沈阳化工：第三季度报告全文.ppt

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1、,-,-,-,-,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人王大壮、主管会计工作负责人王毅及会计机构负责人(会计主管人员)范国燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总

2、资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,6,928,033,231.893,190,300,135.80660,928,528.004.827,6,873,430,688.213,012,355,271.16660,928,528.004.558,0.79%5.91%0.00%5.90%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（

3、元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,2,352,669,561.2224,088,500.930.0360.0360.76%0.50%,40.97%-19.63%-20.00%-20.00%-0.27%-0.29%,7,799,031,328.35170,872,950.96-10,562,759.92-0.0160.2590.2595.51%4.68%,43.65%35.41%-102.23%-102.23%35.60%35.60%1.10%0.84%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补

4、助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益其他符合非经常性损益定义的损益项目,金额,121,464.0634,589,253.09534,136.22-738,045.571,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,所得税影响额少数股东权益影响额,合计,-8,521,223.73-156,207.4925,829,376.58,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,73,400,股东名称（全称）沈阳化工集团有限公司中国农业银

5、行中邮核心成长股票型证券投资基金交通银行海富通精选证券投资基金华夏成长证券投资基金光大证券股份有限公司中国银行海富通收益增长证券投资基金全国社保基金一零九组合泰康人寿保险股份有限公司万能个险万能中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金招商银行股份有限公司海富通强化回报混合型证券投资基金,期末持有无限售条件流通股的数量218,663,539 人民币普通股15,310,000 人民币普通股10,000,015 人民币普通股5,909,873 人民币普通股4,499,933 人民币普通股4,163,839 人民币普通股3,342,600 人民币普通股3,256,722 人民币普通股3,098,42

6、0 人民币普通股2,882,977 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用货币资金，较上年同期下降 52.90%，主要是预付油款增加。应收票据，较上年同期增加 87.66%，主要是销售回款中收到承兑的比例增加。预付账款，较上年同期增加 362.98%，主要是预付油款增加。库存商品，较上年同期减少 47.41%，主要是本季度停车检修，销售部分库存商品。在建工程，较上年同期增加 33.30%，主要是技改项目投入增加。短期借款，较上年同期增加 120.25%，主要是为减少财务费用将长期借款转为短期借款。预收账款，较上年同期增加 15

7、8.05%，主要是收客户预付款增加。应交税费，较上年同期减少 67.91%，主要是本季度停车检修，销量减少使应交消费税及附加减少。一年内到期的非流动负债，较上年同期增加 57.74%，主要是一年内到期的长期借款增加。长期借款，较上年同期减少 65.84%，主要是一年内到期的长期借款转出，另为减少财务费用将长期借款转为短期借款。营业收入，较上年同期增加 43.65%，主要是价格及销量上涨使收入增加，另去年 CPP 项目 3 月正式投产。营业成本，较上年同期增加 45.96%，主要是原材料价格上涨使成本增加，另去年 CPP 项目 3 月正式投产。营业税金及附加，较上年同期增加 31.99%，主要是

8、销量增加使消费税及附加增加。营业外收入，较上年同期增加 110.75%，主要是政府补助摊销增加。销售商品、提供劳务收到的现金，较上年同期增加 48.19%，主要是价格上涨使经营现金流入增加，另去年 CPP 项目 3 月正式投产。购买商品、接受劳务支付的现金，较上年同期增加 64.42%，主要是生产采购量增加、原料价格上涨及进口原油均以预付款形式付款使经营现金流出增加，另去年 3 月 CPP 项目正式投产。2,股改承诺,司,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金，较上年同期减少 74.91%，主要是去年 CPP 项目支付工程款金额较

9、大。借款所收到的现金，较上年同期减少 60.37%，主要是为降低财务费用去年改变贷款结构，借入部分长期借款并偿还短期借款所致。偿还债务所支付的现金，较上年同期减少 42.13%，主要是为降低财务费用去年改变贷款结构，借入部分长期借款并偿还短期借款所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管

10、理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,承诺在 2006 年 12 月 31沈阳化工集团有 日前以“以股抵债”方 已用现金一次性偿还所占用资金，承诺履行限公司 式偿还占用的上市公司 完毕。资金,收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,无无,无无,无无,沈阳化工集团有,发行时所作承诺,限公司、华安基金管理有限公司、上海证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国人民财产保险股份有限公司、恒泰证券有限责任公司,除公司控股股东沈阳化工集团有限公司认购的非公开发行股票自 200

11、8年 8 月 8 日起承诺 36 个 承诺履行完毕。月不转让外其他五家机构投资者自 2008 年 8 月8 日起 12 个月内不转让,1、沈阳化工厂2、沈阳化工股份,1、公司前身为沈阳化工厂，其在公司上市之初,1、沈阳化工厂为公司前身，目前与公司不存在任何关联关系。近年来，随着东北老工,其他承诺（含追加承诺）,有限公司和沈阳石蜡化工有限公,投入到公司的 123 处房产在进行资产评估后由于历史原因一直未过户,业基地改造步伐的不断深入，公司所在的铁西区发生了巨大变化，逐步由昔日的工业区向商业和居住区转型，辖区内已有诸多厂矿,3,证明,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,到公司名

12、下。在非公开发行股票的办理过程中，沈阳化工厂为此声明并承诺如下：上述房屋产权的实际拥有人为沈阳化工股份有限公司，沈阳化工厂不对上述 123 处房产提出任何产权要求，并承诺于2007 年 6 月 30 日前将上述房产办理过户给沈阳化工股份有限公司。2、公司在办理非公开发行股票的过程中与沈阳石蜡化工有限公司共同承诺在 2007 年 6 月 30日前办理完沈阳石蜡化工总厂转入沈阳石蜡化工有限公司的房屋产权,实施异地搬迁，公司也在沈阳市政府实施整体搬迁规划范围内。公司一旦实施搬迁，迁入新址后，各类资产权属证明必将重新办理，而且办理变更所需的各项税费较大。产权变更的重复办理将加重公司的成本负担。鉴于此，

13、公司暂未对上述房产权属进行变更。2、沈阳石蜡化工有限公司（以下简称“蜡化公司”）系公司全资子公司。蜡化公司在1999 年投产时，将 1987 年以来停建的沈阳石蜡化工总厂（以下简称“蜡化总厂”）进行了资产重组。由于当时蜡化总厂处在建设期，受资金短缺影响，外欠项目工程款较大，未能如期办理竣工手续，致使房产证未能及时办理。目前，项目工程欠款已经归还，不会对蜡化公司办理产权手续形成实质障碍。因此，由蜡化总厂转入蜡化公司的房屋只属于价值转移，需补办房产证手续。公司现已责成相关部门和人员收集整理有关房屋图,纸等基础资料，并积极与房产证办理部门进行联系和沟通，力争早日办理完毕。3.4 预测年初至下一报告期

14、期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,2011 年 07 月 20 日 公司办公室,实地调研,博时基金,了解公司生产经营情况。,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表4,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,编制单位：沈阳化工股份有限公司,2011 年 09 月 30

15、 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,179,637,225.94,136,097,768.73,381,413,996.56,235,345,602.94,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款预付款项,259,910,943.9979,049,853.79505,854,416.51,207,351,401.6933,813,202.99,138,502,372.6277,573,561.88109,256,638.08,45,338,542.4518,848,929.7510,721,702.99,应收保费应收分保账款应收

16、分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,96,799,768.67,675,834,069.37,71,717,420.30,633,793,597.67,买入返售金融资产,存货,416,361,117.38,72,626,012.22,583,713,565.14,68,067,742.39,一年内到期的非流动资产,其他流动资产,70,768,214.72,53,642,821.07,1,473,418.40,流动资产合计,1,608,381,541.00,1,125,722,455.00,1,415,820,375.65,1,013,589,536.59,非流动资产：发放委托贷款及垫款

17、可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资投资性房地产,1,904,397,986.84,1,904,397,986.84,固定资产在建工程工程物资固定资产清理,4,650,153,158.08195,593,683.439,796,513.15,569,289,400.8628,979,284.66880,086.22,4,825,320,153.80146,726,513.532,368,139.57602,400.61,613,351,753.9417,627,849.381,056,017.24602,400.61,生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出,403,602,

18、144.43576,663.46,51,376,554.60576,663.46,420,860,525.77163,163.46,54,520,732.40163,163.46,商誉,长期待摊费用,32,656,600.72,30,669,152.94,递延所得税资产,27,272,927.62,10,477,287.77,30,900,262.88,14,104,623.03,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,5,319,651,690.896,928,033,231.89,2,565,977,264.413,691,699,719.41,5,457,610,312.566,873,

19、430,688.21,2,605,824,526.903,619,414,063.49,5,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文流动负债：,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据,610,645,516.2730,000,000.00,277,245,981.8327,500,000.00,应付账款预收款项,276,827,608.99187,728,004.33,134,277,736.0018,039,298.68,286,795,808.3972,753,089.80,155,780,293.3012,574,598.47,卖出回购金融资

20、产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费应付利息,11,452,203.4120,567,710.0510,649,644.20,1,901,835.264,462,368.243,798,333.33,7,886,927.3364,106,395.2711,907,977.55,1,949,566.247,456,653.675,056,666.68,应付股利,其他应付款,402,349,183.61,45,142,711.03,495,713,366.60,56,542,140.47,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计,

21、932,820,520.55500,000,000.002,983,040,391.41,146,964.27500,000,000.00707,769,246.81,591,379,773.64500,000,000.002,335,289,320.41,587,857.08500,000,000.00739,947,775.91,非流动负债：,长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债,400,000,000.00,1,171,000,000.00,其他非流动负债非流动负债合计负债合计,357,490,639.19757,490,639.193,740,531,030.60

22、,3,225,977.043,225,977.04710,995,223.85,357,490,639.191,528,490,639.193,863,779,959.60,3,225,977.043,225,977.04743,173,752.95,所有者权益（或股东权益）：,实收资本（或股本）资本公积,660,928,528.001,352,240,271.94,660,928,528.001,349,534,212.84,660,928,528.001,352,240,271.94,660,928,528.001,349,534,212.84,减：库存股,专项储备,7,071,913.6

23、8,892,008.17,盈余公积,245,847,492.93,245,847,492.93,245,847,492.93,245,847,492.93,一般风险准备,未分配利润,924,211,929.25,723,502,253.62,753,338,978.29,619,930,076.77,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计,3,190,300,135.80,2,980,704,495.56,3,012,355,271.16,2,876,240,310.54,6,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,少数股东权益,-2,797,934.51,-2,704,

24、542.55,所有者权益合计负债和所有者权益总计,3,187,502,201.296,928,033,231.89,2,980,704,495.563,691,699,719.41,3,009,650,728.616,873,430,688.21,2,876,240,310.543,619,414,063.49,4.2 本报告期利润表,编制单位：沈阳化工股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,2,352,669,561.222,352,669,561.22,440,571,176.86440,571,

25、176.86,1,668,881,430.921,668,881,430.92,362,984,936.12362,984,936.12,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,2,329,705,301.672,145,680,430.82,408,462,658.27366,874,546.44,1,647,278,026.911,476,301,207.28,356,094,422.21324,633,702.27,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用,87,028,530.8

26、120,726,337.2451,019,140.6525,250,862.15,2,323,395.746,103,773.8733,324,069.49-163,127.27,51,706,719.7324,082,589.9364,796,728.7530,390,781.22,1,997,798.185,547,308.4723,938,742.55-23,129.26,资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,2

27、2,964,259.5511,965,295.74782,027.60,32,108,518.59146,964.27602,400.61,21,603,404.016,911,195.63-47,473.04,6,890,513.91165,151.756,087.56,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用,34,147,527.6910,058,474.20,31,653,082.257,913,270.57,28,562,072.6836,856.22,7,049,578.10,7,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,五、净利

28、润（净亏损以“-”号填列）,24,089,053.49,23,739,811.68,28,525,216.46,7,049,578.10,利润,归属于母公司所有者的净,24,088,500.93,23,739,811.68,29,972,464.61,7,049,578.10,少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,552.560.0360.036,-1,447,248.150.0450.045,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,24,089,053.4924,088,500.93552.56,23,739,8

29、11.6823,739,811.68,28,525,216.4629,972,464.61-1,447,248.15,7,049,578.107,049,578.10,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：沈阳化工股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,7,799,031,328.357,799,031,328.35,1,350,268,131.651,350,268,131.65,5,429,107,572.505,429

30、,107,572.50,1,082,885,114.241,082,885,114.24,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,7,604,948,109.796,918,633,647.39,1,215,340,184.921,077,736,752.08,5,322,468,060.514,740,028,971.46,1,049,565,823.67931,283,970.06,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,313,091,995.6773,361,331

31、.27202,698,717.7386,659,190.7410,503,226.99,7,974,011.9720,533,613.51109,245,147.84-541,523.52392,183.04,237,214,354.0077,124,762.92191,468,359.9076,631,612.23,5,507,606.3618,009,350.0694,798,452.20-33,555.01,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）8,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以

32、“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,194,083,218.5635,472,419.25965,611.45,134,927,946.73568,997.03625,005.97,106,639,511.9916,832,899.31483,617.73,33,319,290.57472,405.14478,382.09,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,228,590,026.3657,810,467.36170,779,559.00,134,871,937.7931

33、,299,760.94103,572,176.85,122,988,793.5778,805.48122,909,988.09,33,313,313.6233,313,313.62,利润,归属于母公司所有者的净,170,872,950.96,103,572,176.85,126,193,829.80,33,313,313.62,少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,-93,391.960.2590.259,-3,283,841.710.1910.191,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,170,779,559

34、.00170,872,950.96-93,391.96,103,572,176.85103,572,176.85,122,909,988.09126,193,829.80-3,283,841.71,33,313,313.6233,313,313.62,年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：沈阳化工股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,现金,销售商品、提供劳务收到的,7,483,016,233.75,791,3

35、13,059.70,5,049,667,289.84,559,643,877.36,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增9,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额,收到的税费返还,9,912,308.51,收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计,41,182,131.707,534,110,673.96,9,374,069.52800,687,129.22,14

36、,530,218.055,064,197,507.89,11,630,754.27571,274,631.63,现金,购买商品、接受劳务支付的,6,518,298,713.59,381,290,727.57,3,964,481,802.78,309,274,041.53,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计,245,060,488.43716,537,116.8664,777,115.007,544,673,43

37、3.88,119,497,405.71109,320,009.14314,842,409.01924,950,551.43,207,314,225.11361,640,963.5157,382,208.624,590,819,200.02,103,773,226.5361,748,656.10122,947,758.61597,743,682.77,流量净额,经营活动产生的现金,-10,562,759.92,-124,263,422.21,473,378,307.87,-26,469,051.14,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其

38、他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计,53,577,099.9212,294.0053,589,393.92,53,577,099.9212,294.0053,589,393.92,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,86,132,364.11,9,664,279.36,343,288,121.19,8,258,075.12,投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金,86,132,364.11-32,542,970

39、.19,9,664,279.3643,925,114.56,343,288,121.19-343,288,121.19,8,258,075.12-8,258,075.12,10,沈阳化工股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,取得借款收到的现金,665,000,000.00,1,678,000,000.00,500,000,000.00,发行债券收到的现金,500,000,000.00,500,000,000.00,500,000,000.00,500,000,000.00,收到其他与筹资活动有

40、关的现金,筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金,1,165,000,000.001,225,000,000.0096,665,151.20,500,000,000.00500,000,000.0016,400,000.00,2,178,000,000.002,116,911,510.00105,739,180.20,1,000,000,000.001,000,000,000.0020,049,750.00,其中：子公司支付给少数股东的股利、利润,支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计,2,000,000.001,323,665,151.20,2,0

41、00,000.00518,400,000.00,2,000,000.002,224,650,690.20,2,000,000.001,022,049,750.00,流量净额,筹资活动产生的现金,-158,665,151.20,-18,400,000.00,-46,650,690.20,-22,049,750.00,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响,五、现金及现金等价物净增加额,-201,770,881.31,-98,738,307.65,83,439,496.48,-56,776,876.26,余额,加：期初现金及现金等价物,366,086,628.79,234,521,904.17,213,162,009.05,133,669,734.57,六、期末现金及现金等价物余额,164,315,747.48,135,783,596.52,296,601,505.53,76,892,858.31,4.5 审计报告审计意见：未经审计11,