银行合规文化暨案防制度宣讲报告会上的讲话.doc

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1、总结经验 巩固成果 将合规文化建设推向新高潮同志在中国银行合规文化暨案防制度宣讲报告会上的讲话（年7月22日）同志们：今天，我们在这里举办合规文化暨案防制度宣讲报告会，我认为非常必要，也非常有意义。首先，我提议，让我们再次用掌声向组织、参与合规文化暨案防制度宣讲的各位表示敬意，向为银行合规文化建设付出辛勤努力的同志们表示感谢！前面听了总行内控与法律合规部对全行合规文化建设工作开展情况的汇报，尤其是听了四位宣讲员声情并茂的合规宣讲，我觉得至少有这么四点重要的启示：第一点，总行合规文化暨案防制度巡回宣讲对全行合规文化建设而言，具有十分重要的现实意义和深远的历史意义。合规文化建设活动开展以来，总行内

2、控与法律合规部做了大量卓有成效的工作，这其中，合规文化暨案防制度宣讲是一大亮点。在宣讲过程中，他们先后赴全国37家一级分行，采用统一宣讲和高管与员工互动访谈相结合的新颖形式，探索建立并且成功实践了合规文化宣讲这样一种行之有效的合规教育方式；用一种员工易于接受并且乐于接受的形式，树立了全新的合规理念，为全行合规文化建设的深入推进奠定了坚实的基础。第二点，合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓、认真做，就能取得事半功倍的成效。据我所知，总行从一开始就明确了合规文化建设的方向，就是要将合规文化理念及规章制度的学习教育融入日常经营管理之中，变为员工看得见、摸得着、用得上的实践过

3、程。在这个大方向的统领下，统一规划、统一方式、统一措施、统一推进。可以说，从宣讲稿的撰写到宣讲员的培训选拔，从学习教育的内容到宣讲访谈的策划编排，从渤海之滨起步到雪域高原收官，参与部门和人员都下了很大的功夫，花费了很大的气力。也正因为如此，合规文化宣讲才能搞得有声有色，才能在广大干部员工中引起积极的反响。所以，很多分行反映，合规宣讲是一份思想盛宴和文化大餐。他们的工作方式方法值得总结，其中的经验值得推广。第三点，今天的宣讲主题鲜明、说理透彻。特别是理念、制度篇宣讲，通过摆事实，讲道理、讲制度、讲成效、讲危害，深入浅出地向我们阐明了树立“合规促进发展”、“合规创造价值”、“合规成就幸福”等合规理

4、念的重大意义。其中一句话，给我们留下了深刻的印象，“合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你”。这个比喻很贴切。平时，一部分人老是习惯把合规看做是红灯，一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。倘若我们从“合规文化是立行之本，经营之本”的观念出发，就会得出这样的结论：合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。就像刚才宣讲员讲得那样，只要我们在经营管理的实践中努力做到“时时合规、事事合规、处处合规”，无疑会为我们农行的基业常青提供基础保障，从而

5、，促进农行的事业繁荣昌盛。第四点，用身边事教育身边人，真人、真事、真情、真知，切实引起了大家的共鸣。案例和感悟篇宣讲都是从发生在我们身边的小事入手，对广大员工熟知的“典型人、典型事”和具体案例进行剖析；结合员工的工作和生活实际，道出了员工对合规文化所感、所悟、所思、所想的心声。“十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿成一次大的飞行事故，十次大的事故就可能造成一次空难”。这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。只有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。总之，大家听了今天的汇报和宣讲，肯定都有不同程度的触动。接下来的合规文化

6、大讨论活动，总行各部门、机关员工都要参与进来，谈自己的感受，说自己的认识，在此基础上总结、提炼具有农行特色的合规文化核心元素。只有这样，合规理念才能在银行真正生根、开花、结果。今天的宣讲报告会对合规文化建设第一阶段活动进行了总结。前一阶段，大家付出了艰辛的努力，取得了令人满意的成效，下一阶段，全行还要开展合规文化大讨论等一系列合规文化推广根植和巩固提升活动，在此，我讲三点意见：一、合规文化建设开局良好，成果显著（一）领导高度重视，践行了“合规从高层做起”的理念和原则。总行党委高度重视合规文化建设，在去年召开的合规文化建设动员会上，项董事长发表了重要讲话，并就加强合规文化建设、提高内控合规管理水

7、平、促进全行稳健发展等提出了明确要求。在合规文化建设的实践中，各级行严格按照项董事长在动员讲话中提出的“各级行高管层要带头合规，成为合规文化的积极倡导者和模范实践者”的要求，落实各级行“一把手讲合规”和“高层合规访谈”等环节；各级行高管层亲力亲为，带头参加学习教育、倡导合规理念、弘扬合规文化，真正走在了合规文化建设的前列。应该说，合规文化宣讲等一系列活动是农行践行“合规从高层做起”理念的一次具体实践。（二）科学规划安排，合规理念逐步深入人心。早在合规文化建设活动开始前，总行就制定了中国银行2010-2012年合规文化建设规划，对全行合规文化建设进行了整体规划。在三年规划的基础上，每年都做出操作

8、性比较强的实施方案，提出具体的建设目标和工作措施。同时，围绕“合规创造价值”的核心价值观，发动全行员工提炼并大力倡导包括“合规促进发展”、“合规成就幸福”、“合规是严肃的爱”在内的一系列合规理念，用全新的理念统领了合规文化建设的全过程，营造了合规文化建设的良好氛围，增强了“合规促进发展”的主动性和自觉性，“合规创造价值”的理念正在逐步深入人心，全行上下的合规意识和呼声正在转变为经营管理中不可或缺的价值取向。（三）全员积极参与，为业务发展奠定了良好的合规基础。全行上下的宣讲教育有效地增强了广大员工对合规文化理念，尤其是对加强合规文化建设重要性的认识。与此并举，总行还将合规文化建设与案件风险排查、

9、制度后评价等内控合规管理工作有机结合起来，组织开展形式多样的“学内控制度，创合规文化”活动，真正使合规文化融入经营管理的全过程，融入员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。这些成绩的取得离不开各级行领导干部的大力支持，离不开全体内控与法律合规人员的辛勤工作，更离不开全行员工的积极参与和通力协作，在此，我代表总行党委和“三会一层”向广大干部员工表示衷心的感谢！二、巩固合规文化建设成果，打牢内控合规管理的制度基础总行的宣讲只是一种引领，要将合规理念切实落实到业务经营管理的全过程，将合规创造的价值最大化，将宣讲教育来之不易的成果巩固好，还需要全行员工进一步

10、去想、去做，还有很多工作要不断改进、不断深入、不断升华。今天我想着重说说其中的一个重要方面制度建设。制度建设首先是要抓制度质量，一套优秀的制度体系是合规的基础。作为基础，制度的质量决定制度的执行力。对制度的遵从，往往从慎重制定制度开始。合规是全行员工的共同责任，但“立规”这项基础性工作的责任主要在总行本部，所以，总行机关的同志责任重大、使命光荣，一定要充分认识制度工作的基础性意义，制定科学的制度、适用的制度，构建符合银行组织体系运行规律的制度体系。今年基础管理提升年活动的一项重要内容就是全行规章制度梳理，大家要重视这项工作，要以本次制度梳理为契机，探索建立流程优化的科学方法、标准模板和评价机制

11、，促进全行制度流程的持续优化，实现制度建设的良性循环。有了好制度，关键还是在于抓执行。制度的权威性和生命力在于其执行力。没有执行力的制度，必将流于形式、成为摆设。“天下之事，不难于立法，而难于法之必行”，我们可以以较快的速度建立比较完备的制度体系，但真正的“依法治行”却是艰难而漫长的。规章制度真正有效地推行，是以合规理念的普及为前提的，必须深深根植于员工对合规的信仰。合规文化建设的过程，就是把规章制度内化为员工道德信念和自觉行动的过程，就是实现由“要我执行”到“我要执行”、由“要我合规”到“我要合规”飞跃的过程。只有将制度执行力抓实抓到位，农行的内控管理才能真正到位，农行的基础管理才能再上新层

12、次，农行的企业文化和合规文化才能到达新的更高的境界。三、纵深推进合规文化建设，引领企业文化再上新层次夯实管理基础是行党委和“三会一层”结合今年全行工作作出的战略部署，在这个大背景下，继续加强合规文化建设至关重要。大力推进合规文化建设，是落实基础管理提升年活动的有效抓手，是提升全行企业文化的有力手段。（一）深入开展合规文化大讨论活动。合规文化建设三年规划把今年定位在合规文化推广根植年。去年年初召开的企业文化核心理念发布会上，总行党委要求本着“从员工中来，到员工中去”的原则，让新文化、新理念“内化于心，外化于形，固化于制”。内化、外化、固化“三化”明确了对“文化根植”工作的具体要求，也充分说明了合

13、规文化推广根植工作的复杂性、长期性。开展合规大讨论，就是针对合规管理中影响农行基本面最直观、最突出的问题进行深刻的讨论剖析，让新型的合规文化理念深入人心。大讨论活动中，总行机关的全体员工要继续坚持“合规人人有责”，坚持“合规从高层做起”。总行各部门肩负着本条线经营活动合规性的首要责任，要切实担负起职责，真正参与到大讨论活动中来，而且要出声音、出成果、出经验；要结合本部门、本条线的日常工作，围绕合规管理中存在的突出问题深入展开讨论。讨论的形式不必拘泥于某一两种，可以是主题宣讲、交流体会，也可以是专题研讨或者座谈会；鼓励大家创新形式，找到合规大讨论与本条线日常工作的最佳结合点。内控与法律合规部要推

14、动督促各部门做好大讨论活动，择机召开合规文化建设大讨论现场交流座谈会，总结推广好的经验和做法。活动结束后，各部门都要撰写总结报告。希望大家统一思想，提高认识，认真组织，强力推动，以大讨论活动为契机，不断总结提炼农行核心合规文化理念，不断将合规文化建设引向更高的层次和更广的领域，进而培育、推广、根植具有农行特色的合规文化，逐步形成教育、制度、执行、监督、整改、奖惩“六位一体”的合规文化建设新格局，将合规文化渗透到业务经营和改革发展的全过程，使合规理念和内控合规制度真正“内化于心、固化于制、外化于行”。（二）构建合规文化宣讲教育常态机制。文化的积淀和理念的形成是一个漫长而又复杂的过程。对于银行来说

15、，合规文化建设不可能毕其功于一役，也不是通过三年的合规文化建设活动就可以建成的。我们现在所开展的活动应该说是合规文化建设这一庞大系统工程的开始和奠基。在这一过程中，机制的探索和建立尤为重要，只有形成机制并持之以恒、一以贯之地加以推进，合规文化才能成为全体农行人的共同信仰。这一年的实践证明了宣讲教育的方式是成效显著的，我们要建立常态机制将其固化下来。要在全行全面推行干部员工年度“述职述廉述合规”制度及合规承诺制度；要建立合规教育四“必讲”机制，即新员工入行要宣讲；员工上岗、转岗、提职要宣讲；检查发现违规违纪问题要宣讲；年度述职总结要宣讲。通过广泛深入的宣讲教育，推动合规文化建设向更高层次和更广领

16、域健康发展。（三）将合规文化深度融入企业文化建设的全过程。合规文化是企业文化的核心组成部分。企业文化是一个大的总的概念，是一个系统、完整的科学体系，由诸多子文化构成并支撑。银行企业文化由经营文化、合规文化、服务文化、风险文化、人才文化等等组成，这些文化是否优秀，直接决定着银行企业文化的水平和层次。可以说，通过合规文化建设活动，总行内控与法律合规部将合规文化这一看来是虚的东西做实了，在全行上下形成了一把手“讲合规”、部门领导“倡合规”、广大员工“践合规”、全行上下“树合规”的合规文化建设氛围。下一步，合规文化建设仍要紧密嵌入企业文化建设之中，遵循企业文化建设的总体要求、原则及目标，与企业文化建设同步推进、相互促进、相得益彰。各相关条线也都要做好本条线文化的根植工作，承担起相关文化的宣传、教育、推广职责，形成文化合力，推进全行企业文化再上新层次。同志们，合规文化建设是一项十分艰巨而又意义重大的系统工程，希望大家再接再厉，结合基础管理提升年活动创新工作思路和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行提供强有力的合规文化支撑！