860泾县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表.doc

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1、泾县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表单位盖章 ： 填写时间：2011-10-14序号廉政风险点等级责任主体防控措施1对重大事项决策、重要岗位调配、重大项目安排和大额资金使用（三重一大）事项，不按程序办理，不经局党组会或局长办公会集体研究。高局长及局领导班子1、深入开展调查研究，充分酝酿，认真听取各方面的意见，加强公示，自觉接受监督。2、制订和完善制度，加强制度执行力，自觉遵守安徽省国土资源系统正职领导干部监督管理暂行办法等规定。3、强化民主集中制，进一步健全议事规则，坚持对“三重一大事项”进行集体研究，一把手实行末位表态。4、按照廉政准则和国土资源系统“五条禁令”严格要求自己，清清白白做人

2、，老老实实做事，干干净净从政。2土地登记发证可能出现不能严格按照法律法规政策办理土地登记。高分管领导及地籍测绘股1、在审核地籍测绘和勘测定界成果时，坚持现场踏勘，确保事实清楚，边界清晰，权属无争议；2、坚持查看材料原件，认真审查各种证件和必备资料，确保材料齐全，真实有效；3、认真执行土地登记办法及国土资源部“五个不得登记”的规定，严格依法依规办理土地登记；4、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝土地确权登记发证过程中的违法违规现象。3在土地出让中规避“招拍挂”方式或违规设定底价、不按规定信息公开以及低价出让土地的高分管领导及规划用地股、收储中心1、 严格执行招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定（国土

3、资源部39号令）；2、 完善并严格执行局土地出让底价设定制度；3、 加强土地招标拍卖挂牌出让工作的管理，杜绝串标、围标等现象发生；4、 土地招拍挂出让坚持邀请县纪检监察部门全程参与监督；5、 按要求及时更新城区和乡镇基准地价，防止国有土地资产流失；6、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝土地招拍挂出让过程中的以权谋私、收受贿赂现象发生。4征收集体土地、收储国有土地及房屋拆迁面积丈量不准确，造成国有资产损失或以权谋私、贪污受贿的。高土地收储交易中心1、 征收集体土地严格执行“两公告一登记”制度，依法依规征收集体土地；2、 征收、收储土地及房屋拆迁必须2人以上到现场调查、测量，做到面积准确，界址清楚；

4、3、 征收、收储的土地面积及房屋拆迁面积都必须经过公示无异议方可支付补偿款；4、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝土地收储过程中的以权谋私、贪污受贿等违法违规现象发生。5违反规定或弄虚作假办理采矿权审批、转让及延续的。高分管领导及地质矿产股1采矿权审批、转让及延续必须符合国家产业政策和矿产资源总体规划及专项规划；2、坚持现场踏勘，准确掌握是否存在越界开采等违法违规行为；3、各类采矿权的申请资料必须符合规定的要求，不得以任何理由减少申报资料，降低申报标准；严格执行采矿登记发证审查会审制度，在审核过程中，要严格条件，认真审查，由经办人、股长、分管局长签字，逐级把关；4、严格执行矿产资源执法监察联合巡

5、查制度；5、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝采矿权办理过程中的以权谋私、收受贿赂等违法违规现象发生。6在土地矿山违法行为的处罚中，不按法律办事，压案不查，瞒案不报，擅自提高或降低处罚标准乱罚款等问题。高分管领导及法规监察股、执法监察大队1、坚持公平、公正、公开原则，严格办案纪律，做到文明办案、廉政办案；2、认真执行土地管理法、矿产资源法的规定，严格限制自由裁量权，不办人情案；3、充分发挥村级国土资源协管员的作用，切实土地矿山动态巡查；4、建立健全并认真落实国土资源执法监察相关制度5、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝国土资源执法过程中的以权谋私、收受贿赂等违法违规现象发生。7在实施土地开发整理或

6、增减挂钩项目时，可能存在不严格执行工程招投标、不按规定施工等，造成工程质量达不到标准以及以权谋私，收受贿赂的风险。高分管领导及土地整理中心1、严格执行工程招投标规定；2、规划设计变更严格遵守国家、省土地复垦整理的有关政策规定；3、完善项目管理规定，加强项目的监管和对工程监理方的监管，确保工程质量；4、严格按合同约定和工程进度以及规范程序支付工程款。5、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝吃、拿、卡、要和以权谋私、权钱交易等各种违法违纪现象发生8印章管理方面：印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。中分管领导及办公室1、认真贯彻选拔任用干部工作意

7、见，落实人事管理制度，推进干部定期轮岗制度；2、完善印章管理制度，使用印章必须经局领导同意，建立使用印章登记制度，严格履行程序；3、完善档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止重要机密信息泄露；4、严格按政府规定采购物资，认真执行局公务接待制度、车辆管理制度；9文书档案管理方面：借阅文件有无登记、签字；有无未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否存在各类资料外泄的风险，出现失密情况低10办公用品、物品的采购方面：是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊以权谋私行为中11公务接待方面：是否出现服务质量不高，不到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用

8、指定宴席烟酒茶水等低分管领导及办公室5、 严格执行财经纪律、财务管理的有关规定，进一步完善局财务制度，实行“五笔联签”，认真审查报销的每张单据，严格把关。12财务管理方面：在票据报销中审查不严，不按财务管理的有关规定和局财务制度办事造成的风险。中13车辆管理方面：车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为低14没有认真研读部、省、市国土资源管理的最新政策，不能给本局或本县的政策和决策起到参谋助手作用。低分管领导及法规监察股1、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，为领导决策提供有力保障；2、及时进行相关规章制度的立、

9、改、废，严格执行制度； 3、组织好土地日、地球日等重大宣传教育活动，做到宣传教育常态化；4、依申请组织好重大事项听证等工作； 5、积极做好行政复议、行政诉讼案件的应诉工作； 6、拟定每年度国土资源法律法规培训计划；7、树立为民服务和廉洁自律的思想意识，杜绝办事期间吃、拿、卡、要和以权谋私现象发生。15没有及时进行相关制度的立、改、废，造成思想认识上或执行规章制度的误区以及不良后果。低16没有及时进行相关制度的立、改、废，造成思想认识上或执行规章制度的误区低17国土资源重大事项未依申请举行听证；低18行政诉讼案件的应诉工作准备不充分，造成国家损失的中19在供地过程中可能存在的违反划拨土地目录，应

10、该有偿供地的项目进行了无偿供地，造成违法供地的风险；中分管领导及规划用地股1、严格执行划拨供地目录；2、严格执行县政府关于加强土地批后监管的通知；3、调整和充实地价评审领导小组；4、严格执行商业、工业用地招拍挂制度；5、严格执行建设用地、农用地转用审查会审制度和规划、复垦项目审查会审制度，对项目用地审核严格把关，做到材料齐全真实；6、按照国策要求，严格保护耕地特别是基本农田；7、不断完善我县土地征收管理办法，进一步明确土地征收过程中有关问题，切实保护被征地农民的利益；8、按照国土资源部和省国土资源厅要求及时、修订和调整全县土地利用总体规划，实行规划动态管理；9、加强调查研究和部门协调，编制合理

11、的土地利用年度计划；10、坚持对预审的每一宗地进行现场踏勘，认真核实现状图、规划图是否与实地一致，是否符合规划，是否占用基本农田； 20违反规定开展用地预审，擅自调整规划，改变土地用途，超越权限预审中21在与用地单位签定土地出让合同时，可能存在的不具备发放建设用地批复文件情况或出让金等税费未缴清时，提前发放批准文件，造成失职或渎职的风险中22国有建设用地土地使用权批后监管不严，房地产项目未及时验收或验收时把关不严，造成国有资产流失的风险中23在耕地保护特别是基本农田保护中，政策执行不到位，措施不力，把关不严，造成耕地和基本农田保护指标不能完成；中24不认真贯彻落实征地补偿政策，征收土地的补偿标

12、准偏低，损害被征地农民的利益低25未及时按部、省国土资源规划用求编制、修订和调整全县土地利用总体规划低分管领导及规划用地股11、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝供地、用地审批过程中的违法违规现象。26违反国家用地标准核准工业项目用地低27土地使用权确权：处理纠纷时出现认定事实错误和适用法条错误中分管领导及地籍测绘股1、在审核地籍测绘和勘测定界成果时，坚持现场踏勘，确保事实清楚，边界清晰，权属无争议；2、坚持查看材料原件，认真审查各种证件和必备资料，确保材料齐全，真实有效；3、认真执行土地登记办法及国土资源部“五个不得登记”的规定，严格依法依规办理土地登记；4、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝土

13、地确权登记发证过程中的违法违规现象。28土地使用权确权：偏袒一方，处理纠纷时倾向性的调查取证中29土地使用权发证：在供地手续和土地出让金未缴清时提提前发证，其中可能存在的、办人情证、低标准核费等不廉洁风险中30要求登记人提供登记材料不一次性告知造成受理不及时，工作周期延长或是规避程序材料不全直接受理低31审核登记材料时可能存在因招商引资、以土地使用权融资、领导打招呼等原因，审核工作不认真，把握政策不到位、违规办理，存在失职渎职的风险中32土地权属争议未解决就进行登记发证；中33土地变更调查、动态监测及统计汇总：年度变更土地调查、动态监测及数据汇总分析工作不及时或不到位、统计数据陈旧，有可能造成

14、领导决策失误，存在失职的风险低5、实行股长负责制，确定专人办理，严格按规定做好动态监测和土地变更调查工作，确保成果现势性34对本行政区域内县级发证的采矿权进行审核时，没有按照矿产资源总体规划的要求，不按程序办事造成违法违规的风险。中分管领导及地质矿产股1采矿权审批、转让及延续必须符合国家产业政策和矿产资源总体规划及专项规划；2、坚持现场踏勘，准确掌握是否存在越界开采等违法违规行为；3、各类采矿权的申请资料必须符合规定的要求，不得以任何理由减少申报资料，降低申报标准；严格执行采矿登记发证审查会审制度，在审核过程中，要严格条件，认真审查，由经办人、股长、分管局长签字，逐级把关；4、严格执行矿产资源

15、执法监察联合巡查制度；5、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝采矿权办理过程中的以权谋私、收受贿赂等违法违规现象发生。35对本行政区域内县级发证的采矿权进行审核时，资料审核把关不严，造成不具备资质条件设立采矿权的失职渎职风险中36矿业权设置方案和矿产资源开发利用方案审查把关不严、管理混乱，矿产资源不能得到有效保护和合理利用，存在着失职的风险中37矿业秩序整顿不力、矿产资源整合不力，造成矿产资源开采无序，存在着失职的风险。中38日常工作中，可能存在的受到利益诱惑违反程序、违规违法办事的风险中39不及时制定汛期地质灾害防治方案和应急预案，不及时进行地质灾害的预报预警，与气象等部门协调不够，造成工作失误

16、的风险中分管领导及地质环境股1、每年度及时制定地质灾害防治方案和应急预案，与气象部门紧密协作，进行地质灾害的的预报工作；2、对矿山地质环境治理项目，在工程监督检查过程中，做到工作认真到位；3、公开选择矿山生态环境保护与恢复治理项目编制单位，严格执行工程招投标制度，及时收缴矿山土地复垦保证金；4、加强监管，经常检查，预防为主，积极开展矿山生态环境保护和恢复治理工作，确保人民群众的生命财产的安全；5、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝项目申报、项目评审和收费过程中的违法违规现象。40对于矿山生态环境保护与恢复治理工作，不能公开选择项目编制单位，方案评审备案不严谨，没有按时收缴矿山保证金，有失职或渎职

17、的风险中41监管不严，检查不够，预防不力，矿山生态环境遭到严重破坏，并由此造成人民群众的生命和财产受到威胁的渎职风险中42在项目申报、项目评审、项目管理和保证金收缴过程中，可能存在的受到利益诱惑违反程序、违规违法办事的风险中43拟定需收购地块的储备方案或签订收购合同时，报件组织不严密，合同制订不严谨，造成国家利益受损的渎职风险中土地收储中心1、 严格执行招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定（国土资源部39号令）；2、 完善并严格执行局土地出让底价设定制度；3、 加强土地招标拍卖挂牌出让工作的管理，杜绝串标、围标等现象发生；4、 土地招拍挂出让坚持邀请县纪检监察部门全程参与监督；5、 加强道德修养

18、，提高廉政意识，杜绝土地招拍挂出让过程中的以权谋私、收受贿赂现象发生；44招标拍卖挂牌活动实施过程中可能存在违反工作程序，如规避会审或缩短规定时限，接受服务对象贿赂的风险中45对收储中心资产管理不严、处置不当造成国有资产流失的中土地收储中心6、切实加强国有资产管理，防止国有土地资产流失46在收储、拍卖土地过程中，可能存在向当事人吃、拿、卡、要，答应服务对象请托，收受贿赂的风险中47申报国家和省级土地开发整理项目可研阶段调查不够，技术失误造成失职、渎职低整理中心1、加强土地整理项目的可行性研究，进行科学决策；2、加强土地开发整理项目管理，严格按施工规范进行施工管理；3、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝各种违法违纪现象发生。48项目施工过程中，不按设计及施工规范进行施工造成工程质量不到位中49巡查过程中发现国土资源违法案件不制止、不上报中执法监察大队1、坚持公平、公正、公开原则，严格办案纪律，做到文明办案、廉政办案；2、认真执行土地管理法、矿产资源法的规定，严格限制自由裁量权，不办人情案；3、充分发挥村级国土资源协管员的作用，切实土地矿山动态巡查；4、建立健全并认真落实国土资源执法监察相关制度5、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝国土资源执法过程中的以权谋私、收受贿赂等违法违规现象发生。50由于人情关系对违法用地处理不及时、不到位，办人情案中