国海证券：第三季度报告全文.ppt

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1、国海证券股份有限公司,证券代码：000750,2012 年第三季度报告,重要提示.3,公司基本情况.3,重要事项.5,附录.15,2012 年第三季度报告全文,目,录,1.2.3.4.2,-,-,2012 年第三季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司 2012 年第三季度财务报告未经审计。1.3 公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况

2、2.1 主要会计数据及财务指标,2012 年 9 月 30 日,2011 年 12 月 31 日,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,10,477,439,349.662,750,882,611.591,791,951,572.001.54,11,175,238,848.232,681,734,918.89716,780,629.003.74,-6.242.58150.00-58.82,2012 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2012 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）,311,022,

3、368.47,224.55 1,099,457,674.31,29.95,归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,10,029,030.06-0.010.010.360.33,不适用-不适用不适用上升 4.75个百分点上升 4.93个百分点,159,247,069.68175,181,470.660.100.090.095.825.77,391.82不适用不适用80.0080.00上升 4.56 个百分点上升 4.

4、79 个百分点,3,2012 年第三季度报告全文注：主要会计数据及财务指标中，2012 年 7-9 月归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益、稀释每股收益、2012 年 1-9 月经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额等五项指标，因上年同期数据为负数，故“比上年同期增减（%）”不适用。非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出非经常性损益合计（影响利润总额）减：所得税影响数非经常性损益净额（影响净利润）其中:归属于上

5、市公司普通股股东权益的非经常性损益归属于少数股东权益的非经常性损益,年初至报告期末金额-391,023.432,089,400.00291,071.271,989,447.84497,361.961,492,085.88122,193.781,369,892.10,2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况,89,861,股东名称（全称）,期末持有无限售条件流通股的数量,股份种类及数量种类 数量,株洲市国有资产投资控股集团有限公司武汉香溢大酒店有限公司玉林市华龙商务有限责任公司王素芳南宁市荣高投资有限公司湘财证券有

6、限责任公司平安信托有限责任公司星石一号中融国际信托有限公司融金 37 号资金信托合同周春芳李京泰,34,015,90515,500,00015,363,5428,144,6057,000,0005,330,2582,585,8092,400,9351,820,5001,781,175,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,34,015,90515,500,00015,363,5428,144,6057,000,0005,330,2582,585,8092,400,9351,820,5001,781,175,4,

7、-,-,2012 年第三季度报告全文3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用单位：元,项目,2012 年 9 月 30 日,2011 年 12 月 31 日,增减百分比（%）,主要原因,主要是交易性金融,交易性金融资产,2,338,858,392.52 3,489,102,044.37,-32.97,资产中债券投资规,模减少。,买入返售金融资产,18,100,000.00,100.00,期末买入返售业务增加。,持有的交易性金融,应收利息,108,053,607.02,68,257,266.98,58.30,资产、可供出售金融资产中债券投资应,收利息

8、增加。主要是可供出售金,可供出售金融资产,646,494,219.37,278,987,434.64,131.73,融资产中债券投资,规模增加。,长期股权投资,30,000,000.00,100.00,直投子公司新增对外投资。,本期交易性金融资产和可供出售金融,递延所得税资产,9,996,554.61,35,376,524.20,-71.74,资产公允价值变动,形成的可抵扣差异减少。,其他资产,282,594,881.16,148,313,372.51,90.54,本期新增融资融券业务。,卖出回购金融资产款,857,664,368.21 1,419,398,689.80,-39.58,期末卖出

9、回购业务减少。,本期支付期初应付,应付职工薪酬,25,749,253.29,48,165,702.07,-46.54,工资后应付职工薪,酬减少。,实收资本（或股本）资本公积,1,791,951,572.0054,618,744.20,716,780,629.00180,557,152.83,150.00-69.75,实施 2011 年度权益分派所致。实施 2011 年度权益分派所致。,未分配利润,298,756,514.48 1,178,841,356.15,-74.66,实施 2011 年度权益分派所致。,5,2012 年第三季度报告全文,项目,2012 年 1-9 月,2011 年 1-9

10、 月,增减百分比（%）,主要原因,代理买卖证券业务净收入,518,215,279.02,651,878,725.41,证券二级市场低迷-20.50 导 致 经 纪 业 务 收 入减少。,受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益公允价值变动收益,11,952,008.4726,681,402.27147,127,147.6899,466,594.83,8,749,905.9315,294,987.0832,214,861.66-216,447,281.65,36.6074.45356.71145.95,公司定向资产规模增加，收入增加。债券回购利息支出减少。自营业务投资收益增加。自营证券公允价

11、值变动。,营业外收入,2,856,944.87,14,027,048.68,-79.63 政府补助减少。,营业外支出,766,362.76,1,019,064.98,-24.80,其他营业外支出事项减少。,所得税费用,59,980,424.70,25,879,660.90,131.77 利润总额增加。,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.2.4.1 报告期内

12、，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。3.2.4.2 重大资产收购、出售、置换及企业合并事项经有关部门批准同意，通过在广西北部湾产权交易所公开挂牌转让方式，公司于2012年5月7日与自然人孙泽华签订交易合同，将公司分别位于广西桂6,、,-,2012 年第三季度报告全文林市、广西梧州市的部分物业资产出售给孙泽华，成交价格为人民币29,500,000.00元。相关事项详见公司于2012年5月11日在中国证监会指定报刊中国证券报、证券时报、证券日报和上海证券报上发布的国海证券股份有限公司出售资产公告。因公司未收到交易款项，相关资产的清算交割手续尚未办理，公司于2012年8月25日就相关事项发布专项公告。相

13、关事项详见公司于2012年8月25日在中国证监会指定报刊中国证券报证券时报证券日报和上海证券报上发布的国海证券股份有限公司关于出售资产进展情况的公告。截至报告期末，公司已委托律师处理该事项，公司将对相关事项进展情况进行持续信息披露。上述事项对报告期内公司的经营成果和财务状况无影响。3.2.4.3 发行新股方案的执行情况2012 年 5 月 9 日，公司召开 2011 年年度股东大会，以特别决议审议通过了非公开发行股票相关议案，拟通过非公开发行股票方式募集资金不超过 50 亿元。目前，公司非公开发行股票工作正在积极推进过程中。3.2.4.4 重大关联交易事项（1）与日常经营相关的关联交易参与国海

14、集合资产管理计划情况a.参与国海债券1号集合资产管理计划的情况单位：万份,关联方,本期发生额期初份额 本期增加 本期减少,期末份额,上期发生额期初份额 本期增加 本期减少 期末份额,广西投资集团有限公司,11,775.44,-11,775.44,-11,775.44,-11,775.44,b.收取集合资产管理费单位：元,关联交易方,交易内容,定价原则,2012 年 7-9 月,占同类交易额情况（%）,对公司利润的影响,7,2012 年第三季度报告全文购买国海债券 1 号集合,广西投资集团有限公司,资产管理计划、国海内需增长集合资产管理计,市场价,59,492.57,1.60,59,492.57

15、,划收取集合资产管理费,合计支付次级债务利息,59,492.57,59,492.57,关联方,拆借金额,起始日,到期日,本期已付利息,期末未付利息,说明,为迅速提高公司净资本规模，以获取各项创,广西投资集团有限公司,50,000 万元,2010 年 4月 12 日,2016 年 4月 11 日,9,693,750.00,8,508,958.33,新业务资格，公司向广西投资集团有限公司,借入 6 年期 5 亿元人民币次级债务。（2）报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项报告期内，公司无与关联方发生的非经营性债权债务往来。报告期内，公司不存在任何担

16、保事项。3.2.4.5 重大合同（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同事项。（3）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。（4）其他重大合同8,1,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,2012 年第三季度报告全文,序号,协议名称全面业务合作协议,签订方桂林银行股份有限公司,签订日期2012 年 9 月,3.2.4.6 报告期内

17、监管部门的行政许可决定,序号,批复日期2012-7-42012-7-42012-7-42012-7-52012-7-102012-7-102012-7-242012-7-242012-7-242012-7-262012-7-272012-8-202012-9-42012-9-62012-9-62012-9-20,批复标题及文号广西证监局关于核准国海证券股份有限公司在广西南宁横县和梧州岑溪市设立证券营业部的批复（桂证监许可201223 号）广西证监局关于梁懿证券公司分支机构负责人任职资格的批复（桂证监许可201224 号）广西证监局关于覃世英证券公司分支机构负责人任职资格的批复（桂证监许可201

18、225 号）云南证监局关于国海证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部开展中间介绍业务的无异议函(云证监函201268 号)广西证监局关于叶长东证券公司分支机构负责人任职资格的批复（桂证监许可201226 号）广西证监局关于黄永祥证券公司分支机构负责人任职资格的批复（桂证监许可201227 号）广西证监局关于国海证券股份有限公司广西地区二十九家证券营业部开展融资融券业务的函（桂证监函2012127 号）关于国海证券重庆营业部实施证券经纪人制度的核查意见函（渝证监机函201260 号）关于同意开通国海证券股份有限公司融资融券交易权限的函（上证会字2012151 号）关于国海证券股份有限公司太原体育

19、路证券营业部实施证券经纪人制度的无异议函（晋证监函2012171 号）广西证监局关于国海证券股份有限公司在广西南宁横县和梧州岑溪市设立非现场交易证券营业部评估意见函（桂证监函2012134 号）关于保荐代表人资格变更登记的通知（发行监管函2012431 号）广西证监局关于国海证券股份有限公司桂林辅星路等六家证券营业部实施证券经纪人制度的函（桂证监函2012156 号）关于对国海证券长沙中意一路证券营业部实施证券经纪人制度的核查意见（湘证监机构字201293 号）关于核准国海证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可20121205 号）关于国海证券太原体育路证券营业部开展融资融券业务的无异议

20、函（晋证监函2012226 号）9,5%以上以上股东,，,2012 年第三季度报告全文3.3 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,1.以其持有的股份按相同的支付比例给流通股 截至本报告出具之股东支付对价股份，对价安排共计 24,440,000 日，上述相关承诺人,股；,未出现违反承诺的情,2.原持有国海证券 5%以上股份的股东广西投 形。,股改承诺,国海证券相关股东及南宁市荣高投资有限公司,资集团、桂东电力、索美公司、中恒集团及河池化工承诺：持有的本公司股份限售期为 36个月，靓本清超市作为索美公司的关联方亦承诺其持

21、有的本公司股份限售期为 36 个月，荣桂贸易及湖南湘晖因本公司启动本次重组时持有,国海证券股权尚不足一年，承诺其持有的本公司股份限售期为 48 个月，其余持有本公司股份的原国海证券股东及荣高投资承诺其持有的本公司股份限售期为 12 个月。收购报告书或,权益变动报告 无,无,无,书中所作承诺约定本次重大资产重组实施完成后的三年内 公司聘请中通诚资产（包含实施完毕的当年）每年年末均聘请具有 评估有限公司对本公证券从业资格的专业机构对国海证券进行减值 司进行 2011 年末减值测试，如果减值测试后国海证券的价值小于此 测试，并出具了国次重大资产重组中国海证券的作价值 20.69 亿 海证券股份有限公

22、司元，则原国海证券股东需将减值额对应的股份 股东全部权益价值减数予以注销或赠送予桂林集琦的相关股东。值测试评估项目资产评估报告（中通桂评报字2012第 006号）。经采用市场法评估，在评估基准日,重大资产重组,2011 年 12 月 31 日，,时所作承诺,原国海证券股东,10,国海证券股份有限公司股东全部权益的市场价值为 646,333.36万元，较账面值256,669.44 万元，增值 389,663.92 万元，增值率为 151.82%。与桂林集琦药业股份有限公司重大资产置换及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司时国海证券股东,2012 年第三季度报告全文,承诺事项,承诺人,承诺内容,

23、履行情况,全部权益的所作价值206,900 万元相比，增值 439,433.36 万元，增值率为 212.39%，股东全部权益价值未出现减值。“如因中油上海销售有限公司起诉案被法院终 2011 年 7 月 5 日，上审裁定或判决承担赔偿责任或返还责任，或原 海市高级人民法院就被告双方达成调解，国海证券承担赔偿责任的，中油上海销售有限公原国海证券股东将按现在持有国海证券的股权 司起诉案做出终审判比例承担超过国海证券已就该案预计提负债人 决，国海证券所承担民币 43,467,434.00 元以上部分的赔偿责任或 的赔偿责任未超出国返还责任；如因四川高速公路房地产开发有限 海证券已就该案计提公司起诉

24、案被法院终审裁定或判决承担赔偿责 的预计负债，相关股任或返还责任，或原被告双方达成调解，国海 东无需履行上述承,原国海证券股东原国海证券主要股东,证券承担赔偿责任的，原国海证券股东将按现 诺；四川高速公路房在持有国海证券的股权比例承担相应的赔偿责 地产开发有限公司起任或返还责任。”诉案已达成调解，本公司已一次性补偿四川高速公路房地产开发有限公司 1,200 万元。原国海证券股东按所持有原国海证券的股权比例承担的补偿款已在 2011 年度的分红款中扣除，该承诺已履行完毕。为保证国海借壳上市的顺利进行，原国海证券 截至本报告出具之前四大股东广西投资集团、桂东电力、荣桂贸 日，上述相关承诺人易和索美

25、公司在此进一步声明并承诺如下：如 未出现违反承诺的情原国海证券其他十家股东中任何一家股东不能 形。按照前述承诺履行或部分履行相应补偿或赔偿,责任的，则原四家主要股东承担连带赔偿或补偿责任。1.作为新增股份吸收合并后存续公司的第一大 截至本报告出具之股东，广西投资集团保证现在和将来不经营与 日，上述相关承诺人存续公司相同的业务；亦不间接经营、参与投 未出现违反承诺的情资与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企 形。业。同时保证不利用其股东的地位损害存续公广 西 投 资 集 团 司及其它股东的正当权益。并且承诺方将促使,有限公司,承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺

26、。2.对于承诺方及其关联方将来与存续公司发生的关联交易，承诺方将严格履行桂林集琦关联11,员,2012 年第三季度报告全文,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。承诺保证与桂林集琦做到人员独立、资产独立 截至本报告出具之,广 西 投 资 集 团 完整、业务独立、财务独立、机构独立。有限公司,日，上述相关承诺人未出现违反承诺的情,形。国海证券及全体高级管理人员承诺，除需满足 截至本报告出具之一般上市公司的信息披露要求外，上市后将针 日，上述相关承诺人对国海证券自身特点，在定期报告中充分披露 未出现违反承诺的情客户资

27、产保护、风险控制、合规检查、创新业 形。务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风国 海 证 券 及 全 险揭示；充分披露证券公司可能因违反证券法体 高 级 管 理 人 律法规，被证券监管机构采取限制业务等监管措施、甚至被撤销全部证券业务许可的风险。同时将严格按照证券公司风险控制指标管理办法的规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。1桂林集琦截至合并基准日的全部债务(包括 截至本报告出具之潜在债务及或有债务)由索美公司承接，索美公 日，上述相关承诺人司将依照法律规定或合同约定及时清偿该等债 未出现

28、违反承诺的情,务。2对桂林集琦本次吸收合并国海证券要求提前清偿债务或提供担保之债权人，索美公司承诺对桂林集琦的提前清偿义务承担连带保证责任，并对要求提供担保之债权人承担连带保证广 西 梧 州 索 芙 责任。特 美 容 保 健 品 3桂林集琦将其持有的控股、参股子公司股权,形。,有限公司广西梧州索芙特美容保健品有限公司,转让给索美公司时，如不能取得该等公司的其他股东放弃优先购买权的书面文件，索美公司同意，如有其他股东行使对该等公司股权的优先购买权的，索美公司同意将受让该等公司股权改为收取该等股权转让的现金。4因桂林集琦的部分资产被抵押、查封、冻结，如该等资产于本次资产置换及吸收合并生效后不能及时

29、、顺利向索美公司转移的，由此产生的损失由索美公司承担。索美公司承诺：索美公司及关联方不存在关 截至本报告出具之于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 日，上述相关承诺人对外担保若干问题的通知证监发（2003）56 未出现违反承诺的情号规定的占用上市公司资金的情况，不存在侵 形。害上市公司利益的其他情形，也不存在上市公司为索美公司及其关联方提供担保的情况。12,（,1,2,2012 年第三季度报告全文,承诺事项发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）,无无,承诺人,无无,承诺内容,无无,履行情况,注：上表承诺内容涉及公司名称均为简称，简称情况如下表：,公司简称广西投资集团索美公司桂东电力荣桂贸易中

30、恒集团湖南湘晖河池化工靓本清超市荣高投资,公司全称广西投资集团有限公司广西梧州索芙特美容保健品有限公司广西桂东电力股份有限公司广西荣桂贸易公司广西梧州中恒集团股份有限公司湖南湘晖资产经营股份有限公司广西河池化工股份有限公司广州市靓本清超市有限公司南宁市荣高投资有限公司,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定 2010 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，以便投资者

31、及时掌握公司经营情况。3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元占期末证,序号 证券品种,证券代码,证券简称,初始投资金额,期末持有数量（股）,期末账面值,券总投资,报告期损益,比例（%）,货币基金企业债,1616151180087,融通货币 B11 彬煤债,200,000,000.00199,184,384.00,200,000,000.002,000,000.00,200,165,972.00199,342,400.00,8.568.52,165,972.0019,984,819.18,13,3,4,5,6,7,8,9,-,-,-,2012 年第三季度报告全

32、文,企业债企业债企业债企业债中期票据企业债企业债,1080003118008898014811800981182293980170980145,10 乌城投债11 宝丰能源债09 吉安城投债11 江阴开投债11 铜有色 MTN109 嘉高投债09 邕水务,185,432,970.00150,100,674.10133,669,310.00119,023,284.89100,000,000.00100,824,700.0092,050,920.00,1,900,000.001,500,000.001,288,610.001,200,000.001,000,000.001,000,000.0090

33、0,000.00,190,931,380.00151,501,700.00133,173,361.10121,002,600.00103,140,800.00100,293,400.0091,868,940.00,8.166.485.695.174.414.293.93,11,403,464.6411,857,386.3013,056,364.5211,199,076.225,637,737.577,808,424.049,911,106.48,10,企业债,980159,09 衡城投债,81,897,120.00,800,000.00,80,736,800.00,3.45,6,684,533

34、.31,期末持有的其他证券投资,958,864,051.00,-966,701,039.42,41.34,44,860,095.12,报告期已出售证券投资损益,-103,528,629.70,合计,2,321,047,413.99,-2,338,858,392.52,100.00 246,097,609.08,证券投资情况说明（1）本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；（2）本表填列的是公司2012年9月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资；作为上市证券公司，证券自营业务为公司的主营业务之一，公司严格按照证券法、证券公司证券自营业务指引等法律法

35、规从事证券投资；（3）其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；（4）报告期损益包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。3.5.2 衍生品投资情况 适用 不适用3.5.3 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2012 年 08 月 02 日2012 年 8 月 29 日2012 年 9 月 18 日,接待地点公司公司深圳,接待方式电话沟通电话沟通现场采访,接待对象类型媒体媒体媒体,接待对象华夏时报记者京华时报记者理财周报记者,谈论的主要内容及提供的资料询问公司限售股份解除限售等情况；询问公司是否有短期融资

36、计划。公司未提供资料。询问公司是否内部禁用奇虎360 安全浏览器及其系列产品。公司未提供资料。公司总裁就公司创新业务开展等情况接受理财周报记者采访。公司未提供资料。,询问公司限售股份解限情况；,2012 年 7 月 1 日至2012 年 9 月 30 日,公司,电话沟通,个人,公众投资者,公司股东质押情况；公司非公开发行进展情况；公司股东大宗交易情况等。公司未提供资,料。14,2012 年第三季度报告全文,3.5.5 发行公司债券情况,适用 不适用,4 附录,2012 年第三季度财务报表（未经审计）,董事长：张雅锋,国海证券股份有限公司,二 一二年十月二十七日,15,产负债表（,2012 年第

37、三季度报告全文合并资产负债表（未经审计）2012 年 9 月 30 日,编制单位：国海证券股份有限公司,金额单位：人民币元,资产货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,2012 年 9 月 30 日5,423,583,509.604,719,477,054.33679,307,815.68666,669,158.75,2011 年 12 月 31 日5,333,624,651.244,817,985,258.84781,698,640.55686,021,051.03,负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债,2012 年 9 月 30 日,2011 年 12 月 31

38、 日,拆出资金,衍生金融负债,交易性金融资产衍生金融资产,2,338,858,392.52,3,489,102,044.37,卖出回购金融资产款代理买卖证券款,857,664,368.215,972,393,062.00,1,419,398,689.806,146,891,941.86,买入返售金融资产,18,100,000.00,代理承销证券款,应收利息存出保证金可供出售金融资产,108,053,607.02610,018,169.76646,494,219.37,68,257,266.98674,264,993.40278,987,434.64,应付职工薪酬应交税费应付利息,25,749,

39、253.2911,208,516.2510,810,144.87,48,165,702.0712,498,373.6811,320,711.79,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资,30,000,000.00,长期借款,投资性房地产,39,972,230.57,41,152,636.98,应付债券,固定资产无形资产其中：交易席位费商誉递延所得税资产其他资产,230,959,848.3637,415,857.00170,000.0022,084,264.019,996,554.61282,594,881.16,259,394,305.9442,982,713.41260,000.0022,0

40、84,264.0135,376,524.20148,313,372.51,递延所得税负债其他负债负债合计股东权益：实收资本（或股本）资本公积,12,893,043.02581,071,876.857,471,790,264.491,791,951,572.0054,618,744.20,11,625,026.05593,774,592.738,243,675,037.98716,780,629.00180,557,152.83,减：库存股,盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计,201,851,926.97201,851,92

41、6.97201,851,926.97298,756,514.482,750,882,611.59254,766,473.583,005,649,085.17,201,851,926.97201,851,926.97201,851,926.971,178,841,356.152,681,734,918.89249,828,891.362,931,563,810.25,资产总计,10,477,439,349.66,11,175,238,848.23,负债和股东权益总计,10,477,439,349.66,11,175,238,848.23,企业负责人：张雅锋,主管会计工作负责人：彭思奇16,会计机

42、构负责人：韦海乐,2012 年第三季度报告全文母公司资产负债表(未经审计)2012 年 9 月 30 日,编制单位：国海证券股份有限公司,金额单位：人民币元,资产货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,2012 年 9 月 30 日4,363,397,901.354,198,744,149.30679,307,815.68666,669,158.75,2011 年 12 月 31 日4,694,682,813.654,539,748,255.33781,698,640.55686,021,051.03,负债短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债,2012 年 9 月 30

43、日,2011 年 12 月 31 日,拆出资金,衍生金融负债,交易性金融资产衍生金融资产,2,210,007,351.42,3,346,842,258.68,卖出回购金融资产款代理买卖证券款,857,664,368.214,882,672,138.78,1,419,398,689.805,228,632,073.96,买入返售金融资产,8,000,000.00,代理承销证券款,应收利息存出保证金可供出售金融资产,96,244,678.3717,137,070.00522,701,014.90,62,551,276.7314,876,243.00161,895,520.64,应付职工薪酬应交税费

44、应付利息,3,818,496.101,693,334.9510,810,144.87,16,013,642.99-5,572,380.1011,320,711.79,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资投资性房地产,527,029,685.4039,972,230.57,327,029,685.4041,152,636.98,长期借款应付债券,固定资产无形资产其中：交易席位费商誉递延所得税资产其他资产,155,440,964.8028,962,659.63170,000.0013,574,980.766,437,744.41236,044,172.63,180,135,133.8233,44

45、6,229.52260,000.0013,574,980.7628,426,235.44101,323,249.76,递延所得税负债其他负债负债合计股东权益：实收资本（或股本）资本公积,4,502,895.26526,831,193.626,287,992,571.791,791,951,572.0062,892,809.90,3,000,000.00548,147,805.947,220,940,544.38716,780,629.00191,394,461.83,减：库存股,盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股东权益合计,201,851,926.97201,851,926.9720

46、1,851,926.97155,865,535.322,616,265,698.13,201,851,926.97201,851,926.97201,851,926.971,052,963,488.812,566,694,360.55,资产总计,8,904,258,269.92,9,787,634,904.93,负债和股东权益总计,8,904,258,269.92,9,787,634,904.93,企业负责人：张雅锋,主管会计工作负责人：彭思奇17,会计机构负责人：韦海乐,（亏损总额,2012 年第三季度报告全文合并利润表(未经审计)2012 年 7-9 月,编制单位：国海证券股份有限公司,金

47、额单位：人民币元,项目一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司股东的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益

48、总额归属于母公司股东的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,2012年7-9月311,022,368.47271,159,372.95152,525,222.2153,832,643.514,008,183.3620,127,601.0850,906,173.240.00-33,180,170.8735,715.021,973,677.05291,772,639.5117,988,963.59273,464,889.740.00318,786.1819,249,728.961,736,539.90319,772.3120,666,496.554,843,959.9915,822,536.5

49、610,029,030.065,793,506.500.010.01-5,944,522.549,878,014.025,169,986.354,708,027.67,2011年7-9月95,832,036.37263,267,904.31185,415,517.46-522,946.654,468,592.366,649,776.48-36,606,826.19-139,812,012.21-238,536.222,571,730.20254,798,762.2015,718,453.10238,593,487.010.00486,822.09-158,966,725.8312,055,12

50、5.50469,630.79-147,381,231.12-35,765,809.86-111,615,421.26-122,952,743.4611,337,322.20-0.23-0.23-11,600,055.25-123,215,476.51-131,299,132.988,083,656.47,企业负责人：张雅锋,主管会计工作负责人：彭思奇18,会计机构负责人：韦海乐,2012 年第三季度报告全文母公司利润表(未经审计)2012 年 7-9 月,编制单位：国海证券股份有限公司,金额单位：人民币元,项目一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户