浪潮信息：独立董事述职报告.ppt

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1、,8,浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告浪潮电子信息产业股份有限公司2011 年度独立董事述职报告我们作为浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所股票上市交易规则、独立董事工作制度等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2011 年的工作中诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2011 年度我们在履行独立董事职责方面

2、的情况述职如下：一、出席会议情况2011 年度，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事诚信、勤勉义务,在有关会议召开前，我们都认真仔细审阅公司有关会议资料，并主动调查、获取做出决议所需要的各类信息，主动了解公司的日常经营和运作情况，为参加董事会会议做了充分的准备工作。会议上我们认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，努力为提高公司董事会决策水平贡献我们的力量。公司 2011 年度召开的董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此 2011 年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2011 年度出席董事会

3、、股东大会的情况如下：（一）出席董事会会议情况2011 年度董事会会议召开次数,董事姓名郝先经周宗安,职务独立董事独立董事,应出席次数88,亲自出席次数88,委托出席次数00,缺席次数00,是否连续两次未亲自出席会议否否,1.对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票1,4,浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告2.无缺席和委托其他董事出席董事会的情况（二）出席股东大会会议情况2011 年度股东大会会议召开次数,董事姓名郝先经周宗安,职务独立董事独立董事,应出席次数44,亲自出席次数44,委托出席次数00,缺席次数00,是否连续两次未亲自出席会议否否,二、发表独立意见的情

4、况（一）2011 年 2 月 11 日参加公司第四届董事会第二十一次会议，对公司非公开发行股票方案及其他相关议案发表如下独立意见：（1）本次非公开发行股票方案符合公司法、证券法、上市公司证券发行管理办法及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，具备可操作性。（2）本次非公开发行股票方案如能顺利实施，将进一步增强公司资本实力，优化资本结构，提高公司综合竞争力，提升公司的经营业绩和公司价值，不存在损害公司及全体股东特别是中、小股东利益情形。我们对公司本次非公开发行股票方案及其他相关议案表示赞同。（二）2011年2月28日参加公司第四届董事会第二十二次会议（1）对公司关联交易事项、公司

5、控股股东及其它关联方资金占用及公司对外担保情况的独立意见如下：(1)公司与关联方之间的日常关联交易是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定,不会造成对公司利益的损害，没有发现存在损害公司及中小股东利益的情况。(2)公司能够遵守相关法律法规及公司章程的规定，未发现控股股东及关联方非经营性占用上市公司资金的情况。(3)公司严格按照公司章程运作，未发现公司及其子公司对公司控股股东及其所属企业提供担保的情况。(4)截至报告期末，公司教育信息化项目担保事项（已经公司2007年第三届董事会第十五次会议审议通过，并根据相关规定履行了信息披露义务

6、）均已执行完毕，公司亦不存在向非关联方提供担保的情形。（2）对公司追认部分日常关联交易的独立意见如下：公司部分日常关联交易超出授权金额，主要是有关事项事出突然，关联交易实施过程中相关部门之间沟通不足造成。超额发生的关联交易占公司业务比例较小，不会影响公司的独立性，公司主要业务也不会因上述交易而对关联方形成依赖，对公司财务状况、经2,浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告,营成果无不良和重大影响。且超额发生的关联交易为公司经营所需，遵循了“三公”原则，未导致资金占用和公司利益损失。希望公司在今后的经营中，加强对日常关联交易的管理，加大对交易过程的监控，提高日常关联交易预计金

7、额的准确性，杜绝类似情况的发生。公司董事会在审议该项议案时，关联董事已回避表决，表决程序符合相关法律法规和公司章程的规定。,（3）对公司2010年度利润分配预案的独立意见如下：根据山东正源和信有限责任会计师事务所出具的审计报告，本公司2010年度共实现净利润,32,189,069.18元，按照公司章程规定，提取10%的法定公积金3,218,906.92元，加上年度结转未分配利润136,438,452.55元，本年度实际可供股东分配的利润为165,408,614.81元。为抓住云计算带来的战略发展机遇，加大产业投入，促进公司更好更快发展，从股东长远利益出发，公司2010年度不进行利润分配，也不进

8、行资本公积金转增股本。我们认为公司2010年度利润分配预案是客观、合理的，符合公司的实际情况，同意提交公司2010年度股东大会审议。,（4）对公司续聘山东正源和信有限责任会计师事务所为公司2010年度审计机构的独立意见如下：山东正源和信有限责任会计师事务所持有财政部及证监会联合颁发的会计师事务所证券、期货相关业务许可证，具备审计上市公司的资格。山东正源和信有限责任会计师事务所在担任本公司年度财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，表现出勤勉尽责的工作精神，较好地履行了双方所规定的责任和义务。我们同意续聘山东正源和信有限责任会计师事务所为公司2011年度审计机构，同意将此议案提交公司2010年年度

9、股东大会审议。,（5）对公司内部控制自我评价的意见如下：报告期内，公司建立和完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，具有合法性、合理性和有效性，适应公司目前生产经营情况的需要。目前公司建立的内部控制体系较为健全，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，有效保证了公司的经营管理的正常进行。公司内部控制自我评价基本符合公司内部控制的实际情况。希望公司今后在内控制度的执行和监督检查方面进一步加大力度，不断完善内部控制机制，增强内控意识，确保公司持续健康发展。,3,浪潮电子信息产业

10、股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告,（6）对公司董事会换届及提名董事候选人的独立意见如下：本次董事会提名孙丕恕先生、辛卫华先生、王恩东先生、高文先生为第五届董事会董事候选人，提名郝先经先生、周宗安先生为第五届董事会独立董事候选人，经对前述被提名人的个人履历及相关资料进行审查，我们认为各位董事候选人、独立董事候选人符合公司法等有关法律法规和公司章程中有关上市公司董事、独立董事任职资格的规定，具备履行董事、独立董事职责所必需的工作经验,提名程序合法、有效。我们同意公司第四届董事会关于第五届董事会的董事、独立董事候选人的提名。,（7）对公司独立董事津贴的独立意见如下：公司根据相关政策法规，

11、结合公司实际情况，制定的独立董事津贴标准符合有关法律、行政法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司董事会关于独立董事津贴的意见，并同意将该议案提交公司2010年度股东大会审议。,（三）2011年3月23日参加公司第五届董事会第一次会议，对聘任公司高级管理人员发表如下独立意见：公司总经理王恩东先生、副总经理王春生先生、李金先生、胡雷钧先生、庞松涛先生、王虹莉女士、张海涛先生、袁安军先生、财务总监吴龙先生及董事会秘书李丰先生的提名及聘任程序符合法律、法规和公司章程的有关规定，上述各位人士的任职资格与条件均符合有关法律、法规及公司章程的规定。我们同意公司

12、董事会聘任上述高管人员。,（四）2011年8月24日参加公司第五届董事会第三次会议，对公司处置山东茗筑世家置业有限公司40%股权的关联交易发表了如下独立意见：作为公司独立董事，我们认为：上述关联交易是在与关联方协商一致的基础上进行的，客观、公允、合理，符合关联交易规则，符合公司法、证券法等相关法律、法规及公司章程的规定，董事会表决时有利害关系的关联董事进行了回避，表决程序合法。上述关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益情形。（五）2011年11月25日参加公司第五届董事会第五次会议，对公司与山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司、浪潮（山东）电子信息有限公司各出资1亿元共同组建山东浪潮

13、云海云计算产业投资有限公司的关联交易发表了如下独立意见：作为公司独立董事，我们认为：上述关联交易是在与关联方协商一致的基础上进,4,浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告,行的，客观、公允、合理，符合关联交易规则，符合公司法、证券法等相关法律、法规及公司章程的规定，董事会表决时有利害关系的关联董事进行了回避，表决程序合法。上述关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益情形。,三、在2011年年度审计中所做的工作,根据山东证监局关于做好山东辖区上市公司 2011 年年度报告有关工作的通知鲁证监公司字20121 号 及公司制定的独立董事年报工作制度的要求，在公司编制

14、 2011 年度报告之前，我们与公司管理层进行了沟通并听取了公司总经理关于公司2011 年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对公司 2011 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行全面的了解。在 2011年度的审计工作中，我们与山东正源和信有限责任会计师事务所沟通工作计划，督促会计师事务所在约定的时间内提交审计报告，与会计师沟通审计过程中发现的问题，审阅经会计师审计的公司财务报表等，认真、尽责的完成了审计委员会召集人应尽的义务，确保了年度审计工作的按时完成。四、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作1、公司信息披露情况,作为独立董事，我们能够根据公司法、关于在上市公司建立独立董

15、事制度的指导意见、公司章程、独立董事工作制度等相关法律法规和规章制度的规定和要求，依据深圳证券交易所股票上市规则及公司信息披露事务管理制度等相关规定，对公司日常信息披露情况进行监督和核查，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。2、对公司治理结构及经营管理的调查,2011 年，我们注重与公司保持日常沟通，认真听取公司就有关情况的汇报，并利用参加董事会以及其它时间，深入实地调研，对公司的生产经营、财务管理、资金使用、关联交易、业务发展、对外投资等事项，及时了解掌握公司的运营发展情况和可能产生的风险，获取做出决策所需要的资料，在董事会上发表意见、行使职权。另外，对董事、高管履职情况进行有效

16、地监督和检查，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和中小股东的合法权益。,3、自身学习情况,5,浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告过去一年里，各级监管部门、深圳证券交易所和行业协会对上市公司发展提出了很多新的要求，2011 年 11 月 15 日-17 日，我们参加了深圳证券交易所主办的第三十八期上市公司独立董事培训班。通过不断学习和掌握相关法律法规和规章制度，了解最新监管动态和证券市场信息，使我们对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和社会公众股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。五、其他事项1无提议召开董事会的情况；2无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；3无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。六、联系方式,独立董事姓名郝先经周宗安,电子邮箱hao_,备 注,最后，我们希望公司在新的一年里持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。同时，对公司董事会、公司管理层和相关工作人员在 2011年度工作中给予我们的协助和积极配合，表示衷心的感谢。独立董事：郝先经周宗安二一二年四月九日6,