600619武钢股份半报.ppt

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1、证券代码：600619,证券简称：海立股份2011 年半年度报告,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,一、重要提示1,二、公司基本情况1,三、股本变动及股东情况3,四、董事、监事和高级管理人员情况4,五、董事会报告4,六、重要事项6,七、财务会计报告11,八、备查文件目录11,1,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席本次董事会会议。(三)公司半年度财务报

2、告未经审计。(四)公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式董事会秘书,上海海立（集团）股份有限公司SHANGHAI HIGHLY(GROUP)CO.,LTD.HIGHLY沈建芳证券事务代表,姓名,罗敏,许捷,联系地址电话传真,中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路 888 号0

3、21-58547777021-50326960,电子信箱,dongmihighly.cc,xujiehighly.cc,(三)基本情况简介,注册地址及办公地址注册地址及办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,1,中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路 888 号201206http:/www.highly.ccheartfelthighly.cc上海证券报、香港大公报http:/公司办公地,8.95%,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告(五)公司股票简况公司股

4、票简况,股票种类A 股B 股,股票上市交易所上海证券交易所上海证券交易所,股票简称海立股份海立 B 股,股票代码600619900910,变更前股票简称冰箱压缩冰箱 B 股,(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减,总资产所有者权益（或股东权益）,8,340,033,035.65 6,589,033,960.031,769,503,347.80 1,624,084,945.48,26.57%,归属于上市公司股东的每股净资产营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本

5、每股收益扣除非经常性损益后的基本每股收益稀释每股收益加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额,2.94报告期（16 月）237,175,214.50243,018,974.11146,198,143.12144,144,762.200.240.240.248.62130,012,617.620.22,2.69上年同期154,002,645.58154,987,731.1183,784,801.4385,502,613.010.140.140.145.51133,999,586.880.24,9.29%本报告期比上年同期增减54.01%56.80%74.

6、49%68.59%71.43%71.43%71.43%增加 3.11 个百分点-2.98%-8.33%,2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,金额-2,103,563.967,791,103.72,说明主要为：上海日立电器有限公司处置固定资产损失。主要为：上海海立铸造有限公司收到区财政局退增值税、所得税返还共计人民币 708,640 元；上海日立电器有限公司收到新能源汽车项目、海立自主品牌等补贴共计人民币 577,049.96元；南昌海立电器有限公司收到项目

7、,补助、财政贴息款共计人民币6,452,813.76 元。2,0,0,0,0,0,0,0,0,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告主要为：公司本部持有的远期外汇合,除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金,同按公允价值重估的损失人民币775,610 元；上海日立电器有限公司,融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,-1,039,791.17156,219.85-1,650,643.44-1,099,944.

8、082,053,380.92,持有的远期外汇合同按公允价值重估的损失人民币 245,481.17 元。股票投资按公允价值重估损失人民币18,700 元。主要为：捐赠支出人民币 700,000 元，罚金收入 919,703.97 元。,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,57371 户（其中 B 股 33306 户）前十名股东持股情况,股东名称上海电气（集团）总公司,股东性质国家,持股比例(%)30.49,持股总数183,751,517,报告期内增减0,持有有限售条件股份

9、数量0,质押或冻结的股份数量0,上海久事公司,其他,3.76,22,669,718-4,200,000,未知,上海国际信托有限公司上海上立实业有限公司,其他境内非国有法人,1.530.58,9,220,7623,500,000,-800,000,未知未知,CHINA OPPORTUNITIES H-BFUND林镇铬,其他境外自然人,0.430.36,2,616,0182,170,000,0170,000,0,未知未知,GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED张世普,其他境外自然人,0.340.29,2,048,295-1,057,4131,773,162

10、 1,773,162,未知未知,张宇SHENYIN WANGUONOMINEES(H.K.)LTD.,境外自然人境外法人,0.220.21,1,320,0151,288,042,0-478,440,0,未知未知,前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托有限公司,上述股东关联关系或一致行动的说明,持股关联企业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。3,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动单位：股,姓名冯

11、国栋张兆琪李 黎钟 磊,职务董事、副总经理监事长副总经理董事会秘书,年初持股数93,59633,00059,82747,300,本期增持股份数量,本期减持股份数量13,0001,0007,80011,825,期末持股数80,59632,00052,02735,475,变动原因二级市场卖出二级市场卖出二级市场卖出二级市场卖出,(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况1、2011 年 6 月 17 日，公司 2010 年年度股东大会通过决议，选举沈建芳、徐潮、朱荣恩、王玉、吴弘、张建伟、孙伟、郭竹萍、董晓青等 9 人为董事，组成公司第六届董事会。2、2011 年 6 月 17 日，公司

12、2010 年年度股东大会通过决议，选举袁弥芳、童丽萍、励黎担任第六届监事会监事，与经公司职工代表大会选举的职工代表监事吕康楚、朱浩立组成第六届监事会。3、2011 年 6 月 17 日，公司第六届第一次董事会会议作出决议，选举沈建芳为董事长、徐潮为副董事长。4、2011 年 6 月 17 日，公司第六届第一次监事会会议作出决议，选举袁弥芳为监事长。5、2011 年 6 月 17 日，公司董事会第六届第一次会议作出决议，聘任郭竹萍女士为公司总经理；聘任冯国栋先生、李黎先生、郑敏女士为公司副总经理；聘任秦文君女士为公司财务总监；聘任罗敏女士为董事会秘书(因罗敏尚未参加上海证券交易所董事会秘书资格培

13、训，在其取得资格证书前，董事会指定钟磊女士履行董事会秘书职责)。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析公司主要经营业务为研发、生产和销售空调压缩机。报告期内，公司主营业务及结构未发生重大变化，主营业务收入和利润主要来自于空调压缩机业务。报告期内，公司生产空调压缩机 1,019.72 万台，比去年同期增长 21.95%。销售空调压缩机 1,124.16 万台，比去年同期增长 32.25%，其中出口 179.90 万台，同比增长 6.16%。根据中国家用电器协会统计数据，2011 年上半年本公司空调压缩机销售占全国市场份额为 17.06%，继续保持空调压缩机行业市场的领先地位。4,上

14、海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告2011 年上半年家用空调及压缩机行业受前期国家“节能惠民”、“家电下乡”、“以旧换新”等政策的持续影响，国内市场需求效应在上半年得到进一步释放，上半年度空调及压缩机行业的产销同比保持了较大的增长幅度。公司主业充分抓住市场需求的增长机遇，最大限度地挖掘产能，尤其是南昌海立电器有限公司 L 系列超高效压缩机扩能项目实施发挥的产能效果，在确保产品质量的前提下，公司积极提高生产效率，调整产品结构，推动公司上半年度空调压缩机产销量取得历史新高，同比增长幅度好于行业平均水平，盈利能力也同比呈现大幅度增长。报告期内，公司实现营业收入 510,418 万元，

15、与上年同期相比增长 42.07%；营业利润 23,718 万元，与上年同期相比增长 54.01%；归属于母公司的净利润 14,620 万元，与上年同期相比增长 74.49%。(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位：元 币种：人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率,营业收入比上年同期增减,营业成本比上年同期增减,营业利润率比上年同期增减,分行业,制造业,4,861,194,902.07 4,300,556,304.27 11.53%,44.27%,48.69%,减少 2.63 个百分点,分产品,制冷设备,4,861,194,902.07 4,300,55

16、6,304.27 11.53%,44.27%,48.69%,减少 2.63 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 793.93 万元。2、主营业务分地区情况单位：元 币种：人民币,地区国内国外合计,营业收入4,189,151,281.38783,984,216.194,973,135,497.57,营业收入比上年增减(%)50.458.8141.89,3、公司在经营中出现的问题与困难报告期内，公司经营主要困难为:(1)上半年国内外市场需求旺盛，主业空调压缩机受制于产能限制，旺季不能全部满足客户需求；(2)公司主要原材料采购价格继续上涨，尤其是变

17、频压缩机使用的稀土材料更是出现大幅暴涨；(3)国家货币政策持续趋紧使贷款和贴现成本居高不下；(4)人民币汇率升值趋势等给公司经营带来了压力。为此，公司积极采取应对措施：(1)加快实施南昌海立四期项目和上海日立技改扩产项目，尽早发挥产能，最大程度满足市场需求；(2)针对行业产销持续增长，其中高效、变频机增长快速，快速开发新产品，及时调整产品结构，抢得市场先机。(3)合理控制费用，适时调整产品售价，部分减轻材料成本大幅增长带来的压力；(4)通过调整短期融资方式和结构，努力降低资金成本。5,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,(三)公司投资情况,1、募集资金使用情况,报告期内，公司

18、无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。,2、非募集资金项目情况,(1)董事会五届十三次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议批准了上海日立电器有限公司（以下简称：上海日立）投资建设小型节能无氟变频压缩机改造扩能（200万台/年）项目。为尽快实现空调压缩机产能扩大，满足市场需求，公司与上海日立另一股东日本日立空调 家用电器株式会社已于 2011 年 3 月 15 日对上海日立完成了增资，出资后上海日立注册资本金增至 27,304 万美元，并于 2011 年 3 月 1 日换领了企业批准证书，于 2011 年 3 月 23 日完成工商变更登记。至 2011 年 6 月底，项目完成了进口设备

19、的技术交流工作；大部分的新增设备已经到厂，其他设备陆续出运中，项目实施中。,(2)董事会五届十三次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议批准了上海日立投资建设南昌海立电器有限公司（以下简称：南昌海立）L 系列超高效压缩机新增产能项目。2011 年 3 月 28 日上海日立完成了对南昌海立的增资，出资后南昌海立资本金增至人民币 81,500 万元，并于 2011 年 3 月 25 日换领了企业批准证书，于 2011 年 5 月 10日完成工商变更登记。至 2011 年 6 月底，设备陆续采购、出运、调试中，项目实施中。,以上两个项目为经公司 2010 年第一次临时股东大会批准，向第一大股东上

20、海电气（集团）总公司以非公开方式发行 6,500 万股 A 股股票，募集资金投资的项目。目前公司非公开发行股票事项正待中国证监会核准中。根据股东大会决议，为及时把握市场机遇，在募集资金到位前，公司以银行贷款或自有资金先行用于对上海日立增资，实施项目的建设，待募集资金到位后，公司将以募集资金对前期投入的资金进行置换。,(3)董事会五届十六次董事会审议批准投资设立安徽海立精密铸造有限公司（以下简称：安徽海立铸造）实施制冷压缩机零部件铸造及机加工一期项目。安徽海立铸造由本公司（出资比例 40%）、安徽省含山县城市建设投资有限公司（出资比例 30%）、上海中昱投资有限公司（出资比例 20%）及由新设公

21、司经营者团队组成的上海晖锋投资管理有限公司（出资比例 10%）投资设立。一期项目总投资 27,750 万元，注册资本 12,500万元，以现金方式出资，其中海立股份出资 5,000 万元（占 40%），其余由安徽海立铸造自筹。项目通过在安徽含山经济开发区内新征土地 178 亩，新建 37800 多平方米的铸造车间、机加工车间、热处理车间、公用动力房及生活附楼等，新增生产设备，形成 4.6-5万吨/年的铸件产能及 600 万件/年机加工零件生产能力和活塞热处理能力。2011 年 6 月1 日，安徽海立铸造完成工商登记注册并取得营业执照。至 2011 年 6 月底，项目正在进行施工、监理等招投标工

22、作。,六、重要事项,(一)公司治理的情况,报告期内，公司严格按照公司法、证券法和其他有关的法律法规，不断完善治理结构和内部控制体系，股东大会、董事会、监事会和经营管理层均能按照公司章程及议事规则权责分明、规范运作，保证了公司有效运营。在信息披露方面，公司严格,6,1,2,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告遵守公平、公正、公开的原则履行信息披露义务。保障了投资者和利益相关者的合法权益。报告期内，公司审计室对公司本部及被投资公司的内控制度完善与执行、其他专项和经营结果等方面进行了 8 次共 17 个流程、4 个专题的审计，并对审计后的整改情况进行跟踪检查。同时，公司审计室根据内部

23、控制制度-工程项目与固定资产，制定了实施细则，明确了项目建设中的分工、招标、合同管理、项目实施、竣工验收等具体环节的工作流程，使内控流程执行更有操作性。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况经公司 2010 年年度股东大会审议通过，公司 2010 年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。(三)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案2011 年中期不进行利润分配。(四)报告期内现金分红政策的执行情况根据公司章程规定，公司分红政策为：“公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司当年实现利润，且弥补以前年度亏损后仍有盈余的，应当在该会计年度结束后

24、向全体股东进行利润分配，具体分配方案由董事会拟订，报股东大会审议。董事会拟订的利润分配方案中，现金分红的比例原则上在最近三年以现金方式累计分配的利润不得少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，具体每个年度的分红比例由董事会根据年度盈利状况和未来资金使用计划作出决议”。报告期内未实施现金分红。(五)重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(六)破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(七)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1、证券投资情况单位：元、股 币种：人民币,序号,证券品种,证券代码,证券简称,最初投资成本,持有数量,期末账面价值,占期末证券投资比例,报

25、告期损益,股票,601898,中煤能源,286,110.00,17,000,170,000.00 48.69%-11,962.39,股票,601601,中国太保,240,000.00,8,000,179,120.00 51.31%,-1,280.00,7,/,0,0,0,/,/,/,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,期末持有的其他证券投资报告期已出售证券投资损益合计,0/526,110.00,/,0/349,120.00,0/100%,00-13,242.39,2、持有其他上市公司股权情况单位：元,证券代码,证券简称,最初投资成本,占该公司股权比例,期末账面价值,报告期损益

26、,报告期所有者权益变动,会计核算科目,股份来源,600650 锦江投资 3,684,254.16,小于 5%15,225,000.00,0-1,248,750.00,600616 金枫酒业,295,922.47,小于 5%6,672,000.00 90,000.00,-846,000.00,600649 城投控股,600,000.00,小于 5%1,786,400.00,28,050.00,可供出售,原法,600631 百联股份 3,042,770.89,小于 5%22,320,000.00,-416,250.00,金融资产,人股,600636,三爱富,76,202.43,小于 5%3,908

27、,300.00,0 1,720,950.00,600689 上海三毛合计,440,000.008,139,149.95,小于 5%1,788,864.0051,700,564.00 90,000.00,-17,740.80-779,740.80,(八)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(九)重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易经 2010 年度公司股东大会批准，2011 年度公司获得上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“电气财务公司”）2,000 万元融资授信额度和 230,000 万元银票贴现额度。本报告期内，上海日立和海立铸造向电气财

28、务公司票据贴现人民币合计159,552,559.53 元，占本期全部贴现金额的比例为 8.39%；贴现利息人民币 1,142,106.45元，占本期全部贴现利息的比例为 5.57%。本报告期内，海立铸造向电气财务公司累计取得流动资金借款人民币 2,000 万元，占本期末流动资金借款额的比例 1.38%。上述贴现利息和贷款以贴现日、取得贷款日时人民银行公布的基准利率或与其他商业银行取得贷款的同等优惠利率、贴现率（贷款年利率为 5.65%、贴现年利率为 5.22%）支付。2、其他重大关联交易本报告期内，上海电气（集团）总公司为上述海立铸造借款 2,000 万元提供融资担保。同时，本公司向上海电气（

29、集团）总公司出具了同等金额的反担保函。8,0,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告(十)重大合同及其履行情况1、本报告期无为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项。2、担保情况单位：元 币种：人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）,被担保方,担保金额,担保发生日期,担保起始日 担保到期日,担保类型,担保是否已经履行完毕,担保 是否 是否为是否 存在 关联方逾期 反担保 担保,关联关系,上海电气(集团)总公司上海珂纳电气机械有限公司,10,000,000.00 2010-9-6 2010-9-610,000,000.00 201

30、1-4-7 2011-4-720,000,000.00 2010-7-16 2010-7-16,2011-9-62012-4-72011-4-27,连带责任担保,否否是,否,否否是,是,控股股东控股股东合营公司,报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额担保总额占公司净资产的比例(%)其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额担保总额超过净资产 5

31、0部分的金额上述三项担保金额合计,40,000,000.0020,000,000.00129,705,212.0981,852,142.97101,852,142.975.7620,000,000.0055,642,162.9775,642,162.97,*报告期内担保发生额和期末余额中外币已按照相应期末中间价折算成人民币。*上述为上海电气（集团）总公司的担保系上海海立铸造有限公司向上海电气财务有限责任公司借款，由上海电气（集团）总公司提供担保，本公司为上海电气（集团）总公司提供的反担保。*原合营公司上海珂纳电气机械有限公司 50%的股权于 2010 年 11 月转让至上海电气（集团）总公司后

32、，剩余 2,000 万元票据担保也已于 2011 年 1 月 31 日前转移至上海电气（集团）总公司。3、委托理财及委托贷款情况本报告期公司无委托理财及委托贷款事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。(十一)承诺事项履行情况本报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。9,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告(十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。(十三)其他重大事项的说明1、公司非公

33、开发行 A 股股票事项目前正在中国证监会关于要约收购义务豁免的核准中。2、2011 年 1 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获 2010 年上海城市公众满意企业称号。3、2011 年 1 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获“中国杰出雇主”奖。4、2011 年 1 月，上海日立电器有限公司荣获 2010 年上海市企业管理现代化创新成果一等奖。5、2011 年 2 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获 2010 年度全国机械行业企业文化先进单位荣誉称号。(十四)信息披露索引,事项2010 年度业绩预增公告,刊载的报刊名称及版面上海证券报B28 版、香港大公报B8 版,刊载日期2011 年 1

34、月 25 日,刊载的互联网网站及检索路径,关于非公开发行 A 股股票,申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告第五届董事会第十六次会,上海证券报B16 版、香港大公报B2 版,2011 年 2 月 18 日,议决议公告、第五届监事会第十五次会议决议公告、2010 年年度报告及摘要、2011 年第一季度报告第五届董事会第十七次会议决议公告、第五届监事会第十六次会议决议公告、关于召开 2010 年年度股东大,上海证券报B139 版、香港大公报B7 版上海证券报B34 版、香港大公报B5 版,2011 年 4 月 22 日2011 年 5 月 24 日,网址为：http:/，在“上市公司资料检

35、索”中输入“600619”可查询,会的公告,股票交易异常波动的公告2010 年年度股东大会决议公告第六届董事会第一次会议决议公告、第六届监事会第一次会议决议公告,上海证券报B44 版、香港大公报B3 版上海证券报21 版、香港大公报B2 版上海证券报B27 版、香港大公报B8 版10,2011 年 5 月 27 日2011 年 6 月 18 日2011 年 6 月 21 日,上海海立（集团）股份有限公司 2011 年半年度报告,七、财务会计报告(附后),八、备查文件目录,1、载有法定代表人签名的半年度报告文本；,2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报,告文本；

36、,3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿。,上海海立（集团）股份有限公司,董事长：沈建芳2011 年 8 月 19 日,11,上海海立(集团)股份有限公司,2011年上半年度财务报告,2011年6月30日,1,3,上海海立(集团)股份有限公司,目,录,资产负债表利润表现金流量表,页,2,次,所有者权益变动表财务报表附注,4-56-114,上海海立(集团)股份有限公司财务报表附注2011年6月30日人民币元一、本集团基本情况上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)经上海市经济委员会沪经企(1992)299号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立。1992年

37、6月20日由上海市工商行政管理局颁发法人营业执照，注册号：企股沪总字第019016号(市局)。公司注册地址为上海市浦东金桥出口加工区宁桥路888号，现法定代表人为沈建芳。本公司所发行的A股和B股分别于1992年11月16日和1993年1月18日在上海证 券 交 易 所 上 市 交 易。现 公 司 注 册 资 本 为 602,744,115.00 元，折 合602,744,115股(每股面值人民币1元)。业经安永华明会计师事务所上海分所出具安永华明(2010)验字第60467982_B01号验资报告。截至2011年6月30日止，本公司已不存在有限售条件的流通股份，无限售条件的流通股股份为602,

38、744,115股。本公司及子公司(统称“本集团”)所处行业为电器机械及器材制造业。本公司经营范围：研发、生产制冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，销售自产产品，投资举办其他企业(涉及许可经营的凭许可证经营)。本集团的控股股东为上海电气(集团)总公司(以下简称“电气总公司”)。二、重要会计政策、会计估计和前期差错,1.,财务报表的编制基础本财务报表按照财政部2006年2月颁布的企业会计准则基本准则和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。本财务报表以持续经营为基础列报。6,2.,上海海立(集团)股份有限公司财务报表附

39、注(续)2011年6月30日人民币元二、重要会计政策、会计估计和前期差错(续)遵循企业会计准则的声明编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于2011年6月30日的财务状况以及2011年1-6月的经营成果和现金流量。,3.4.5.,会计期间本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。记账本位币本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。企业合并企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并

40、形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。7,上海海立(集团)股份有限公司财务报

41、表附注(续)2011年6月30日人民币元二、重要会计政策、会计估计和前期差错(续),5.6.,企业合并(续)非同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允

42、价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。合并财务报表合并财务

43、报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度和会计政策。本集团内部各公司之间的所有交易产生的余额、交易和未实现损益及股利于合并时全额抵销。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。不丧失控制权情况下少数股东权益发生变化作为权益性交易。8,8.,上海海立(集团)股份有限公司财务报表附注(续)2011年6月30日人民币元二、重要会计政策、会计估计和前期差错(续),6.7.,合并财务报表(续)对于通过非同一控制下的企业合并取

44、得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。现金及现金等价物现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投

45、资。外币业务和外币报表折算本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。外币交易在初始确认时，采用发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。外币现金

46、流量，采用发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。9,(1),(2),上海海立(集团)股份有限公司财务报表附注(续)2011年6月30日人民币元二、重要会计政策、会计估计和前期差错(续),9.,金融工具金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。金融工具的确认和终止确认本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)：收取金融资产现金流量的权利届满；转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手

47、”协议下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收

48、取或交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。金融资产分类和计量本集团的金融资产分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产、被指定为有效套期工具的衍生工具。本集团在初始确认时确定金融资产的分类。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。10,(1),(2),(3),(4),上海海立(集团)股份有限公司财务报表附注(续)2011年6月30日人民币元二、重要会计政策、会计估计和前期差错(续),9.

49、,金融工具(续)金融资产分类和计量(续)金融资产的后续计量取决于其分类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产，是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益

50、工具结算的衍生工具除外。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况。风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具