ST 创智:重大信息内部报告制度(3月) .ppt
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1、、,、,创智信息科技股份有限公司,重大信息内部报告制度,第一章总则,第一条 为了进一步加强创智信息科技股份有限公司(以下简称,“公司”)内幕信息管理,确保公司信息披露的及时、准确、完整,,根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公,司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则等法律法规,及公司章程的规定,特制定本制度。,第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发,生的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情,形或事件时,按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一,责任人或信息报告联络人,及时将相关信息向公司董事会秘书、总经,理、董事长报告的制度。,第三
2、条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的,原则完成。,(一)及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项,,需要按照本制度规定的时间进行上报;,(二)准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会秘,书的资料要准确,不得有数据错误;,(三)完整性是指需上报相关事项材料时,须按照本制度规定的,内容完整地上报交易信息和资料,不得有遗漏。同时须按照累计计算,原则,将截至该笔交易结束时,连续十二个月内的同类下的相关各项,交易累计的总额同时进行上报。,第四条 本制度适用于公司及直接或间接控股的子公司(含全资,子公司,下同)。本制度对全体董事、监事、董事会秘书及其他高级,管理人员和公司各
3、部门负责人及相关人员均具有约束力。,第二章 管理机构及相关责任人,第五条 公司信息披露工作由董事会统一领导。董事会全体成员,应当保证信息披露内容及时、真实、准确、完整,没有虚假、严重误,导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担连带责任。,(一)董事长是公司信息披露的第一责任人;,(二)董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事,宜,是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的指定联络,人,负责协调和组织公司的信息披露事项,汇集公司应予披露的信息,并报告董事会,监督公司重大信息内部报告制度的执行,确保公司真,实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。,(三)公司董事会秘书应及时向公司董事长汇报
4、有关情况。董事,长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织信,息披露工作。未经公司董事长或董事会授权,公司董事、监事、高级,管理人员不得代表公司对外进行信息披露。,(四)证券事务代表协助董事会秘书履行职责,当董事会秘书不,能履行职责时,由证券事务代表代其履行职责。,第六条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人、,公司控股子公司董事、监事及高级管理人员负有向公司董事长、董事,会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务,以上人员为公司,内部信息报告第一责任人。,第七条 公司内部信息报告第一责任人指定公司各部门和公司控,股子公司的主要负责人;并由熟悉相关业务和法规的人员(
5、至少一名),为信息报告联络人(需通过董事会秘书认可),信息报告联络人应参,加所在部门或公司涉及规定重大事项的会议,负责其所在部门或公司,重大信息的收集、整理及与公司董办的联络工作,但该信息报告联络,人的报告义务不能当然免除第一责任人的信息报告责任。信息报告联,络人的确定及其变更应报董事会秘书备案。,第八条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门,的实际情况,制定相应的内部信息报告制度,以保证公司能及时地了,解和掌握有关信息。,第九条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公,司应披露信息的人员,在该等信息尚未公开披露前,负有保密义务,,不得泄露公司内幕信息,不得进行内幕交易或
6、者配合他人操纵股票交,易价格。,第十条 负有重大信息报告义务的有关人员应当及时、真实、准,确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏地上报信息。,第十一条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况,定期或不定,期对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披,露等有关内容的培训,以保证公司内部重大信息通报符合信息披露的,有关规定。,第三章 重大事项的范围,第十二条 本制度所称重大信息是指对本公司股票及其衍生品种,交易价格可能产生较大影响的信息,包括但不限于:,(一)公司依法公开对外发布的临时报告,包括股东大会决议公,告、董事会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联,交易公告、担保
7、公告、业绩预告、投资公告、整改公告和其他重大事,项公告等,以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项所涉及的各,项信息;,(二)公司依法公开对外发布的定期报告,包括年度报告、中期,报告、季度报告所涉到的各项信息;,(三)公司向中国证监会、湖南证监局、深圳证券交易所或其他,有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示,等文件所涉及的各项信息;,(四)新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道所涉及的各,项信息。涉及临时报告的重大信息具体内容,包括但不限于以下已发,生或者即将发生的重大事项:,1、召开股东大会、董事会、监事会的通知;,2、股东大会、董事会、监事会决议;,3、公司独立董事
8、的声明、意见及报告;,4、重大交易;,5、重大关联交易;,6、重大诉讼和仲裁;,7、其他重大事项。,(五)公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项,,包括:,1、购买或出售资产;,2、对外投资(含委托理财、委托贷款等);,3、提供财务资助;,4、提供担保;,5、租入或租出资产;,6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);,7、赠与或受赠资产;,8、债权、债务重组;,9、研究与开发项目的转移;,10、签订许可使用协议;,11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。,上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售,产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售,
9、此类资产的,仍包含在内。,公司发生的上述交易达到下列标准之一的,应当及时披露:,1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以,上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作,为计算数据;,2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入,占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上,且绝对,金额超过 1000 万元;,3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司,最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100,万元;,4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审,计净资产的 10%以上,且绝对金额超
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