矿山安全标准化文件编制.ppt

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1、体系文件编制与文件管理,史秀志中南大学 2010年10月,1、安全标准化文件构成2、文件编写原则与要求3、体系文件编写4、作业指导书编写5、安全检查表编写6、应急预案的编制7、记录表格的编制8、安全标准化文件管理,内容提要,1、安全标准化文件构成,记录、表格、档案、注册表、日志,作业文件（作业指导书及相关的技术支撑文件）,管理手册及相关的制度文件,安全生产方针,体系文件,支撑文件,安全标准化文件,也称为制度文件或制度文件。不同的矿山类型，其安全标准化体系文件各不相同。体系文件根据金属非金属地下（露天）矿山14个元素，尾矿库9个元素，小型露天采石场12个元素的相关要求组成。,体系文件,（1）安全

2、方针与目标；（2）安全管理手册；（3）规范要求的形成文件的制度（或程序）；,支撑文件,（1）法律法规、标准及规范汇编；（2）安全生产责任制；（3）安全管理规章制度；（4）岗位安全操作规程；（5）危险源辨识与风险评价报告；（6）作业指导书；（7）应急救援预案；（8）各类原始记录；（9）企业各类证照；（10）各类技术文件（含设计文件资料、图纸及有关部门的审查批复）；（11）相关方证明文件等。,2、文件编写原则与要求,文件编写原则,文件编写要求,法律法规、标准及规范的搜集要求,安全生产责任制修订完善要求,安全管理规章制度修订完善要求,岗位安全操作规程修订完善要求,应急救援预案修订完善要求,各类原始记

3、录要求,文件编写应符合下列原则,便于理解，可操作性强；,条理清晰、文字精炼、表述准确。,文件编写应符合下列要求,最新和有效版本；要全面覆盖企业生产经营活动；应定期以文件形式发布法律法规、标准及规范的更新清单；基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子化载体。,法律法规、标准及规范的搜集要求,安全生产责任制的编制,建立一个完善的安全生产责任制的总要求是：横向到边，纵向到底。横向方面：各职能部门的安全生产职责。纵向方面：从上到下所有类人员的安全职责。,安全生产责任制修订完善要求,安全管理规章制度修订完善要求,必须符合现行技术标准、规程和规范的要求；必须覆盖所有的作业岗位；操作规程必须符合企业的生产工

4、艺特点、设备设施条件；采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技术标准、规程和规范发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。,岗位安全操作规程修订完善要求,必须按照国家安全生产监督管理总局令第17号生产安全事故应急预案管理办法和AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则的要求编制和管理；,应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案；,应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要负责人签署发布；,应定期组织演练，进行修订和完善。,应急救援预案修订完善要求,应根据体系文件

5、的要求和考核评分办法，建立各类原始记录；,原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；,原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，不得随意涂改、伪造记录；,各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。,各类原始记录要求,3、体系文件编写,编写程序,文件编制,管理手册的编制,制度文件的编制,文件的审定与发布,编写程序,成立安全标准化体系文件编写小组；,对原有的相关安全管理体系进行回顾；,制定编制体系文件计划，落实责任人员、编写时间等；,依据规范导则、指南和评分办法要求确定需要编制的体系文件主要内容；按照制定的计划落实人员进行文件编制；组织企业内部专家评审小组对编写文件进行

6、内部审核，并做好记录；文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。,文件编制,体系文件的特点：（1）先进性和经济性 体系的实际运作既要符合要求，又要合理、实用、可操作，尽可能降低运行成本。（2）系统性和一致性 体系文件呈金字塔结构，所有的文件都共存于一个系统，文件之间相互关联、相互引用。（3）符合性和权威性 手册、制度文件的内容不能随意裁减要素。体系文件应履行起草、审核、批准手续，由责任部门编号、印刷、发布，明确文件解释人，确立并维护其在企业内部的“法规”地位，而不仅仅是在文件中包含批准人姓名这一形式。,领导决策，培训先行，调查入手，编写规范，上下结合，精心审批。,方针应体现的内容：遵守法律法规；

7、企业风险的特点、预防伤害和疾病、预防财产损失、持续改进 目标应符合的规定：与安全生产方针一致；体现企业的风险特点和不同职能、层次的具体情况、具体并可测量,安全生产方针与目标策划,编制程序,（1）确定并列出现行适用的安全标准化体系方针，目标和程序或编制相应的计划；（2）手册应在安全负责人的主持下进行，选择熟悉安全、生产、管理和技术的文字能力强的人员负责编写。（3）在初稿编制结束后，应由企业的领导和各部门的代表进行评审，协调统一认识，然后按评审意见进行修改。（4）由企业的安全负责人对修改稿进行审定。对评审中分歧较大的意见，必要时请求组织最高管理者裁决。（5）由组织最高管理者批准发布。,安全管理手册

8、的编制,管理手册的结构,管理手册的核心内容是14个要素的基本要求。核心内容内容之前，是由最高管理者签字的手册发布令和对安全管理者代表的任命书、企业的安全方针、企业简介和对手册的说明。核心内容之后是附录，一般包括生产流程图、组织机构图、职能分配表、系统文件清单等。,管理手册的编制,对于手册的说明，一般包括：目的，使用范围，引用标准，术语和定义，手册的管理（发放和登记，修改，手册由何部门归口管理和解释等）。,职能分配表要体现“事事有人管，一事一人主管”的原则。一个要素可能就是一件事，也可能不止一件事。,管理手册的内容,管理手册实例,制度文件的编制,制度文件的编制可以分为计划、编制、校审、审定和批准

9、几个阶段。1、计划 按照制度项目制订制度的编制计划。明确各制度的目的、范围和内容要求，统一规定制度文件的格式、体例、章节编排、术语和符号，按编、校、审、批确定责任人员和决定工作进度及完成期限。2、编制 程序的编制可由安全管理部门集中人员编写，也可组织职能部门分工编写。3、校审 校审工作可先按单项程序校审和修改，然后对其中的主要程序组织评审，并协调统一各部门的意见。,编制注意事项：（一）准确。文件编写的过程中，遣辞造句要明确，不能含糊其辞，模棱两可。如要严格区分“应该”、“必须”、“可以”、“允许”等词汇的强制性和让步性，不能混淆。（二）具体。不能笼统、抽象，内容必须合理可行，具体可操作，如果笼

10、统抽象，执行时就会无所遵循，势必造成“空对空”。,（三）简洁。要避免繁琐冗长，重复累赘。内容应充实，尽量不写非实质性的条文。文字表述上应简明扼要，尽量少用议论性、修饰性词组。（四）严谨。逻辑性要严密。对同一概念，只能用同一词组来表述，避免产生矛盾和歧义。如果使用的词组具有若干含义，应当在“术语”一节中加以说明，以保证对体系文件内容的正确理解。,制度文件可以包含多达目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求（或管理内容及要求）、相关文件、相关记录、附录、附表等10个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的栏目应当尽量省去。一般情况下，可以保留目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记

11、录等5个栏目。,制度文件的内容结构,写明本制度的目的，不要写系统的目的，不宜出现诸如“保护员工的安全健康”、“提高职业安全管理水平”、“预防事故的发生”等语句。,应是行政范围、地理范围或作业活动范围。像“高处作业安全管理制度适用于的高处作业安全管理”这样的话就等于没说。,说明谁管什么事，即什么部门或单位负责什么工作。,不要漏掉要点,对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般都要说明做什么，谁去做、何时或何种情况下做怎么做、达到怎样的标准，以及留下什么记录。,程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的法律、法规和其他要求，特别是期中的强制性要求,所有评价出的与主题内容有关的需要通过“运行控制”方

12、式来控制的不可承受风险，都要在相应的程序（或其作业文件）中做出如何控制的明确具体的规定,所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承受风险，除非是可忽略的风险，否则都应在相应的制度（或作业文件）中有所反映。因为，如果这些风险不继续受控，可演变为不可承受风险,相关文件包括：本制度的“儿子”作业文件，本制度的“兄弟”其他制度文件，“借用的”其他体系的管理文件。写明文件号和文件名。,本制度要求使用的记录，给出记录号和记录名，并说明负责保存的部门和保存期限。,制度文件实例,1、方针和目标管理制度：方针的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。2、法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获取；融入、评

13、审与更新。3、责任制管理制度：制定、沟通、培训、考核、评审。,地下矿山安全标准化体系需要制定的制度,4、安全管理机构：相关人员经培训考核合格；在最高管理层中指定专人负责标准化工作。5、安全生产委员会：按企业状况和需求设立；最高决策机构；定期召开会议；审查会议记录。6、员工参与安全管理制度：收集并反馈员工关注的安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确保员工的拒绝权。,7、安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、使用、评审、修订和控制；完善基本的安全生产规章制度；健全各项安全生产记录。8、外部联系管理制度：对象；事项；投诉的处理。9、内部沟通管理制度：明确沟通的方式、时机、内容、职责和信息处理

14、要求；老板接待日。,10、合理化建议管理制度：建议的收集与处理要求。11、管理评审制度：人员组成、评审程序、评审内容与结果处理。12、供应商/承包商管理制度：选择条件、评审要求与安全管理要求；许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训。,13、安全认可与奖励管理制度：明确责任部门和人员；认可与奖励的程序、范围、方式、频次等；对员工安全表现进行认可与奖励；修订安全奖惩制度。14、工余安全管理制度：安全宣传资料传阅或张贴到家庭和社区；报告和分析工余的事故；培训内容包括如何预防工余意外。15、危险源辨识与风险评价管理制度：评价方法；范围；流程；风险控制原则；结果文件化；定期回顾。,16

15、、关键任务识别与分析管理制度：方法；范围；程序；作业指导书；定期回顾。17、任务观察管理制度：方法；范围；程序；要求。18、安全教育培训管理制度：员工意识识别与提升；培训需求识别；培训计划编制；培训效果评估。19、设计管理制度：资质；设计审查；技术交底。,20、采矿工艺管理制度：明确采矿方法选择、采场结构参数调整、工序匹配、回采顺序和方式、开采范围。21、生产保障系统管理制度：运输与提升；供配电；通风；防排水；防灭火。22、变化管理制度：风险评价；启动前的检查验收；审批；相关资料存档。23、设备设施管理制度：对操作人员要求；维护要求；检验与测试要求；报废要求。,24、现场安全管理制度：紧急撤离

16、；顶板；采空区；地表塌陷区；井巷、硐室维护与报废；照明；安全警示标志。25、作业过程管理制度：凿岩；爆破；支护；提升运输；通风；充填；交接班。26、劳动防护用品管理制度：特殊劳动防护用品。27、职业卫生管理制度：任命管理人员；设施“三同时”；危害监测与控制要求；健康监护。,28、人机工效管理制度：关注；考虑人工搬运、作业空间布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳。29、安全投入管理制度：安全技术措施计划；经费提取、使用与财务管理要求。30、安全科技管理制度：现代安全管理理论和方法的研究；安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究；重大危险源监控、预警与控制技术的研究；国外先进安全科学技术引进、

17、消化和应用。,31、工伤保险管理制度：缴纳保险费；工伤报告与索赔；工伤补偿；职业康复。32、安全检查制度：范围；类型；内容；频率；人员要求；结果处理；效果评估；方法和内容更新。33、纠正和预防措施管理制度：制定实施计划；责任部门和责任人；结果反馈；保存相关记录。,34、应急管理制度：专人负责；定期评估外部应急资源；评审可能造成紧急情况的外部机构。35、事故/事件管理制度：报告；调查；分析；回顾36、绩效测量管理制度：内容与计划；人员能力；过程要求；记录；沟通与回顾。37、系统内部评价管理制度：评价计划；频率；范围和标准；方法；人员能力要求；结果处理。,编写小组将修改完善的体系文件提交企业安全标

18、准化领导小组（成立常设管理机构）审查后，提交企业最高安全管理机构审定，由企业最高管理者签发,文件的审定与发布,4、作业指导书编写,编写程序,作业指导书编制内容,作业指导书的审定与发布,编写程序,4,1,2,3,确认企业关键任务,列出企业关键任务清单,按照关键任务清单制定相应的作业指导书编制计划；,编写作业指导书,作业指导文件的编写与审核方法根据制度文件中规定的作业指导文件的要求确定作业指导文件的数量；清理现有的作业指导文件，分析其正确性、适用性、完善性；列出需要整理、补充、修改或删除的作业指导文件目录；制定编写计划，明确编写要求，一般由作业指导文件使用人编写；由文件编写小组组织文件使用部门相关

19、人员对协调性和可操作性进行审核；通过试用考察其正确性、完整性和可操作性，修改后正式下发执行。,作业指导书是是指为保证作业过程的安全而制定的程序。作业指导书的内容应满足5W1H原则，作业指导书的编写由具体的部门承担，明确编写的目的是编写作业指导书的首要环节。编写作业指导书时应吸收操作人员参与，并使他们清楚作业指导书的内容。作业指导书应按规定的程序批准后才能制定，一般由部门负责人批准，未经批准的作业指导书不能生效。,（1）编制目的；（2）适用范围；（3）职责；（4）编制依据；（5）描述主要工艺过程中涉及的作业环境、设备设施、作业场所的状况；（6）明确作业步骤；（7）明确作业过程、关键任务主要风险及

20、控制措施。,作业指导书编制内容,目的适用范围资源准备本岗位（作业）的基本要求作业内容或作业流程图作业步骤及风险控制表应急行动作业记录有关的操作标准和技术参数要求（视情况增加）,作业指导书的内容模块包括：,包括对人员、时间、工具、材料、防护用品等的特殊要求。,合理划分作业步骤，作业步骤中具体的技术要求和方法、参照标准、可能出现的危害和导致的风险、风险控制措施、风险级别等则以表格的形式体现。,对工作进行风险分析，识别作业中可能面临的危害、可能导致的风险,提出风险控制措施。作业过程中主要的风险及控制措施以表格的形式作为附录。,是针对作业过程中可能发生的事故或紧急情况而采取的应急行动，避免造成伤害。,

21、是作业前的安全技术交底情况、作业过程中的质量和安全的关键点的数据和执行情况的相关记录表格。,资源准备,作业步骤,风险分析控制,应急行动,作业记录,（1）组织企业内部专家评审小组对编写作业指导书进行内部审核，并做好记录；（2）作业指导书编写人员根据内部审核的结果进行修改；（3）编写小组将修改完善的作业指导书提交企业安全标准化领导小组（成立常设管理机构）审查后，提交企业最高安全管理机构审定。由企业最高管理者签发。,作业指导书的审定与发布,xxx作业指导书1、目的 为了规范xx作业过程，防止xx安全事故，提高xx施工质量和效率。2、适用范围 xx矿山xx作业，涉及的主要系统及配套设施，以及xx作业的

22、相关人员。3、编制主要依据4、人员要求5、xx作业的工艺特点6、作业环境规定7、xx 作业中的不安全因素和安全对策措施8、xx作业安全管理标准9、xx作业应急处理,作业指导书实例,5、安全检查表编写,编写程序,4,1,2,3,确认企业关键任务、关键设备,列出企业关键任务、关键设备清单,按照清单制定相应的安全检查表编制计划；,编写安全检查表,1、确定检查类型、检查人员、检查频率、问题处理程序等，2、日常安全检查，班组，每天3、专项安全检查，各层管理人员，按周期检查,安全检查表实例,6、应急预案编制,应急救援预案的编制,编制应急预案应做好以下准备工作：a）全面分析本单位危险因素、可能发生的事故类型

23、及事故的危害程度；b）排查事故隐患的种类、数量和分布情况，并在隐患治理的基础上，预测可能发生的事故类型及其危害程度；c）确定事故危险源，进行风险评估；d）针对事故危险源和存在的问题，确定相应的防范措施；e）客观评价本单位应急能力；f）充分借鉴国内外同行业事故教训及应急工作经验。,编写程序,应急预案编制工作组,资料收集,危险源与风险分析,应急能力评估,应急预案编制,应急预案评审与发布,应急预案应形成体系，针对各级各类可能发生的事故和所有危险源制订专项应急预案和现场应急处置方案，并明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专

24、项应急预案可以合并编写。,综合应急预案,（1）总则，编制目的、依据、范围，应急预案体系、应急工作原则（2）生产经营单位的危险性分析，编制目的生产经营单位概况、危险源与风险分析（3）组织机构及职责，应急组织体系、指挥机构及职责（4）预防与预警，危险源监控、预警行动、信息报告与处置（5）应急响应，响应分级、响应程序、应急结束（6）信息发布（7）后期处置（8）保障措施，通信与信息保障、应急队伍保障、应急物资装备保障、经费保障、其他保障（9）培训与演练（10）奖惩（11）附则,专项应急预案,（1）事故类型和危害程度分析（2）应急处置基本原则（3）组织机构及职责，应急组织体系、指挥机构及职责（4）预防与

25、预警，危险源监控、预警行动（5）信息报告，报警系统、方式（6）应急处置，响应分级、响应程序、处置措施（7）应急物资与装备保障,现场处置方案,（1）事故特征（2）应急组织与职责（3）应急处置（4）注意事项,预案附件,（1）有关应急部门、机构或人员的联系方式（2）重要物资装备的名录或清单（3）规范化格式文本（4）注意事项（5）相关应急预案名录（6）有关协议或备忘录,应急救援预案评审,应急预案评审应包括以下内容：a）符合性。应急预案的内容是否符合有关法规、标准和规范的要求。b）适用性。应急预案的内容及要求是否符合本单位实际情况。c）完整性。应急预案的要素是否符合本指南评审表规定的要素。d）针对性。应

26、急预案是否针对可能发生的事故类别、重大危险源、重点岗位部位。e）科学性。应急预案的组织体系、预防预警、信息报送、响应程序和处置方案是否合理。f）规范性。应急预案的层次结构、内容格式、语言文字等是否简洁明了，便于阅读和理解。g）衔接性。综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案以及其他部门或单位预案是否衔接。,评审方法：应急预案评审分为形式评审和要素评审，评审可采取符合、基本符合、不符合三种方式简单判定。对于基本符合和不符合的项目，应提出指导性意见或建议。,评审程序：应急预案编制完成后，应在广泛征求意见的基础上，采取会议评审的方式进行审查。会议审查应由生产经营单位主管安全的领导组织，会议审查规模和

27、参加人员根据应急预案涉及范围和重要程度确定。评审方法应按照第3章进行。,评审表,7、记录表格的编制,记录表格的设计要求,记录表格设计方法,记录的管理,记录按表现形式划分：账，卡，表，单，录，票，书，告。记录的编制要求：（1）应根据制度文件和作业文件的需求；（2）应考虑记录的充分性；（3）应注意记录的规范化；（4）应追求记录的实用性。,记录表格的设计要求,记录表格的设计一般应与其相关的文件同时进行编制，以使记录与相关文件协调一致、接口清楚；规划体系所需要的记录；规定表格名称、标识方法、编目、表格形式、记载的项目、填写、审核与批准要求；应避免重复性，内容和格式安排应考虑填写方便；与所对应文件的要求

28、不应有矛盾或遗漏的内容；兼顾周期性与信息容量，便于收集装订和保存；设立“备注”栏，以适用于特殊情况；规定一式几份和传送部门。,记录表格设计方法,根据制度文件中规定的记录的要求确定记录表格的数量；清理现有的记录表格，分析其正确性和适用性；列出需要补充、修改的记录表格目录；按记录表格使用部门落实设计责任人，明确工作要求；由文件编写小组组织相关部门审核每份记录表格；,试用记录表格，跟踪评价其正确性和适用性，修改不完善之处；按规定的权限审核、批准、印刷（必要时）；汇编成册（也可附在每份制度文件之后），并编制记录目录清单，发布后执行；必要时，可对复杂的记录表格形式注明其填写方法。,记录格式范例,记录的管

29、理,记录的管理按标准要求，制订专门的控制程序，控制记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置办法。,8、安全标准化文件管理,安全标准化文件评审与发布,安全标准化文件修订与更新,安全标准化文件管理,成立企业安全标准化评审小组,评审小组收集记录体系运行中存在的问题,体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评,编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善；,企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告。,安全标准化文件评审与发布,安全管理手册由最高管理者审批；制度文件由管理者代表审批；作业指导书由该使用者部门负责人审批；记录可与制度文件或作业指导书结合，

30、由相关负责人审批。,1、编写小组根据体系试运行中存在的问题和自评结果，对安全标准化文件进行修改完善；2、国家相关法律法规、技术标准和规范发生更新和调整时，应及时对安全标准化文件进行修订和更新；3、企业安全生产条件（管理体系、作业现场、作业环境、生产工艺、设备设施等）发生变化时，应及时对安全标准化文件进行修订和更新；4、当企业外部环境（承包商、供应商等）发生变化时，应及时对安全标准化文件进行修订和更新。,安全标准化文件修订与更新,安全标准化文件管理,安全管理手册的管理：（1）归口管理部门（2）编制程序（3）发放管理（4）更改控制（5）手册换版,制度文件的管理 制度文件的管理要求与安全管理手册的管理基本相同。其中关键是要搞好更改控制。由于制度文件项目多和复制的份数多，因而更要严格控制，保证不使用无效的或作废的制度文件。,谢谢！,2023/2/8,82,