金龙机电：国信证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用专项核查报告.ppt

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1、、,、,国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告,根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使用等法律法规的要求，作为金龙机电股份有限公司（以下简称“金龙机电”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司 2011 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：,一、保荐人进行的核查工作,国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计

2、、注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。,二、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可20091309号文核准，金龙机电向社会公开发行人民币普通股（A股）3,570万股，每股面值1元，发行价格每股19.00元，募集资金总额678,300,000.00元，扣除各项发行费用41,244,691.43元后，募集资金净额为637,055,308.57元。上述

3、募集资金已由深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2009年12月21日出具的验资报告（深鹏所验字2009228号）验证确认。,三、募集资金管理情况,根据深圳证券交易所创业板股票上市规则以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司制定了募集资金管理制度。根据募集资金管理制度的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司募集资金分别存储于董事会批准的四个募集资金专户中。募集资金转入专户后，公司、保荐人共同分别与各专户所在商业银行及时签署了募集资金三,1,，,方监管协议 根据该协议，公司单次或 12 个月内累计从募集

4、资金专户支取的金额超过人民币 1,000 万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人崔威、杨健可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金三方监管协议履行状况良好。2011 年度，公司募集资金使用与结余情况如下：,项目募集资金转入减：2010 年度及 2010 年度以前累计已使用金额加：2010 年度及 2010 年度以前利息收入本年年初余额加：本年度募投项目实施地点变更收回款项减：本年度投入募集资金总额其中：微特电机（马达）新技术研发中心建设项目年新

5、增 2 亿只新型微特电机技术改造项目使用超额募集资金投资扩建电容式触摸屏项目使用超额募集资金补充流动资金减：其他使用资金总额手续费支出加：利息收入2011 年 12 月 31 日集募集资金余额,金额（元）644,385,000.00150,874,202.932,601,366.02496,112,163.0950,000,000.0099,003,483.208,417,397.316,130,656.8934,455,429.0050,000,000.001,732.001,732.0012,070,090.20459,177,038.09,截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集

6、资金专户存储情况如下表所示：,银行名称中国农业银行乐清北白象支行中国建设银行乐清北白象支行中国建设银行乐清北白象支行中国工商银行东莞塘厦支行合计,账号27030104002762033001627577059666698330016275770596666882010028729200067866,存储余额（元）223,193,516.5350,008,333.33170,188,577.0815,786,611.15459,177,038.09,注：根据募集资金三方监管协议的约定，部分募投资金以定期存单形式存放于上述各银行，每份存单均有独立的账号。四、募集资金项目的使用情况截至 2011 年

7、 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：2,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,单位:万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,63,705.53-,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,9,900.3519,253.75,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度

8、实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,微特电机（马达）新技术研发中心建设项目年新增 2 亿只新型微特电机技术改造项目,否否,5,000.0020,000.00,5,000.0020,000.00,841.74613.07,2,745.14613.07,54.90%3.07%,2012 年 6 月2012 年 3 月,否否,承诺投资项目小计,25,000.00,25,000.00,1,454.81,3,358.21,超募资金投向,使用超额募集资金偿还银行贷款使用超额募集资金补充公司流动资金使用超额募集资金补充公司流动资金,2,450.005,000.005,00

9、0.00,2,450.005,000.005,000.00,2,450.005,000.005,000.00,100.00%100.00%100.00%,2010 年 2 月2010 年 2 月2011 年 5 月,否否,使用超额募集资金实施 MFD 马达项目,-,-,5,000.00,-,-,-,-,-,-,否,使用超额募集资金实施扩建电容式触摸屏项目,15,000.00,3,445.54,3,445.54,22.97%,2012 年 5 月,超募资金投向小计,-,-,32,450.00,8,445.54,15,895.54,-,-,-,-,-,合计,25,000.00,57,450.00,

10、9,900.35,19,253.75,3,无,无,无,无,无,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,年新增2亿只新型微特电机技术改造项目：微特电机属于信息电子超精密加工制造业，其自动化生产线属于特制设备且精度要求较高。在谨慎使用募集资金的原则下，公司在采购生产设备前期，进行了大量的市场调研和设备制造商筛选工作，谈判进程受诸多因素影响；同时，由于本地劳动力不足，劳动力成本较高以及电力资源较为紧张等因素的影响，使得项目进度较为缓慢。,项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金总额 67,830.00 万元，扣除保荐与承销费以及其他相关发行费用后实际募集资金净额为 63,705.53 万

11、元，其中：超募资金 38,705.53 万元。经董事会审议决议通过，使用超募资金 2,450 万元偿还银行贷款，使用超募资金 10,000 万元补充公司流动资金，使用超募资金 5,000 万元投资,超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,MFD 马达生产线技术改造项目，使用超募资金 15,000 万元投资扩建电容式触摸屏项目。MFD 马达生产线技术改造项目由于变更实施地点，目前正处于计划论证阶段，预定可使

12、用状态日期尚未确定。截止 2011 年 12 月 31 日，公司已偿还银行贷款 2,450 万，10,000 万元补充公司流动资金，扩建电容式触摸屏项目已累计投入 3,445.54 万元。公司于 2011 年 11 月 10 日第二届董事会第三次会议审议通过关于变更 MFD 马达项目实施地点的议案，变更原 MFD 马达项目实施地点，将该项目从广东省东莞市塘厦镇移回到浙江省乐清市北白象镇进港大道金龙科技园金龙机电股份有限公司（母公司）实施。项目未实施完毕，暂不能确定结余的金额。尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他

13、情况4,五、募集资金投资项目变更的情况,经核查，截至 2011 年 12 月 31 日，除 MFD 马达项目实施地点由金龙机电（东莞）有限公司变更为金龙机电股份有限公司（母公司）外，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。,六、会计师对 2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见,深圳市鹏城会计师事务所对金龙机电关于 2011 年度募集资金存放与使用,情况的专项报告进行了专项审核，并出具了关于金龙机电股份有限公司 2011,年度募集资金存放与使用情况鉴证报告，发表意见为：“我们认为，金龙机电,管理层编制的金龙机电股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况,的专项报告符合深圳证券交

14、易所深圳证券交易所创业板股票上市规则和深,圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，如实反映了金龙机电 2011,年度募集资金实际存放与使用情况。”,七、保荐人的核查意见,经核查，保荐人认为：由于公司的审慎投资原则导致新增 2 亿只新型微特电机技术改造项目投资进度较慢，公司应根据实际情况适当加快投资进度或履行相应程序申请该项目实施时间延期。2011 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了募集资金三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的情况。,（以下无正文）,5,【本页无正文，为国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司 2011年度募集资金存放与使用专项核查报告之签字盖章页】,保荐代表人：,_,_,崔,威,杨,健,国信证券股份有限公司,6,2012 年,月,日,