中科三环：半报告.ppt

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1、北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文2012 年半年度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议,未亲自出席董事姓名文恒业钟双麟,未亲自出席董事职务董事董事,未亲自出席会议原因工作原因工作原因,王震西王震西,被委托人姓名,公司半年度财务报告已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人王震西、主管会计工作负责人苏迎年及会计机构负责人(会计主管

2、人员)张玉旺声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）公司信息,A 股代码A 股简称,000970中科三环,B 股代码B 股简称,上市证券交易所公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱,深圳证券交易所北京中科三环高技术股份有限公司中科三环Beijing Zhong Ke San Huan High-Tech Co.,Ltd.Zhong Ke San Huan Co.,Ltd.王震西北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层100

3、190北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层100190http:/www.san-securitysan-,1,联系地址,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文（二）联系人和联系方式,董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,赵寅鹏北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层010-62656017010-62670793securitysan-,田文斌北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层010-62656017010-62670793twbsan-,（三）信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国

4、证监会指定网站网址公司半年度报告备置地点,证券时报、中国证券报http:/北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层 中科三环证券部,三、主要会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据和财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用主要会计数据,主要会计数据营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,报告期（1-6 月）2,845,435,743.01688,600,526.39675,156,00

5、6.05460,919,020.32474,931,399.271,147,168,260.74本报告期末5,475,186,772.063,207,637,696.84532,600,000.00,上年同期1,780,898,184.67233,155,983.72237,342,888.98155,462,710.69153,820,398.10-281,321,074.11上年度期末4,969,127,963.902,163,463,676.52507,600,000.00,本报告期比上年同期增减(%)59.78%195.34%184.46%196.48%208.76%507.78%本报

6、告期末比上年度期末增减(%)10.18%48.26%4.93%,主要财务指标,主要财务指标基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）全面摊薄净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）,报告期（1-6 月）0.90.90.9314.38%18.5%,上年同期0.310.310.310.02%10.42%,本报告期比上年同期增减(%)190.32%190.32%210%4.36%8.08%,2,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活

7、动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）,14.81%19.06%2.15本报告期末6.0231.8%,9.91%10.31%-0.55上年度期末4.2646.87%,4.9%8.75%490.91%本报告期末比上年度同期末增减(%)41.31%-15.07%,营业收入本期发生额284,543.57万元，较上年同期增加59.78%，主要系公司产品销售价格及数量较去年同期提高导致收入增加所致；营业利润本期发生额68860.05万元，较上年同期增加195.34%,主要系营业收入增加所致；利润总额本期发生额67515.60万元，较上年同期增加184.46

8、%，主要系营业利润增加所致；归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加196.48%，主要系利润总额增加所致。归属于上市公司股东的所有者权益较上年同期增加48.26%，主要系归属于母公司股东的净利润增加和非公开发行募集资金所致；经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加507.78%，主要系销售收入增加而导致销售商品收到的现金增加及存货减少所致。（二）境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用3、存在重大差异明细项目 适用 不适用

9、4、境内外会计准则下会计数据差异的说明 适用 不适用（三）扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,金额（元）349,330.763,782,871.73,说明,计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益3,0,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文非货币性资产交换损益,委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受

10、自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影

11、响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,532,720.70-17,576,722.83411,587.31688,992.00,合计（一）股本变动情况1、股份变动情况表 适用 不适用,四、股本变动及股东情况,-14,012,378.95,-,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股 公积金转股 其他 小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,0%,25,000,000,25,000,000 4.69%,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股其中：境内法人持股,

12、25,000,00025,000,000,25,000,000 4.69%25,000,000 4.69%,境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股4,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,24,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文5.高管股份,二、无限售条件股份1、人民币普通股,507,600,000507,600,000,100%100%,507,600,000 95.31%507,600,000 95.31%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,507,600,000.00,100%,532,600,000.0

13、0,100%,股份变动的批准情况2012年3月19日，公司获取了中国证券监督管理委员会核发的“证监许可2012356号”关于核准北京中科三环高技术股份有限公司非公开发行股票的批复，核准公司非公开发行不超过2,700万股新股。股份变动的过户情况公司非公开发行新增2,500万股股份已于2012年5月3日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。2、限售股份变动情况 适用 不适用,股东名称,期初限 本期解除 本期增加限 期末限售股售股数 限售股数 售股数 数,限售原因,解除限售日期,昆明盈鑫叁肆投资中心（有限合伙华基丰收（天津）投资合伙企业（有限合伙）浙江天堂硅谷久鸿股权投资合伙

14、企业（有限合伙）上海国泰君安证券资产管理有限公司天津盛熙股权投资基金合伙企业（有限合伙）嘉实基金管理有限公司,3,900,0004,000,0003,000,0002,700,0002,800,0008,600,000,3,900,000 非公开发行 2013-54,000,000 非公开发行 2013-53,000,000 非公开发行 2013-52,700,000 非公开发行 2013-52,800,000 非公开发行 2013-58,600,000 非公开发行 2013-5,合计,0,0,25,000,000,25,000,000,-,-,（二）证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情

15、况 适用 不适用,股票及其衍生证券名称,发行日期,发行价格（元/股）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,股票类,人民币普通股,2012 年 04 月 20 日,25,000,000 2012 年 05 月 16 日,公司于2012年4月20日以非公开发行方式新增股份2500万股，发行价格人民币24元，募集资金人民币6亿元。新增2500万股股份于2012年5月16日在深圳证券交易所上市，限售期12个月。2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 适用 不适用5,持有有限售,0,0,0,0,0,0,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文公司

16、非公开发行完成后，公司的净资产及总资产规模均有较大幅度的提高，公司资产负债率有所下降，资产负债结构更趋稳健，公司整体财务状况得到进一步改善。同时，公司产品市场占有率进一步提高，销售收入及利润水平得到提升，公司财务状况进一步改善，财务实力增强。3、现存的内部职工股情况 适用 不适用（三）股东和实际控制人情况1、报告期末股东总数报告期末股东总数为 94,887 户。2、前十名股东持股情况前十名股东持股情况,股东名称（全称）,股东性质,持股比例(%),持股总数,质押或冻结情况条件股份 股份状态 数量,北京三环新材料高技术公司,国有法人,23.17%123,426,636,TRIDUS INTERNA

17、TIONAL INCTAIGENE METAL COMPANY L.L.C宁波联合集团股份有限公司,境外法人境外法人境内非国有法人,4.52%4.01%2.89%,24,052,82621,371,00515,375,364,宁波电子信息集团有限公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金华基丰收(天津)投资合伙企业(有限合伙)昆明盈鑫叁肆投资中心（有限合伙）全国社保基金一零六组合,境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人国家,1.36%1.25%0.89%0.75%0.73%0.72%,7,220,0

18、006,649,0354,738,8504,000,0003,900,0003,820,000,0 质押4,000,0003,900,0003,820,000,4,000,000,股东情况的说明前十名无限售条件股东持股情况 适用 不适用,股东名称北京三环新材料高技术公司TRIDUS INTERNATIONAL INCTAIGENE METAL COMPANY L.L.C宁波联合集团股份有限公司宁波电子信息集团有限公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户,期末持有无限售条件股份的数量12

19、3,426,636 A 股24,052,826 A 股21,371,005 A 股15,375,364 A 股7,220,000 A 股6,649,035 A 股4,738,850 A 股3,065,611 A 股,股份种类及数量种类 数量123,426,63624,052,82621,371,00515,375,3647,220,0006,649,0354,738,8503,065,611,6,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金,2,935,001 A 股2,899,976

20、A 股,2,935,0012,899,976,上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明公司前五名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变更信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或有属于上市公司股东持股变更信息披露管理办法中规定的一致行动人情形。3、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用（2）控股股东及实际控制人具体情况介绍是否有新实际控制人 是 否 不适用,实际控制人名称实际控制人类别,中国科学院国有资产经营有限责任公司其他,情况说明中国科学院国有资产经营有限责任公司代表中国科学院，统一负责对院属全资、控股、参股企业有关

21、经营性国有资产依法行使出资人权利。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用4、其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适用7,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,（四）可转换公司债券情况,适用 不适用,五、董事、监事和高级管理人员,8,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文（一）董事、监事和高级管理人员持股变动,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,期初持股数（股）,本期增持 本期减持 期末持 其中：持有股份数量 股份数量 股数 限制性股票（股）（股）（股）数量

22、（股）,期末持有股票期 变动权数量（股）原因,是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬,王震西李 凌文恒业钟双麟张国宏陈建华詹文山权绍宁王瑞华赵寅鹏张子云李大军赵玉刚姚宇良李景宏胡伯平张 玮马 健,董事长、总裁副董事长董事董事董事董事独立董事独立董事独立董事董秘、副总裁监事会主席监事监事高级副总裁高级副总裁高级副总裁副总裁副总裁,男男男男男男男男男男男男男男男男男女,704871844659725251507049447271555850,2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26

23、 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日

24、2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日,000000000000000000,000000000000000000,000000000000000000,000000000000000000,000000000

25、000000000,000000000000000000,无无无无无无无无无无无无无无无无无无,否是是是是是否否否否是否否否否否否否,9,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,饶晓雷,副总裁,男,50,2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 26 日,0,0,0,0,0,0,无,否,合计,-,-,-,-,-,0,0,0,0,0,0,-,-,董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用10,是,是,是,是,否,是,是,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文（二）任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用,任职人员姓名

26、,股东单位名称,在股东单位担任的职务,任期起始日期,任期终止日期,在股东单位是否领取报酬津贴,文恒业钟双麟陈建华,美国特瑞达斯公司台全（美国）公司宁波联合集团股份有限公司,董事长董事长监事会主席,1982 年 01 月 01 日1997 年 09 月 02 日2010 年 05 月 18 日 2013 年 05 月 17 日 是,李凌,宁波电子信息集团有限公司,总裁,2008 年 01 月 01 日,是,张国宏,中科实业集团（控股）有限公司 董事、总裁,2003 年 01 月 01 日,张子云,北京三环新材料高技术公司,总裁,1999 年 01 月 01 日,是,在其他单位任职情况 适用 不适

27、用,任职人员姓名詹文山,退休,其他单位名称,在其他单位担任的职务无,任期起始日期2006 年 01 月 01 日,任期终止日期,在其他单位是否领取报酬津贴否,王瑞华王瑞华王瑞华王瑞华王瑞华权绍宁张国宏钟双麟钟双麟文恒业,中央财经大学 MBA 教育中心安徽古井贡酒股份有限公司国金证券股份有限公司北京航天长峰股份有限公司辽宁科隆精细化工股份有限公司北京市浩天信和律师事务所上海中科股份有限公司台全电机股份有限公司台全金属股份有限公司FMH Corporation,主任、教授独立董事独立董事独立董事独立董事合伙人董事长董事长董事长Chairman,是2011 年 04 月 15 日 2014 年 04

28、 月 15 日 是2011 年 05 月 06 日 2014 年 04 月 19 日 是2010 年 05 月 07 日 2013 年 05 月 07 日 是2010 年 08 月 09 日 2012 年 10 月 26 日 是1997 年 03 月 05 日2007 年 09 月 01 日是是1993 年 01 月 01 日,文恒业文恒业,ESC CorporationMYRE INVESTMENTS LLC,ChairmanChairman,1990 年 01 月 01 日2008 年 04 月 11 日,是,（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序,

29、由股东推荐的董事和监事不在公司领取薪酬（不含董事长）；独立董事津贴由股东大会确定；职工代表监事的报酬根据其在公司担任的除监事外的其他职务而确定；公司高级管理人员的年薪由董事会审议并确认。,董事、监事、高级管理人 2009 年 4 月 24 日，公司 2008 年度股东大会审议通过了高级管理人员薪酬方案，作为高级11,0,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,管理人员薪酬确定的依据。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员在公司领取的报酬总额为 465.49 万元。,（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况无（五）公

30、司员工情况,在职员工的人数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员教育程度类别博士硕士本科大专高中及以下,专业构成教育程度,专业构成人数数量（人）,5,2124,513923344722610642472704,621,公司员工情况说明：公司退休职工 45 人，退休养老金由社会保险机构支付。六、董事会报告（一）管理层讨论与分析公司的经营范围：钕铁硼永磁材料及其他新型材料、各种稀土永磁应用产品的研究开发、生产以及有关技术咨询、服务，工业自动化系统，计算机软硬件产品的技术开发、生产，销售自产产品。报告期内，公司完成主营业务收入284,543.57万元，比上

31、年同期增长59.78%；利润总额67,515.60万元，比上年同期增长184.46%；归属于母公司所有者权益的净利润为46,091.90万元，比上年同期增长196.48%。12,司,司,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：是 否 不适用公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析,公司名称,注册,持有股,经营范围,期末总资产 主营收入（万 营业利润 净利润（万,资金,份,（万元）,元）,（万元）,元）,宁波科宁达工 20000万元 100%生产和销售高性能永磁材料及其应用 154

32、052.68产品，研究和开发新型磁性材料及其业有限公司,104734.31,22008.42,17715.09,应用产品以及对销售后产品的维修服务工作。,天津三环乐喜 3553.7 万,66%,生产、开发、销售稀土永磁材料，加 117175.89,84112.61,24386.59,20711.87,新材料有限公 美元,工、销售稀土（其中涉及行业管理及许可证的产品须先办理有关手续）,三 环 瓦 克 华 9019.61 万,51%,设计、开发、生产高档稀土永磁材料 28172.94,20478.88,1240.28,1052.26,（北京）磁性 元器件有限公司,及器件；提供自产产品的技术服务与维

33、修；销售自产产品。,肇庆三环京粤 7200万元,65%,磁性材料及其制品，磁性材料生产专 15926.27,9041.97,31.46,14.01,磁材有限责任公司,用设备仪器，普通机械配件、电器机械配件、电子配件。,中科三环盂县 2500万元,98%,稀土永磁材料及其应用产品的技术开,6591.11,1167.75,-68.56,-52.14,京秀磁材有限公司,发，生产与销售。,上海爱普生磁 186601.68,70%,开发、生产磁石、磁粉原料、磁性器 38325.95,25094.41,987.84,1195.28,性器件有限公 万日元,件及相关产品，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经

34、营）,南京大陆鸽高 3895万元,86%,自行车及配件，电动船及配件，电气,6682.78,1242.93,-188.83,-188.82,科技股份有限公司,机械及器材，电子器件，电池，运动器械及配件，电动健身器材及配件，,电机生产、销售与维修；生产电动自行车。电子电器及相关高科技产品的研制、开发、生产与销售；科技咨询、服务、开发。可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素（1）对下游行业的依赖钕铁硼永磁材料行业对主要下游产业的发展具有一定的依赖性。但随着风力发电、节能家电、节能电机等新兴市场的快速成长，钕铁硼永磁材料行业将得以更稳健的发展。（2）原材料价格波动风险稀土作

35、为重要的资源，日益受到国家的重视，逐步被提升到国家战略资源的高度。受政治经济形势影13,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文响，稀土价格波动较大。稀土价格的较大波动给公司的生产经营造成了较大的影响。公司始终重视原材料的库存管理，积极进行运作以保障原料供应，有力的降低了价格波动对生产经营的影响。（3）人民币升值的压力海外市场为钕铁硼磁体的重要高端市场，国内代表性企业均具有较大比例的产品出口，人民币汇率变化，在一定程度上给企业盈利能力带来不利影响。（4）技术替代全球的永磁强国正在研究第四代永磁材料。据专家分析，未来十年内，钕铁硼永磁材料的霸主地位遭受第四代稀土永磁材料威胁的可

36、能微乎其微，但现代科学研究方法和材料科学的日新月异，可能加速第四代永磁材料的研发进程。1、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、分产品情况表单位：元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,分行业,制造业,2,839,398,578.31 1,845,499,589.12,35%,60.6%,36.27%,11.6%,分产品,磁材产品销售,2,829,702,012.97 1,835,967,378.27,35.12%,60.76%,36.15%,11.73%,电动自行车,9,696,56

37、5.34,9,532,210.85,1.69%,24.05%,62.39%,-23.21%,毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明：产品售价的增幅大于产品成本的增幅以及产量增长等因素致使毛利率同比增幅较大。（2）主营业务分地区情况单位：元,国内国外,地区,营业收入1,355,673,755.601,483,724,822.71,营业收入比上年同期增减（）90.32%40.54%,（3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用14,0,0,0,0,0,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文（4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适

38、用产品售价的增幅大于产品成本的增幅以及产量增长等因素致使毛利率同比增幅较大。（5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用（6）占净利润 10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 适用 不适用（7）经营中的问题与困难报告期内，由于国内外宏观经济影响，公司产品订单受到了一定程度的影响。公司将采取加大客户开发力度，拓展新产品领域等措施，降低宏观经济下滑给公司带来的影响。2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况 适用 不适用3、持有外币金融资产、金融负债情况 适用 不适用（二）公司投资情况1、募集资金总体使用情况 适用 不适用单位：万元,募集资金总额,60,000,报告

39、期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例15,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文2、募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位：万元,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计投资总额 额(1)金额 投入金额(2),截至期末投资 项目达到预定进度(%)(3)可使用状态日(2)/(1)期,本报告期实现 是否达到预计的效益 效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,北京新能源汽车、节能家电用高性能稀土永磁材料技改扩产项

40、目天津风力发电、节能家电用高性能稀土永磁材料技术改造项目宁波信息产业用高性能稀土永磁材料技术改造项目承诺投资项目小计,否否否-,23,40015,00020,00058,400,23,325.515,00020,00058,325.5,0000,0000-,0%0%0%,-,0 是0 是0 是0-,否否否-,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计,-,0000,0000,0000,000-0-,0%-0%-,-,-0-0-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,报告期内，募集资金尚未使用。前期投入的自有资金尚未置换。,16,北京中科三环高技

41、术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,项目可行性发生重大变化的情况说明,不适用,超募资金的金额、用途及使用进展 适用 不适用情况 适用 不适用,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生,募集资金投资项目先期投入及置 适用 不适用换情况用闲置募集资金暂时补充流动资 适用 不适用金情况项目实施出现募集资金结余的金 适用 不适用额及原因尚未使用的募集资金用途及去向 均存放于董事会指定的募集资金专用账户中。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用,17,北京中科三环高技术股份有限公司 2012

42、 年半年度报告全文,3、募集资金变更项目情况,适用 不适用,4、重大非募集资金投资项目情况,适用 不适用,（三）董事会下半年的经营计划修改计划,适用 不适用,（四）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计,预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用,（五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明,适用 不适用,（六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明,适用 不适用,（七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论结果,适用 不适用,（八）公

43、司现金分红政策的制定及执行情况,为进一步强化回报股东意识，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东,大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，根据关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知,（证监发201237 号）有关规定和要求，并结合公司实际情况，公司第五届董事会第六次会议对公司章,程中关于利润分配的部分条款进行了修订，并将提交公司最近一期股东大会审议。,（九）利润分配或资本公积金转增预案,适用 不适用,18,0,2,0,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,是否分配或转增每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税）每 10 股转增

44、数（股）分配预案的股本基数（股）现金分红总额（元）（含税）可分配利润（元）,是 否 不适用,532,600,000106,520,000.00897,244,207.00,利润分配或资本公积金转增预案的详细情况公司 2012 年 1-6 月利润分配预案已经本公司第五届董事会第六次会议决议，拟按照本公司 2012 年 6 月 30 日总股本53260 万股为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共计派发现金 10652 万元。（十）公司 2011 年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 适用 不适用,2011 年度期末累计未分配利润相关未分配资金留存公司的用途是否已产生收

45、益实际收益与预计收益不匹配的原因其他情况说明,用于公司日常生产经营 是 否 不适用不适用进行利润分配。,676,434,237.52因与非公开发行时间相冲突，公司董事会决定于 2012 年中期,（十一）其他披露事项无（十二）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行公司可转换债券的上市公司填写）适用 不适用七、重要事项（一）公司治理的情况本公司自上市以来严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，规范公司运作，建立了较为完善的公司法人治理结构和现代企业制度。公司董事会认为目前公司治理实际状况已经基本达到了中国证监会有关文件的要求。主要内容如下：19,北京

46、中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文1、关于股东与股东大会公司严格按照公司章程、股东大会议事规则的规定，规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保股东尤其是中小股东享有平等地位和充分行使其权利；公司按照中国证监会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定的要求，切实做好公司社会公众股股东权益保护工作。2、关于控股股东与上市公司公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面以及组织机构方面完全独立，具有独立完整的业务和生产经营能力；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会公司严格按照公司章程、董事会议事规则的规定选聘董事；公司董事会人数和人员构成符合法律法规

47、要求；公司董事能够以认真负责的态度勤勉行事；董事会能够认真执行股东大会决议；董事会会议记录完整准确，参加会议的董事能按规定签字；公司按照有关规定制定了独立董事制度，聘请了三名独立董事，以保证董事会决策科学性和公证性。4、关于监事与监事会公司共有三名监事，其中一名为职工监事。监事会按照法律、法规、公司章程和监事会议事规则的规定认真履行职责，对公司财务和董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护了公司和股东的利益。5、关于绩效评价与激励约束机制公司建立了绩效评价和激励约束机制，并加以逐步完善。6、关于信息披露与透明度公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；指定专人负责投资

48、者关系管理工作。公司能够严格按照有关法律、法规、深圳证券交易所上市规则和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时的披露信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。（二）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况,适用,不适用,公司 2011 年 2 月 23 日第四届董事会 2011 年第三次临时会议审议通过非公开发行不超过 2700 万股股票的议案；经中国证券监督管理委员会“证监许可【2012】356 号”文核准，公司于 2012 年 4 月 20 日以非公开发行方式发行 2500 万股新增股份，非公开发行新增股票于 2012 年 5 月 16 日上市。

49、20,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文,（三）重大诉讼仲裁事项,适用 不适用,（四）破产重整相关事项,适用 不适用,（五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况,适用 不适用,（六）资产交易事项,适用 不适用,（七）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明,适用 不适用,（八）公司股权激励的实施情况及其影响,适用 不适用,（九）重大关联交易,21,北京中科三环高技术股份有限公司 2012 年半年度报告全文1、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用,关联交易方,关联关系,关联交易 关联交易类型 内容,关联交易定价原则,关联交易价格（万元）,关

50、联交易金额（万元）,占同类交易金额的比例(%),关联交易结算方式,对公司利润的影响,市场价格（万元）,交易价格与市场参考价格差异较大的原因,特瑞达斯公司,本公司股东,出售商品,销售磁材 经董事会、股东大会审议产品 比照市场同类产品价格,8,694.94,8,694.94,3.06%货币资金,8,694.94,科莱特公司,本公司持有其 24.99%股权、本公司高管人员担任其董事,出售商品,销售磁材 经董事会、股东大会审议产品 比照市场同类产品价格,10,738.52 10,738.52,3.78%货币资金,10,738.52,台全金属股份有限公司,本公司股东台全公司之母公司,出售商品,销售磁材