600317营口港报.ppt

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1、营口港务股份有限公司,600317,2011 年年度报告,1,目录,一、重要提示.3二、公司基本情况.3三、会计数据和业务数据摘要.5四、股本变动及股东情况.7五、董事、监事和高级管理人员.11六、公司治理结构.15七、股东大会情况简介.20八、董事会报告.20九、监事会报告.30十、重要事项.32十一、财务会计报告.39十二、备查文件目录.59,2,一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)华普天健会计师事务所（北

2、京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,高宝玉张振宇蒋辉,公司负责人高宝玉、主管会计工作负责人张振宇及会计机构负责人（会计主管人员）蒋辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式,营口港务股份有限公司营口港YINGKOU PORT LIABILITY

3、 CO.,LTDYKPLC高宝玉,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,周志旭辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路 1号0417-62685060417-,李丽辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路 1号0417-62685060417-6268506lili_,(三)基本情况简介3,1,2,3,4,5,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路 1 号115007辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路 1 号115007http:/上海证

4、券报、中国证券报、证券时报http:/本公司证券部,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称营口港,股票代码600317,变更前股票简称,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人

5、营业执照注册号税务登记号码组织机构代码,4,2000 年 3 月 22 日辽宁省工商行政管理局2002 年 5 月 15 日辽宁省工商行政管理局21000010504032108627164097092005 年 4 月 4 日辽宁省工商行政管理局21000010504032108627164097092006 年 11 月 4 日辽宁省工商行政管理局21000010504032108627164097092007 年 11 月 1 日辽宁省工商行政管理局21000000492565721080471640970971640970-92008 年 8 月 27 日辽宁省工商行政管理局21000

6、000492565721080471640970971640970-9,6,公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,2009 年 12 月 23 日辽宁省工商行政管理局21000000492565721000000492565771640970-9华普天健会计师事务所（北京）有限公司北京市西城区西直门南大街 2 号成铭大厦 C21层,三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

7、经营活动产生的现金流量净额,金额,351,160,960.30351,164,638.78233,266,195.01233,298,670.94408,859,744.57,(二)扣除非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非流动资产处置损益,非经常性损益项目,2011 年金额-94,061.38,2010 年金额-1,271,759.30,2009 年金额-51,328.00,越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用

8、费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，5,100,000.00,100,000.00,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和

9、可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入,除上述各项之外的其他营业外收入和支出,-2,260.14,75,988.14,59,042.23,其他符合非经常性损益定义的损益项目,少数股东权益影响额,-35,234.79,-36,402.04,所得税影响额,合计,-919.62-32,475.93,273,942.79-858,230.41,-1,928.565,785.67,(三)报告期末

10、公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业总收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,2011 年2,914,147,231.25351,160,960.30351,164,638.78233,266,195.01,2010 年2,343,177,356.79275,878,371.89274,782,600.73215,682,079.93,本年比上年增减（%）24.3727.2927.808.15,2009 年1,875,818,126.17236,713,352.60236,721,066.83192,120,844.05,归属于上市公司股东,的扣除非

11、经常性损益,233,298,670.94,216,540,310.34,7.74,192,115,058.38,的净利润,经营活动产生的现金流量净额,408,859,744.57,766,344,589.22,-46.65,337,100,384.41,本年末比上,2011 年末,2010 年末,年末增减,2009 年末,（%）,资产总额负债总额归属于上市公司股东的所有者权益总股本,11,332,442,770.406,112,614,074.944,447,141,358.881,097,571,626.00,10,199,498,453.056,603,530,232.353,505,63

12、8,885.091,097,571,626.00,11.11-7.4326.86不适用,9,056,118,893.255,740,529,627.383,291,384,895.121,097,571,626.00,6,0,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）资产负债率（%）,2011 年0.21250.21250.21250.21266.43986.440

13、70.372011 年末4.0553.94,2010 年0.19650.19650.19650.19736.48466.51040.702010 年末3.1964.75,本年比上年增减（%）8.148.148.147.76减少 0.04 个百分点减少 0.07 个百分点-47.14本年末比上年末增减（%）26.96减少 10.81 个百分点,2009 年0.17500.17500.17500.17506.016.010.312009 年末3.0063.39,四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,

14、公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股,2、国有法人持股,629,232,524,57.33,-629,232,524,-629,232,524,0.00,3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持7,0,0,0,0,-,/,/,、,股境外自然人持股二、无限售条件流通股份,1、人民币普通股,468,339,102,42.67,1,097,571,626,100.00,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,1,097,571,626,100.00,1,097,571,626,100.00,报告期内，公司

15、股份总数未发生变化，股本结构发生变化。2、限售股份变动情况单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,营口港务集团有限公司,629,232,524,629,232,524,2011 年 7月 14 日,合计,629,232,524,629,232,524,0,0,报告期内，公司控股股东营口港务集团有限公司持有的629,232,524限售股于2011年7月14日解禁上市流通，至此，公司全部股份都为无限售条件流通股。具体情况详见2011年7月15日中国证券报、上海证券报证券时报和上海证券交易所网站相关公告。(二)证券发行与上市情况1、

16、前三年历次证券发行情况单位：股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,发行价格（元）,发行数量,上市日期,股票类,A 股,2008 年 6 月 12 日,14.55,200,000,000,2011 年 7 月 14 日,可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类,公司债券,2010 年 3 月 22 日,100,12,000,000,2010 年 3 月 22 日,前三年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：1、2008 年 5 月 5 日，经中国证监会关于核准营口港务股份有限公司向营口港务集团有限公司发行股份购买资产的批复（证监许可2008616 号）批准，

17、公司向营口港务集团有限公司定向发行了 20,000 万股股份,收购了其部分泊位资产。2、2009年10月14日，营口港发行公司债券的申请通过证监会发审会审核；12月2日，公司取得关于核准营口港务股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可20091264 号）。2010年3月23日，营口港公司债券正式上市。共计募集资金12亿元。8,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,2011 年末股东总

18、数,101,862,本年度报告公布日前一个月末股东总数,101,862,前十名股东持股情况,股东名称营口港务集团有限公司,股东性质 持股比例(%)国有法人59.65,持股总数654,702,804,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,华泰证券股份有限公,司客户信用交易担保,未知,0.20,2,246,530,证券账户,田栋王松,未知未知,0.160.15,1,751,0171,698,421,00,中国农业银行股份有,限公司-南方中证500 指数证券投资基,未知,0.14,1,486,311,金（LOF）,郭思佳营口鑫达投资有限公司周利方,未知未知未知,0.130.12

19、0.11,1,460,3281,330,9001,161,700,00,中国工商银行股份有,限公司-广发中证500 指数证券投资基,未知,0.10,1,065,143,金（LOF）,梁树潮,未知,0.10,1,048,455,0,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称营口港务集团有限公司华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户田栋王松中国农业银行股份有限公司-南方中证 500指数证券投资基金（LOF）郭思佳,持有无限售条件股份数量654,702,8042,246,5301,751,0171,698,4211,486,3111,460,3289,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普

20、通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,0,0,0,0,营口鑫达投资有限公司周利方中国工商银行股份有限公司-广发中证 500指数证券投资基金（LOF）梁树潮,1,330,9001,161,7001,065,1431,048,455,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,前 10 名股东中，第一大股东营口港务集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于,上述股东关联关系或一致行动的说明,上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名无限售条件的流通股股东与公司第一大股东营口港务集团有,限公司之间不存在关联关系；公司未知前十名无限

21、售条件的流通股股东与其他前十名股东之间是否存在关联关系。3、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍营口港务集团有限公司属国有独资的有限公司，根据国家港口体制改革的要求和营口市委办公室以及营口市人民政府办公室下发的营口港港口管理体制改革实施意见的规定，“营口港的全部国有资产由市政府授权营口港务集团有限公司经营”。因此，本公司的实际控制人是营口市人民政府。（2）控股股东情况 法人单位：元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,营口港务集团有限公司高宝玉2003 年 4 月 17 日9,000,000,000港口装卸、仓储、服务、船舶

22、物资供应；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件，出口本企业生产的海产品、滑石、镁砂、编制袋、食品、木制品、服装、针织品；代办货物包装、托运、水路运输、非金属矿石、生铁销售、塑料包装制品、植,物油；国际客运服务、代售船票、托运行李；废旧物资回收；广告招商代理、制作、设计；船舶供给、水泥方砖生产、水泥方砖铺设、金属材料、建筑材料销售、工程咨询；供水、供暖；石油液化气销售。（3）实际控制人情况 法人单位：元 币种：人民币,名称,营口市人民政府,（4）控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图10,

23、营口市人民政府100%营口港务集团有限公司59.65%49.54%营口港务股份有限公司4、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,姓名高宝玉李松潘维胜宫成苗则忠仲维良司政王来洪承礼陈树文万寿义张丽毛玉兰刘永顺崔贝强戴兆亮毕太文张振宇蒋辉周志旭合计,职务董事长副董事长董事、总经理董事董事董事董事董事独立董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事副总经理副总经理财务总监财务经理董事会秘书/,性别男男男男男男男男男男男女女男男男男男女男/,年龄58615748614

24、74851805757525548424746454744/,任期起始日期2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2010 年 2 月 9 日2011 年 3 月 24 日2010 年 2 月

25、 9 日2011 年 5 月 31 日/,任期终止日期/,年初持股数000000000000000000000,年末持股数000000000000000000000,报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）0.000.0065.180.000.000.000.000.004.004.004.004.000.000.0023.6067.1266.8224.4620.135.56288.87,是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴是是否是是是是是否否否否是是否否否否否否/,高宝玉：1999 年 12 月起任营口港务局（2003 年 4 月改制为营口港务集团有限公司，以下全部称为营口港务集团

26、有限公司）总裁兼党委副书记，2000 年 3 月至 2001 年 2 月、2002 年 4 月至11,-,-,-,-,-,-,-,-,-,今任本公司董事长。李松：1999 年 12 月起任营口港务集团有限公司副总裁，2000 年 3 月起任本公司副董事长。潘维胜：2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司党委副书记兼纪委书记，2000 年 6 月起任公司总经理，2001 年 2 月起任公司董事。宫成：2001 年 12 月起任营口港务集团有限公司副总裁，2003 年 2 月起任本公司董事，2008年 5 月至 2010 年 11 月任营口市副市长。苗则忠：1998 年 12 月起任营口港务

27、集团有限公司副总裁，2000 年 3 月起任本公司董事。仲维良：2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司副总裁，2000 年 3 月起任本公司董事。司政：2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司副总裁，2003 年 2 月起任本公司董事。王来：2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司副总裁，2000 年 3 月起任本公司董事。洪承礼：1957 年 8 月至 1997 年 12 月任大连理工大学教授，2010 年 2 月起任本公司独立董事。陈树文：2001 年 3 月起任大连理工大学管理学院教授、博士生导师，人力资源管理系系主任,现任大连理工大学公共管理与法学院院长，2006

28、年 10 月起任本公司独立董事。万寿义：1998 年 8 月至 2009 年 12 月任东北财经大学会计学院副院长,2009 年 12 月至今任东北财经大学会计学院博士生导师，2010 年 2 月起任本公司独立董事。张丽：1992 年 12 月至 2003 年 12 月任大连职业技术学院副教授、教授，现为大连交通大学管理学院教授，2010 年 2 月起任本公司独立董事。毛玉兰：2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司工会主席，2003 年 2 月起任本公司监事会主席。刘永顺：2008 年 1 月起任营口港务集团有限公司企业管理部总经理。2010 年 2 月起任本公司监事。崔贝强：2001

29、 年 1 月起任本公司综合部经理，2003 年 2 月起任本公司职代会推荐的职工代表监事。戴兆亮：2008 年 3 月至 2009 年 7 月任营口港务股份有限公司第一分公司党委书记，2009 年7 月至今任营口港务股份有限公司第一分公司总经理兼党委书记。2010 年 2 月起任本公司副总经理。毕太文：1999 年 12 月起历任营口港务集团有限公司办公室主任、本公司第三分公司经理，2006 年 10 月起任本公司副总经理。张振宇：2000 年 5 月至 2009 年 1 月任营口港务集团有限公司财务处处长,2009 年 1 月至 2011年 3 月任营口港务集团有限公司计财部总经理，2011

30、 年 3 月起任营口港务股份有限公司财务总监。蒋辉：2000 年 6 月起任本公司财务部经理。周志旭：2011 年 3 月起任本公司董事会秘书。（二）在股东单位任职情况,姓名高宝玉李 松潘维胜宫 成苗则忠仲维良司 政王 来毛玉兰,股东单位名称营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司营口港务集团有限公司,担任的职务总裁兼党委副书记党委书记兼副总裁党委副书记兼纪委书记副总裁副总裁副总裁副总裁副总裁工会主席,任期起始日期2003-04-172003-04-172003-04-172

31、003-04-172003-04-172003-04-172003-04-172003-04-172003-04-17,任期终止日期,是否领取报酬津贴是是否是是是是是是,12,是,刘永顺,营口港务集团有限公司,企业管理部总经理,2008-01-13,在其他单位任职情况,姓名高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉高宝玉李松李松李松李松潘维胜宫成宫成仲维良仲维良仲维良仲维良仲维良司政司政司政司政王来王来王来王来王来王来王来王来王来王来王来王来,其他单位名称营口顺达散货包装有限公司营口集装箱码头有限责任公司中国营口外轮代理公司营口中理外轮理货有限责任公司泛营轮渡株式会社营口银龙港务股

32、份有限公司营口新世纪集装箱码头有限公司盘锦港有限公司中储粮营口储运有限责任公司辽宁港丰物流有限公司营口金海港制衣有限公司盘锦港有限公司营口中理外轮理货有限责任公司营口联丰物流有限公司营口银龙港务股份有限公司营口集装箱码头有限责任公司盘锦港有限公司营口港机动车辆维修中心营口港成房地产开发有限公司营口仙人岛港区建设有限公司盘锦港有限公司营口中免对外供应港口服务有限责任公司营口港一疏竣工程有限公司营口港原基础工程有限公司营口港成房地产开发有限公司营口仙人岛港区建设有限公司营口顺达散货包装有限公司营口银龙港务股份有限公司营口港机动车辆维修中心辽宁港丰物流有限公司泛营轮渡株式会社中国营口外轮代理公司盘锦

33、港有限公司海南港丰绿色物流有限公司营口港铁国际运输有限公司营口中联理货有限公司中储粮营口储运有限责任公司营口经济技术开发区新港储运有限公司,担任的职务董事长董事长副董事长董事长董事长董事长董事长董事长副董事长董事长董事长董事董事董事长监事董事董事董事长副董事长董事董事董事长副董事长董事长董事副董事长董事董事董事董事董事董事董事董事长副董事长副董事长董事副董事长,否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否,是否领取报酬津贴,13,0,王来王来王来王来王来王来王来王来王来王来王来王来洪承礼陈树文万寿义张丽,营口汇丰物流有限公司营口港博丰仓储有限公司营口益港储运有限

34、公司中远营港航运有限公司北大荒物流股份有限公司营口港悦食糖储备有限公司营口北方钢铁贸易有限公司沈阳营口港港务有限公司营口港铁国际运输有限公司营口中海船务代理有限公司营口经济技术开发区新港储运有限公司营口中理外轮理货有限责任公司无大连理工大学管公共管理与法学院东北财经大学会计学院大连交通大学管理学院,董事长董事长董事长副董事长副董事长董事长副董事长董事长副董事长董事长副董事长董事无院长博士生导师教授,否否否否否否否否否否否否是是是是,（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,公司第

35、一届董事会第二次会议通过了关于公司管理人员报酬的决议，决定了公司高级管理人员报酬的确定原则。独立董事的津贴标准经 2006 年度股东大会通过，每人年津贴 4 万元。本公司董事、监事及其他高级管理人员的薪酬实行“基本工资年终奖励”的模式。基本工资按照岗位工资制，逐月按标准发放；年终奖励根据公司年度实现的效益情况和个人的工作业绩考核结果最终确定。考核以后支付。,（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况,刘学敏杨会君张振宇周志旭,姓名,担任的职务副总经理董事会秘书财务总监董事会秘书,离任离任聘任聘任,变动情形,变动原因工作调动工作调动董事会聘任董事会聘任,（五）公司员工情况,在职员工总数公司需承担

36、费用的离退休职工人数专业构成类别管理人员技术人员生产人员,专业构成14,专业构成人数,2,2285153981,315,、,、,、,、,、,教育程度,教育程度类别本科以上大专程度高中（中专、职高）高中以下,数量（人）,388635950255,六、公司治理结构（一）公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法关于提高上市公司质量的意见上市公司章程指引上市公司治理准则等法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。公司董事会认为公司法

37、人治理结构的实际状况基本符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。1、关于股东和股东大会：公司按照股东大会规范意见、公司章程和公司制定的股东大会议事规则的要求，规范实施股东大会的召集、召开和议事程序。聘请律师对股东大会出具法律意见书；确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自已的权利；确保关联交易的公平合理。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五独立；公司通过制定财务、会计管理和内控制度，建立健全了财务、会计管理制度

38、，独立核算，控股股东不干涉公司的财务、会计活动；公司通过与控股股东签订关联交易定价协议及补充协议，进一步规范了关联交易的定价原则，保证了关联交易的公平、公正和公允性。公司与第四届董事会第五次会议审议通过了关联交易管理办法，进一步规范了公司与控股股东之间的关联交易。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司法公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由12名董事组成，其中4名为独立董事，人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司独立董事的人数占到董事会总人数的1/3。各位董事能够依据董事会议事规则独立董事制度，从公司和全体股东的利益出发，认真对待每次董事会，忠实履行职责。报告期内，公司各专门委员会积极

39、履行职责，能够根据公司制定的董事会专业委员会工作细则的规定，在召开董事会前对各自职责范围内的事项都进行认真审阅和讨论，形成一致意见后再报董事会会议审议，其作用得以有效发挥。战略委员会确立了公司长远的发展规划和竞争策略，对公司未来的发展献计献策；薪酬与考核委员会会同公司人事部门，对公司董事、经理人员履行职责情况进行了民主测评与考核，并提出对高管人员的年终奖励方案；审计委员会会同公司监事会，组织专门人员定期或不定期对公司的财务情况和内控制度的实施情况进行检查，以确保公司按照财务、会计管理与内控制度的要求规范运作。4、关于监事和监事会：公司严格按照公司法公司章程规定的选聘程序选举监事，公司监事会由三

40、名监事组成，其中一名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会能够勤勉尽责，行使监督检查职能，对公司财务状况和经营情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任履行程序、职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制：本公司中层管理人员全部实行了竞聘上岗和末位淘汰制，高级管理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由提名委员会提名（副总经理由总经理提名），董事会聘任。董事和高级管理人员的绩效评价由公司人事部门进行日常考核与测评，年末由15,，,5,2,3,0,、,薪酬与考核委员会进行综合评定，并决定其薪酬情况；独立董事和监事的评价采取自

41、我评价与相互评价相结合的方式。公司在章程和公司基本管理制度中，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。6、关于投资者关系及相关利益者：公司根据投资者关系管理制度，积极拓宽与投资者沟通的渠道。充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、船公司、货主、消费者等其他利益相关者的合法权益，使公司走上可持续、健康发展之路。7、公司信息披露与透明度：公司制定并严格执行信息披露管理制度，明确了信息披露的责任人，能够保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访与咨询，加强与股东的交流；公司制定了信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度规范本公司信息披露行为和

42、投资者关系管理行为，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。（二）董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名高宝玉李松潘维胜宫成苗则忠仲维良司政王来洪承礼陈树文万寿义张丽,是否独立董事否否否否否否否否是是是是,本年应参加董事会次数555555555555,亲自出席次数222211222222,以通讯方式参加次数333333333333,委托出席次数000011000000,缺席次数000000000000,是否连续两次未亲自参加会议否否否否否否否否否否否否,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有

43、关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况（1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司自上市以来先后制定了董事会议事规则、独立董事工作制度独立董事年报工作制度等制度，对独立董事的相关工作进行了规定，对独立董事的任职条件、任职程序、行使职权原则、享有的权利、在审查关联交易中的义务、年16,是,是,是,是,报编制和披露过程中的责任和义务都做出了规定，并根据法律法规要求及时对以上制度进行修改完善。（2）独立董事相关工作制度的主要内容：独立董事制度主要从独立董事的任职条件、独立

44、董事的职责和权利等方面对独立董事相关工作做了明确规定。独立董事年报工作制度主要对独立董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审注册会计师保持沟通、监督检查等方面进行了要求。（3）独立董事履职情况：报告期内，公司独立董事按照上述相关工作制度的具体要求，行使公司赋予的权利，诚信勤勉履行职责，亲自出席或以授权委托的方式参加董事会和股东大会会议，在年度股东大会向股东述职，对公司运营情况进行有效监督，并提出合理建议，对公司重要事项发表独立意见，并通过各专门委员会发挥各专项职能，积极维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况,业务

45、方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况,是否独立完整,情况说明本公司业务独立于控股股东，自主经营。本公司主要经营鲅鱼圈港区的散杂及件杂、成品油、液体化工、集装箱业务，控股股东营口港务集团有限公司及其控制的其他企业主要从事营口老港区的散杂货业务及在近期新建成的泊位上试运营。公司自主经营，业务结构完整。本公司自设立时就完成了人员与控股股东的分离，公司制定了独立的劳动、人事及工资管理规章和制度。公司的董事、监事及高级管理人员均系依照公司法和公司章程规定的程序，通过选举或聘任产生，不存在控股股东干预公司人事任免的情况。公司董事长兼任控股股东营口港务集团有限公司法定

46、代表人；公司总经理兼任控股股东党委副书记和纪委书记，但专职在本公司工作并领取薪酬；公司副总经理、财务经理、董事会秘书等高级管理人员和业务负责人、核心技术人员等均专职在本公司工作并领取薪酬，未在股东或其下属企业双重任职，也没有在与公司业务相同或相似、或存在利益冲突的其他企业任职。本公司资产独立于公司控股股东，权属清晰。本公司没有以其资产或信誉为控股股东的债务提供过担保，公司对其所有资产有完全的控制支配权，不存在其资产、资金被其控股股东占用而损害公司利益的情况。公司建立了完整的组织体系，设有股东大会、董事会、监事会、总经理等机构，公司的经营管理实行董事会授权下的总经理负责制。“三会”运作良好，各机

47、构均独立于控股股东及其它发起人，依法行使各自职权。本公司建立了较为高效完善的组织结构，拥有完整的采购、生产和销售系统及配套设施，各职能部门17,是,根据部门职责独立开展工作。公司设有独立的财务部门，配备了各自的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行开户，与控股股东帐户分立。办理了独,财务方面独立完整情况,立的税务登记手续，并依法独立纳税，公司独立对外签订合同，独立进行财务决策。,本公司制定了财务、会计管理和内控制度等规章制度，具有规范、独立的财务会计制度，并实施严格统一的财务监督管理。（四）公司内部控制制度的建立健全情况公司董事会以企业内部控制基本规范和企业内部控制应

48、用指引为指导，按照内控规范的相关要求，切实承担起建立健全和有效实施内控的责任，在全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益等原则基础上，充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、检查监督等因素，结合公司实际情况，建立健全和持续完善各项内部控制制,内部控制建设的总体方案内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况内部控制检查监督部门的设置情况内部监督和内部控制自我评价工作开展情况,度。公司的内部控制以基本管理制度为基础，下设各业务制度、工作制度、部门职能、岗位职责等，基本管理制度包括三会议事规则、内部控制规范、财务管理制度、人力资源管理规定等；部门工作制度包括各部门的工作制度；部门职能制度分

49、部门列明了各部门所具有的职能及工作范围；已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范管理体系，使内部控制制度体系完整、层次分明。公司根据市场环境和企业实际需要加强了制度建设，公司及各分子公司遵循公司统一的业务标准和操作要求，结合各板块具体情况各业务条线对所属各项业务制定了全面、系统、成文的政策、制度和程序。通过制订业务流程，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，使内部控制更加完整、合理、有效；公司还建立了完善的财务体系，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，从而，保证了内部控制目标的达成。同时公司聘任专业法律机构，有效保障公司合法经营和合

50、法权益。公司所有单位和经济活动均能在公司内部控制框架内健康运行，有效保障了公司经营效益水平的不断提升。公司董事会下设立了专门的审计委员会，由独立董事担任召集人，研究公司内部控制的重大事项和管理措施，指导和推动公司各部门建立和完善内部控制程序和管理措施，确保各项内部控制措施得到有效执行，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。内部审计委员会独立行使内部审计监督权，不受其他部门或者个人的干涉。公司审计制度的建立，促进和保证了内部控制的有效运行。董事会下设审计委员会，对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支、资金往来及使用情况等进行了内部审计监督，并对