832乌达区食品药品监督管理局廉政风险点及防控措施一览表.doc

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1、乌达区食品药品监督管理局廉政风险点及防控措施一览表 通过仔细认真按岗位、形成原因等要素查找廉政风险源、点，我局共从5个工作方面找出20项（其中A类一级7项、B类二级9项、C类三级4项），并逐一确定风险级别，明确风险表现形式，制定了防范措施且落实到人。详情见下表：（一）行政决策风险点4个序号廉政风险源、点岗 位表 现 形 式形 成 原 因风险级别防 范 措 施责 任 人1-1对上级决定不执行。领导班子因本单位小集团利益，对上级党组织作出的决定，拒不执行或者擅自改变。组织观念淡薄，执行力不强。A对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。班子成员待添加的隐藏文字内容31-

2、2对上级决策消极执行领导班子因本单位小集团利益，对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。A严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。班子成员1-3对重大问题不按规定处置班子成员及有关单位负责人对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。没有严格

3、执行重大事项报告制度。A班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。班子成员1-4有可能接受馈赠或宴请。班子成员及单位有关负责人在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。B牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力班子成员（二）政务管理风险点4个序号廉政风险源、点岗 位表 现 形 式形 成 原 因风险级别防 范 措 施责 任 人2-1机密文件泄密。办公室主任及文件收发人员因私

4、人利益或狭隘观念收到的保密文件向外透露涉密信息，不及时呈送领导批阅。保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。A加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。刘惠春2-2车辆管理不善。车辆管理员私用车辆，借维修、加油等造成工作延误，车辆使用燃油超支。制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。B严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。李树成2-3安全保卫不严格。门卫值班室因个人私事导致办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火。安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。B健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。全体人员2-4文件收发不及时。文件收发人员因个人私事导收发文件

5、不及时，贻误工作会议通知、传报文件不及时。未严格按照收发文程序办理，责任意识差。C强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。刘惠春（三）财务管理风险点4个序号廉政风险源点岗 位表 现 形 式形 成 原 因风险级别防 控 措 施责 任 人3-1不能做到帐款、票款相符分管领导及财务人员各项规费收取，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。不遵守财务管理规定，监管力度不够。A对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。李树成3-2不按规定购置资产。局长、分管领导及财务人员购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。工作责任心不强，

6、没严格执行政府采购制度。B加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。李树成3-3不认真执行会计制度。局长、分管领导及财务人员不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。不严格执行财经制度。B认真贯彻执行会计法及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。李树成3-4固定资产管理不到位。分管领导、财务人员及资产管理员固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。工作责任心不强。C 加强责任心，对新增加的固定资产

7、要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。李树成（四）行政许可风险点3个序号廉政风源、点岗 位表 现 形 式形 成 原 因风险级别防 控 措 施责 任 人4-1不能做到一次性告知行政许可岗位当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。因工作业务不熟，不能做到一次性告知。B加强初审员对食品药品监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。刘惠春4-2乱收费行政许可岗位利用年检、验证提供有偿咨询服务，或利用

8、年检、验证搭车收费。在办理行政许可中, 不依法公布收费项目和标准。B及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。刘惠春4-3档案保管行政许可岗位档案资料缺失或损坏，可能造成无法弥补的损失。档案保管不善。C建立健全档案管理、外借、归档、登记制度，及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。刘惠春（五）行政执法风险点5个序号廉政风险源、点岗 位表 现 形 式形 成 原 因风险级别防 控 措 施责 任 人5-1行政乱作为。案审委及执法人员没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政

9、强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。法律法规不熟,个人素质差。A查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。赵文林钱本玉李树成刘惠春杨勇陈冉5-2玩忽职守。执法人员在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。不遵守办案纪律,廉政意识差。A加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。赵文林钱本玉李树成刘惠春杨勇陈冉5-3程序不当执法人员在案件调查取证中，未按照程序依

10、法取证，造成证据遗漏或不完善，因人情导致案件定性、自由裁量不准确。办案水平不高,工作责任心不强。B加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。赵文林钱本玉李树成刘惠春杨勇陈冉5-4违反办案纪律分管领导及执法人员不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。个人政治思想党性不高，不遵章守纪。B加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。赵文林钱本玉李树成刘惠春杨勇陈冉5-5案卷保管执法人员丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。不熟悉业务，责任心差C建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。赵文林钱本玉李树成刘惠春杨勇陈冉