报制度5

4、、因公出国（境）管理1、未经审批的地点考察或擅自增加考察项目、滞留不归等；2、参加出访团组的人员出行前未按要求报告高1、严格按规定报批；2、加强行前纪律教育；3、严格落实出访情况报告制度6、干部因私出国（境）管理1、未按规定报告；2、未经组织批准私自办理证照出国（境）中1、严格按照规定管理干部护照证件；2、完善因私出国管理制度7、评先评优工作1、未按规定审核评审条件；2、未按规定履行推荐程序高1、建立完善系统党委、监察室联审机制；2、实施评选推荐公示制度系统党委1、党建、文明类评先评优1、未按评审标准进行推荐、评比、表彰；2、违反公开、公平、公正原则，未按集体研究、公示公告、征求意见、会议决定

5、等评审程序进行评审；3、在评审过程中存在吃拿卡要、收取索要好处等不廉洁行为中1、完善评审办法，严格评审标准，规范评程程序；2、推行党务公开，主动接受党员干部民主监督2、党费收缴、管理、使用1、不按党费缴纳标准核定党员党费缴纳数额；2、不按规定收取、缴纳党费，将党费截留、坐支、挪用；3、将党费用于党员教育等规定之外的其它活动开支低1、严格执行党费收缴、使用和管理暂行办法；2、完善党员缴纳数额核定办法，严格按照党费收缴标准；3、将党费收缴、使用和管理情况作为党务公开的重要内容，按规定向全体党员公开驻局纪检监察室1、受理群众信访举报1、向被举报人泄露举报内容；2、不按规定程序做好信访件的受理、登记、

6、报批工作；3、违反规定，私自扣压、处理和存放信访举报材料；4、在信访件受理和调查中隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人；擅自作“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”处理高1、规范信访举报工作流程，对受理、办理作明确规定，绘制流程图；2、严格审批程序2、查处违纪违法案件1、向被调查对象泄露相关情况；2、不按规定程序调查核实案件；3、瞒案不报、徇私舞弊等失职、渎职错误；致使案件查办措施不力，监督不力高1、严格按照党章和党纪条规查办案件及相关制度；2、严格执行回避制度；3、坚持集体研究，领导负责的办案原则3、行政监察1、不按规定的程序和要求履行监督职责；2、在监督检查中，徇私舞弊，包庇纵容相关责任单位

7、和责任人；3、在监督检查中存在吃拿卡要、收取索要好处等不廉洁行为中1、严格按照规定，履行监督职责；2、严格遵守廉洁自律各项规定4、效能监察1、在效能督查中，包庇、纵容相关责任科室（单位）和当事人；2、在违规行为处理中不按程序和规定，违背公平公开原则中1、严格按照效能督查工作机制，由联合督查组成员共同开展工作；2、严格按照福建省机关工作人员效能问责规定处理违规行为政策法规科1、行政处罚1、在作出处罚决定前向被处罚人泄露处理相关情况；2、不按程序做好案件的处罚告知、听证、评议、决定；3、在案件处罚过程中避重就轻、隐瞒关键违法事实、包庇被处罚者；4、作出处罚决定过程中滥用自由裁量权中1、严格按照行政

8、处罚法和局行政处罚自由裁量权基准及配套办法进行违法案件处罚；2、坚持集体研究，领导负责的办案原则2、行政复议1、在作出复议决定前向当事人泄露相关复议倾向；2、不按照程序做好复议案件的立案、审理调查、评议、决定；3、在复议过程中审查不力，作出的复议决定倾向性袒护相关违法当事人，违反公平原则中1、严格按照行政复议法和局复议工作流程进行复议办案；2、坚持集体研究，领导负责的办案原则城建科1、城市建设项目审查1、未按标准、程序组织审查；2、误导、干涉相关部门或专家评审意见，影响评审结果中1、完善审查工作标准及程序；2、完善意见的采纳与反馈机制2、市政公用行业监督检查处理城市道路及燃气行业相关违法行为过

9、程中滥用自由裁量权中1、进一步完善监督检查机制；2、依法行政，规范自由裁量权3、运行评估考核（污水厂、供水企业、垃圾焚烧厂考评）1、未组织专家开展运行评估；2、专家未按照标准规范进行考核；3、对考核中发现的问题，未及时责令整改中1、修改完善考核标准；2、建立专家库动态管理办法，对有不良行为的专家，及时清出；3、完善考评办法，实施回避制度住房保障科1、会同相关部门做好申报和安排中央、省、市级保障性安居工程补助资金申报、审核、备案和落实工作1、未按规定的程序和要求配合财政、发改委等相关部门履行资金申报、审核、落实职责；2、在资金申报、审核、落实中营私舞弊，谋求私利；3、在资金分配上未严格履行会签会

10、审制度，利用职权营私舞弊低1、严格按照规定制度和程序履行职责；2、严格遵守廉洁自律各项规定2、保障性安居工程巡查、检查1、未按规定的程序和要求履行检查督促职责；2、检查督促中发现重大问题未及时报告或瞒报；3、在检查督促中徇私舞弊，包庇纵容相关责任单位、责任人；4、在检查督促中存在吃拿卡要等不廉洁行为中1、严格按规章制度和程序履行职责；2、规范监督检查行为，遵守廉洁自律有关规定；3、制定合理、可行的巡查、检查工作制度，从制度防止检查人员违法违纪3、负责保障性安居工程项目调整、信息变更未按制度和程序规定进行项目调整、信息变更中1、制定项目上报、信息公开、保存、变更程序流程图；2、严格执行项目调整、

11、信息变更审批程序房地产业科负责房地产行业相关资质核准；负责全市物业管理企业人员的从业资格初审，登记、管理工作预售许可办理中违规操作，不能加强有关资料的审查，导致工作失误高加强申请材料审查，加强业务流程监管科技设计科设计招投标管理1、向被投诉对象泄露相关情况；2、不按规定程序调查核实案件；3、在调查中存在吃拿卡要、收取索要好处等不廉洁行为低1、加强学习招投标法等有关法律法规规定，准确掌握条文规定；2、严格按照招投标投诉处理规定的程序办理建筑业科招标投标工作1、处理招投标投诉过程中不按标准、程序进行，有失公正；2、收受建设单位好处，包庇招投标违法行为高1、严格按照规定程序，履行招投标监管职责；2、

12、严格遵守廉洁自律各项规定工程科1、建设工程质量安全督查检查1、在检查中接受吃请或收受好处等不廉洁行为；2、对违规企业减轻或免除处罚低1、完善督查检查办法；2、规范督查检查程序2、市级标准化示范工地评选未按规定的条件和程序评选，影响公平公正低1、完善评选办法；2、规范评选程序房屋征收科监督房屋征收与补偿的具体行为;对补偿资金的使用进行监督和监管不按标准、规定、程序进行监督、审查，致使对征收中心的检查监督流于形式中严格按照国有土地上房屋征收与补偿条例及我市具体实施办法对征收实施单位进行有效监督村镇建设站1、评选确定和扶持名镇名村1、未严格对照国家和省的名镇名村评选办法，将申报条件和材料不符合要求的

13、镇村列入名单；2、未组织专家实地考察，提出真实的评审意见；3、未按照城乡规划建设专项资金管理办法标准要求，随意确定补助标准中1、完善资金安排流程；2、公开拟重点扶持村镇名单，公开补助标准；3、严格执行城乡规划建设专项资金管理办法2、村庄环境整治1、未经考核确定补助对象；2、未按照省财政厅制定的“以奖代补”标准，确定补助金额中1、规范考核工作，确保考核过程公开、公平、公正；2、严格执行“以奖代补：办法，规范补助资金拨付审批科1、审批材料的审查受申请人或利益关系人不良行为影响，对资质审查作出不真实不公平的裁判高1、严格落实背靠背及复核审批制度；2、全面梳理审查要求，一次性告知，形成审查标准化的指南

14、；3、实施年抽查制度2、资质证书内容变更受申请人或利益关系人不良行为影响，未按规定办理中建立资质证书变更抽查复核制度3、资质检查违反规定为未通过资质检查的企业办理资质年检中定期抽查已审查通过的企业是否符合资质检查相关要求4、“三类人员”及“八大员”变更违反规定为“三类人员”及“八大员”办理单位变更、职务变更等低建立抽查复核制度5、企业出省备案证明受申请人或利益关系人不良行为影响，违反规定为企业办理诚信证明等低定期检查证明存根6、中心印章管理未经批准擅自用章中建立专人保管和用印登记制度，实现管用分离7、资质证书管理向企业或个人提供空白证书低建立证书保管、领用、核销制度；建立各县、市证书换证、核销

15、制度8、资质证书打印受申请人或利益关系人不良行为影响，未经审批打印资质证书低建立发证窗口复核制度造价站1、施工企业劳保取费类别初审接受吃请或收受好处，为不符合条件的企业提高核定级别中建议省造价总站改革核定办法，严格内部审核程序2、造价员资格管理造价员证书资格考试、发证和变更中按照省造价总站要求，完善管理制度，严格内部审核程序3、补充定额编制配合省造价总站测定定额消耗量并报省站备案低完善编制程序，健全专家评审和内部审核审批制度4、材料综合信息价信息价的采集与发布内容与市场不符风险低健全工作机制、制度，完善工作流程质监站1、建筑工程质量检测机构和预拌商品砼企业（混凝土预制构件企业）试验室现场考核接

16、受吃请或收受好处，放宽考核标准，违规考核高健全试验室现场考核工作程序2、主要负责人违规分值变更异议审核、确认过程中徇私情，违规操作低主要负责人违规分值变更审核程序3、工程项目监督现场抽查、抽测、验收中发生腐败行为高按项目工程质量安全监督工作标准4、监督机构和监督人员考核考核中发生违规行为低规范考核工作流程培训中心三类人员、特种作业人员、技能鉴定等培训考核工作；办理各类人员继续教育证书的初审工作1、在各类证书办理过程，违规操作；2、公布的证书信息内容与实际不符中按省制定福建省建筑从业人员岗位证书审批发放工作流程图审所1、各种印章的使用、管理违反规定为申报单位送审的图纸盖章中1、制定印章管理办法；

17、2、由专人管理印章；3、履行登记、审批、领用印章手续2、合同签订及履行1、未按规定进行合同谈判；2、未按收费标准确定合同总价、随意打折；3、合同未及时履行或合同款项未及时到账中1、制定审查合同管理办法以及收费原则；2、严格执行合同谈判和定价程序；3、合同款项按规定及时催缴到账，不留坏账、呆账3、审查成果核验及审批1、未按内部审批程序出具审查成果；2、审查成果出现缺漏项中1、完善现有的内部审查工作办法，严格执行审查成果审批程序；2、规范审查出件流程、确保不缺项4、施工图审查收件及审查1、未按规定进行政策性和技术性标准审查；2、超出认定范围从事施工图审查；3、使用不符合条件的审查人员低1、严格执行

18、施工图审查收件和政策性审查；2、加强审查人员和项目专员的审查技术培训；3、加强审查过程控制和质量控制建筑设计研究院1、财务管理1、现金使用范围不完善；2、报销程序不完善、审核不够严密，制度比较粗放中1、制定现金管理办法；2、进一步优化流程，加强监管2、合同管理合同格式不统一，细项不明中制作标准合同，规范流程3、人事管理人员招聘环节不公开、不透明中清理聘用人员，采取劳务派遣房改办保障性住房申请对象资格条件审核未按规定进行政策性审核中健全审核机制，严格按龙岩市保障房申请条件进行审核城建档案馆对建设工程档案工作提供业务指导和咨询服务，并进行监督和管理未按规定出借或查阅城建档案资料中严格按照档案管理制

19、度环卫处市区环卫设施的规划、建设和管理，城市生活垃圾清运、中转和处置未按程序进行招标，直接指定施工单位；城市生活垃圾处理量统计与实际不相符高1、严格按照福建省发展与改革委员会关于印发福建省依法必须招标项目具体范围和规模标准规定的通知;2、建立相应制度确保生活垃圾处理量统计准确市政维护处城区道路、桥梁的维护及路灯、夜景的新建和维护1、部分路灯、夜景维修工程项目（预算造价30万以下）直接指定施工单位；2、部分维护项目预算未履行相关手续，预算不够规范高1、严格按照福建省发展与改革委员会关于印发福建省依法必须招标项目具体范围和规模标准规定的通知;2、完善维护项目预算、验收相关规定，加强对预算编制质量检

20、查的力度和监督园林局工程建设项目附属园林绿化，城市绿地、花草、树木、园林绿化设施、公园、广场管理1、对建设项目及城区绿化方案审查不严格，验收不严谨，致使一些绿化不能按规划实施；2、园林工程指定单位实施，违规操作未按规定进行招标；3、对公园绿地养护未严格按合同规定条款进行管理中1、建立完善审批、验收管理制度，强化内部监督；2、建立园林工程申报、审查制度，严格按规定公开招投标；3、加强廉政教育，强化监督和管理房地产交易中心1、负责辖区内房屋权属登记，他项权利登记等具体业务工作，报房地产行政主管部门批准发证；2、负责辖区内各类房屋交易过户手续；3、负责辖区内商品房预售许可、合同备案及各类房屋租赁合同

21、备案的前期服务工作；4、负责辖区内各类房屋交易与权属登记、租赁费用收缴工作；5、提供有关房地产交易与权属登记信息及法律咨询1、房地产交易登记管理不规范，造成重大失误，或在登记过程中“吃拿卡要”，违规收受礼品、礼金、宴请等；2、违规操作，出现重大失误，造成严重后果高1、加强房地产交易登记规范化管理，严格按照房屋登记办法、物权法等相关法律法规以及办事流程规范运作。加强房地产登记管理人员的廉政教育。提高办事效率，树立良好作风；2、建立交流工作责任制，强化监管和督查房屋征收中心1、对征收范围内房屋的权属、区位、用途、建筑面积等情况进行调查登记；2、负责组织房屋征收评估和补偿安置资金的审核工作1、未按规

22、定对征收范围内的权属、区位、建筑面积等登记；2、房屋征收实施单位工作人员与被征收人徇私骗取征收资金；3、收受被征收人、征收实施单位好处，包庇相关违法行为高1、积极做好廉政教育，强化纪律意识和职务犯罪预防意识；2、制定工作流程及相关规范；3、建立房屋征收网上签约备案系统，实现迅速查询各征收项目工作进度，有效监控各征收项目资金使用情况，完善各类征收资料管理；4、严肃查处征拆工作中的违法违纪行为建设工程招标投标中心组织实施招投标及监督招投标过程操作过程不规范或随意简化，对投标单位审查不严中建立招投标管理的完备的制度体系、制定有效的防范措施住房保障管理中心1、负责保障性住房的资产管理和住房对保障家庭公

23、共服务职责；2、负责财政投资的保障性住房建设资金的筹集，管理及支付；3、负责中心城区廉租房、公租房租赁及日常管理工作；4、负责经济适用房取得完全产权的办理及收取溢价款的工作；廉租住户货币补贴发放；保障性住房政策、项目建设、房源安排的信息公布1、推进廉租住房等保障性安居工程不力，城镇低收入困难家庭住房问题不能有效解决；2、住房专项资金运行管理监督不到位，不能确保资金的有效运行；3、对保障性住房监管不力，或收受监管对象好处导致监管混乱低1、加强廉租住房建设力度，科学推进建设进度。切实解决城镇低收入困难家庭住房问题；2、加强住房专项资金的运行管理，确保专项资金健康运行；3、加强保障房售后监管，及时清

24、理收缴违规保障房公用事业管理中心拟订全市市政公用事业发展规划和年度城市维护建设计划，并组织实施；指导全市市政工程建设和管理；负责对城市供水、燃气、热力、垃圾处理、污水处理的行业管理；负责组织实施市政公用事业特许经营项目未有效的对城市供水、燃气、热力、垃圾处理、污水处理等企业进行监管低加大监管力度，建立专项监管制度散装水泥和新型建材管理办公室1、散装水泥专项资金的征收和散装水泥专项资金项目的扶持;2、新材专项基金的返退和新材专项基金项目扶持专项资金(基金)的征、退、管、用中1、散装水泥专项资金的征收（水泥企业），按规定征收，三个工作人员负责；2、新材专项基金返退，按规定办理；3、省、市项目专项资金（基金）扶持，按规定办理，办公室全体人员会议召开研究，报市住建局分管领导（或局长）审批