600638 新黄浦内控规范实施工作方案.ppt
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1、、,上海新黄浦置业股份有限公司,内控规范实施工作方案,根据企业内部控制基本规范及相关配套指引、上海证劵交易所上市公司内部控制指引国有资产全面风险管理等相关法规的要求,为贯彻落实中国证券监督管理委员会上海监管局关于做好上海辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知(沪证监公司字201241 号)精神,公司高度重视,并以此为契机,将内部控制体系建设作为提升公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略发展目标的实现的重大举措之一。,依托公司现有的制度建设和内控基础,公司研究制定了内控规范实施工作,方案,具体内容如下:,一、公司基本情况介绍,(一)公司概况,上海新黄浦置业股份有限公司(原名上海黄浦房地
2、产股份有限公司)一九九二年十二月经批准改制为股份有限公司,一九九三年三月在上海证券交易所上市,所属行业为房地产业,公司简称:新黄浦,股票代码:600638。本公司的第一大股东为上海新华闻投资有限公司。,公司业务范围:房地产经营,旧危房改造,室内外建筑装潢,物业管理,房产咨询,机械设备安装(含维修),餐饮业,旅馆业;销售装潢材料、金属材料、木材、建筑材料、五金交电、百货、化工原料(除危险品)、电工器材、汽车配件。(以上范围涉及行政许可的,凭许可证件经营)。,(二)公司组织架构,公司股东大会、董事会、监事会和经营层之间权责明确,公司法人治理结构,符合现代企业制度和上市公司治理准则的要求。,公司组织
3、机构图如下所示:,1,股东大会,董事会总经理副总经理,监事会财务总监,董事会办公室,总经理办公室,财务资金部,人力资源部,营销管理部,工程管理部,战略规划部,投资发展部,审计合规部,党群工作部,设计管理部,二、组织保障内部控制建设作为一项长期系统性地工程,并非一蹴而就,公司决定建立一种长效领导机制持续运作。为了使内部控制建设渗透于公司的一切经营管理活动,并且得到强有力及有效地执行,公司成立了内控领导小组和内控项目小组。内控领导小组由公司董事长直接挂帅全面负责内部控制体系的建设。公司项目小组负责牵头落实推进内控实施工作进展,组织公司各职能部门及各子公司开展内控体系建设和自我评价工作。公司职能部门
4、和各子公司全面贯彻执行内部控制体系,明确内部控制建设职权及责任,有利于切实保证公司内部控制建设领导和组织实施。(一)内控领导小组内控领导小组由董事长、总经理、公司副总经理、财务总监、董秘、审计合规部主管组成。内控领导小组对董事会负责,主要履行以下职责:2,:副总经理 合规部主管,公司各部门主管、,(1)负责营造良好的内部控制建设环境;(2)部署内部控制建设、执行及监督活动等;(3)审阅各阶段的成果和报告;,(4)协调公司内部控制建设的重大事项;,(5)考核内部控制建设的相关人员,保持公司整体利益和方向的一致性。(二)内控项目小组,内控项目小组由公司审计合规部牵头,成员由公司各部门、各子公司主要
5、负,责人组成,主要履行下列职责:,(1)制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案;,(2)负责内部控制建设的有效实施和运行,落实内部控制建设的具体责任;(3)负责公司相关内控成果的编制、修改及更新;,(4)审核在内部控制建设过程中存在的问题,督促各部门进行整改。(三)内控监督机构,审计委员会作为公司内部控制体系有效性的监督机构,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,审核及监督外部审计机构是否独立客观及审计程序是否有效,审核公司的财务信息及其披露,协调内部控制审计及其他相关事宜。,工作小组组织结构图:,董事会,内控领导小组,组长:董事长,副组长:总经理,组 员 副总经理、财务总监、董秘
6、、审计合规部主管,内控项目小组,组长:财务总监,副组长:审计合规部主管,组 员:公司各部门主管、子公司总经理,(四)外部咨询机构的聘请,为保证内控建设工作的专业化、系统化和合理化,确保设计有效和执行有效,,3,公司适时聘请外部咨询机构为公司提供专业支持,协助公司梳理、构建及完善内部控制总体架构,帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险,有针对性的设计控制的重点流程和内容并协助公司开展内部控制自我评价工作。公司内控人员将全程参与风险识别及评估、编制风险清单及控制矩阵、内控缺陷整改、开展内控评价等工作,为公司培养内部控制建设及评价人才。,(五)工作预算,为保证内控规范实施工作进度和成效,公司充
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