加强管理完善制度全面建设法律风险防控体系.ppt

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1、加强管理，完善制度，全面建设法律风险防控体系,主讲人：山东岛城律师事务所 王学鹏 律师联系方式：15305325258，,加强管理，完善制度，全面建设法律风险防控体系,一、企业法律风险综述,（一）什么是企业法律风险（二）企业法律风险的分类（三）企业法律风险的表现,什么是企业法律风险,所谓“企业法律风险”，是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范，导致与企业所期望目标相违背的法律不利后果发生的可能性。法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。法律风险的具体成因包括违法行为、自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不规范性等。,企业法

2、律风险的分类,在企业经营过程中，引发法律风险的因素很多，大类上可以区分为外部环境法律风险和企业内部法律风险两类。所谓“外部环境法律风险”，指因企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险，对此类风险企业自身往往很难控制。所谓“企业内部法律风险”，指因企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。对于此类风险，企业一般可以通过完善自身管理来预防，因此是企业防范法律风险的重点，也是本次研讨会讨论的重点。,企业法律风险的表现,1、企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，对企业法律组织形式选择不当，在出资过程中，非货币出资，对出资实物或知识产权价值评估不当，尤其是以知识产权出资

3、时，对高新技术开发费用审核不实。履行出资时，出现虚假出资、抽逃出资、不适当履行出资，不按规定的期限交付出资或办理实物等财产权的转移手续。股权设置，出现股权设置过于集中，股权过于分散，不利于企业管理。公司章程流于形式，对股东间权利义务约定不明确，同时缺乏保密条款、股东间约束机制条款。2、合同法律风险：指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。,3、企业并购法律风险：并购是兼并与收购的总称。企业并购的法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险较

4、高。4、知识产权法律风险：知识产权通常是一种非物质形态的特殊财产，法律上对其有特殊规定。但在现实中，企业往往对知识产权保护缺乏法律意识或者保护措施不完善，造成其他商家侵权或抢注。,5、人力资源管理法律风险：在企业人力资源管理过程各个环节中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关的劳动法律法规的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，都有可能给企业造成不良影响。6、企业税收法律风险：指企业的涉税行为因为能正确有效遵守税收法规而导致企业未来利益的可能损失或不利的法律后果，具体表现为企业涉税行为影响纳税准确性的不确定因素，结

5、果就是企业多交了税或少交了税，或者因为涉税行为而承担了相应的法律责任。,7、刑事法律风险：企业家或高级管理人员往往对刑事风险关注不够，一旦触犯了刑法，面对的将是牢狱之灾。企业常涉案的罪名主要有：虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪、合同诈骗罪、对单位行贿罪、行贿罪、偷税罪、非法经营同类营业罪、侵犯商业秘密罪、假冒注册商标罪、虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪、生产、销售伪劣商品罪、虚假广告罪、重大劳动安全事故罪、工程重大安全事故罪等。,二、法律风险与管理的关系,既然企业法律风险主要是由于企业工作人员做出的具体法律行为不规范而导致的，因此，我们对发生法律风险的原因进行分析，可以

6、归纳为以下几类：1、意识层面 2、机制制度层面3、技术层面,意识层面,一是企业高层缺乏法律常识，不知道其具体行为是违法的，也就是不懂法，缺乏相应的法律技能；二是企业高层虽懂法，但为了利润，冒险与法律打擦边球，自身明知道应该如何做，但轻信可以避免，缺乏防范意识。,机制制度层面,一是企业高层领导缺乏监督制度，各分管领导间缺乏相互制约和审核机制，往往形成董事长或总经理一人说了算，对企业法律风险预测不准确，管理不完善；二是企业管理机制中缺乏法律事务部的监督与参与，既不聘请专业的法律工作人员，也不聘请律师事务所常年律师作为其法律顾问；三是企业虽然设立了法律事务部或聘请常年法律顾问，但由于高层领导往往对法

7、律风险关注不够，或者不是真正信任法律顾问，使法律顾问流于形式，不能真正起到防范法律风险的作用。更有一些企业不愿投入资金，用于企业法律顾问业务培训，使得企业法务人员的业务知识和掌握的新法律法规不能与新形势新政策同步，本身增加了企业发生法律风险的可能性。,技术层面,从技术层面上看，企业经营过程中缺乏专业法律人员的全程监督，整个法律事务部或法律顾问团队业务知识水平不达标，专业人员自身业务知识停滞不前，不积极参加理论界和实务界法律研讨会，使企业的运营缺乏有效的法律监督。,通过以上的分析，我们可以发现，企业内部法律风险的形成，归根结底是企业内部管理不到位、管理体制存在漏洞所致。如果管理到位，管理体制完善

8、，则可以杜绝或者减少法律风险的发生。因此，必须通过企业内部管理的手段来加强法律风险管理，通过完善管理体制来建设法律风险防控体系，才能企业发展健康稳健。,三、如何加强法律风险管理，构建企业 法律风险防控体系,通过以上的分析，我们可以清楚的认识到，企业法律风险的发生，既有认识不到位的原因，又有行为不规范的原因，还有缺乏制约制衡的原因，但归根结底还是管理上的原因。（一）构建风险防控体系应坚持的几个原则（二）构建法律风险防范体系，企业内部应建立的几种制度机制。,（一）构建风险防控体系应坚持的几个原则,1、强化企业领导人和员工的法律意识和风险意识。企业领导人的法律风险意识，是有效防范企业法律风险的关键。

9、同时，也要针对不同工作岗位的企业员工，有针对性的培养其相应的法律意识。2、定期对企业高层和企业员工必须进行相应的专业法律知识培训3、建立和完善企业规章制度，形成现代化管理制度。企业必须根据自身参与市场竞争的内外部环境，对涉及法律风险的重要事项，以企业规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定。同时，对于企业规章制度，应根据企业的发展和市场竞争环境的变化，适时作出相应的修改，保证企业规章制度合理合法并适应市场竞争的需要。,4、根据企业实际抓住工作重点。不同类型的企业，在防范企业法律风险中，有不同的工作重点。比如生产型企业与销售型企业，在有效防范企业法律风险中，前者更加注重知识产权管

10、理以及技术创新与保护等工作重点，后者更加注重合同管理、客户资料的保密和销售网络的完善等工作重点。5、企业设立专门的法律事务部，并依据企业自身条件聘请专职或兼职的专业法律人才，并保证企业法律事务工作人员履行相应的工作职责，对工作履行情况进行考核。,6、加强企业内部监督与考核。企业内部监督与考核，同企业生产经营密切机关，也是建立企业法律风险防范机制的关键环节。只有加强企业内部监督与考核，切实做到事前预防、事中控制和事后监督，才能有效防范企业法律风险。7、重视和加强企业间交流与合作。企业在参与市场竞争中，与其他企业既是竞争对手，也是合作伙伴，相互应建立起稳定的交流与合作关系，彼此取长补短，有效防范企

11、业法律风险,（二）构建法律风险防范体系，企业内部应建立的几种制度机制,1、思想保障机制 2、组织保障机制3、运行机制4、法律风险救济机制,思想保障机制,其一，企业领导层自觉的法律风险防范决策意识。企业法律风险防范要以企业决策层为主导，企业总法律顾问牵头。只有企业领导充分认识到建立企业法律风险防范机制的必要性和迫切性，自觉主动地建立健全企业法律风险防范机制，将公司政策、标准、规范、规章、制度等分解为企业员工行为指南，才能保证企业法律风险机制的有效实施。其二，企业中间管理层尤其是企业法律顾问专业化的法律风险防范的执行意识，是法律风险防范机制有效实施的重要保障。其三，企业全体员工普遍的法律风险防范意

12、识。强化企业员工法律风险意识是识别风险、防范风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的重要措施。培养和增强企业各级人员的法律风险意识，使全体员工形成依法获取权利，行使权利和维护权利的思维方式，在工作中不断学习、充实相关法律知识，时刻保持法律风险的警觉性。,组织保障机制,其一，企业总法律顾问的职能定位。企业总法律顾问全面负责企业法律事务的高级管理人员，直接参与企业经营决策，向企业法定代表人负责，全面领导企业法律风险防范机制建立和运行，在法律风险防范体系中处于牵头地位。其二，企业法律事务机构的建设。企业法律事务机构是具体实施企业法律事务管理的职能部门，在企业法律风险防范机制中起着业务保障作用。实践

13、中，法律事务机构需具体负责企业法律风险防范机制设计和监督执行、法律风险发生后的处理等事务。其三，企业法律风险防范的工作体系。企业法律风险防范工作体系包括企业内部法律风险防范机制、企业内部法律事务机构与外聘律师的联动机制、社会中介组织提供的企业内部法律风险防范交流平台三个层次。其中，企业内部法律风险防范机制是建立法律风险防范工作体系的核心，企业内部法律事务机构与外聘律师的联动机制是企业法律风险防范机制的延伸，促进企业法律风险防范工作的建立健全。,运行机制,建立企业法律风险的防范机制，应该通过有关制度建设增强风险控制的主动性、前瞻性、计划性和时效性，按照风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个

14、阶段，构建科学的动态运行制度。（1）法律风险分析评估、预警。（2）法律风险控制管理。（3）法律风险监控更新。,（1）法律风险分析评估、预警,首先，要对企业进行全面深入的法律风险调查，结合上一年度客户投诉和法律纠纷案件发生情况，根据所暴露的公司经营管理漏洞和风险控制的薄弱环节，有针对性地制定年度重大法律风险控制计划，发现和识别企业所面临的各方面法律风险，确定法律风险点、风险源，梳理具体的风险清单。其次，结合企业自身实际，根据法律管理工作的不同要求、企业经营管理的特点和企业经营战略目标确定风险分类方法，对企业现有的法律风险进行归类。最后，依据风险发生的可能性、损失程度、损失范围等，对各类法律风险进

15、行评分和排序，划分风险等级，提出下一阶段进行风险控制管理的措施建议。,（2）法律风险控制管理,这是在风险分析评估的基础上，制定和实施企业法律风险防范战略。按照分级管理的原则，重点从风险预警和防范入手，制定各类风险的预警机制、预案机制以及补救方案。坚持对法律风险以事前防范、事中控制为主，以事后补救为辅，全面落实企业管理层、各部门和员工的各个岗位在法律风险防范机制中的职责和任务。,（3）法律风险监控更新,这是指企业要定期对法律风险防范机制所运用的方法、过程和结果进行整体的监督、评价，查找存在的问题和不足，分析原因，研究改进方案，对法律风险分析评估和控制管理进行改进、调整和更新。其一，在新的与公司经

16、营密切相关的法律法规发布或废止后，或行业监管环境发生变化后，即使就其对公司法律环境的影响进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风险，评价新增加的法律风险对公司的影响，并提出相应的法律风险控制意见和建议，从而对法律风险数据库做相应的更新。其二，建立新业务开发部门和法律事务部门的信息沟通机制，在公司的经营范围发生重大变化时，对经营业务变化所引起的法律风险的变化进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风险。其三，建立客户投诉处理部门和法律部门之间的信息沟通和共享机制，一方面法律部门对客户投诉处理部门提供法律支撑，另一方面客户投诉处理部门定期将客户投诉情况向法律部门进行通报。其四，完善诉讼、仲裁、行政处

17、罚等法律案件的处理制度，在案件处理完毕之后，形成针对该案件的报告、处理结果，并提出类似风险的防控建议。,法律风险救济机制,法律风险救济制度往往与企业的危机管理相结合，是企业管理和应对法律事故的制度和程序。法律风险救济制度包括以下四方面的内容：其一，法律事故预案。对于潜在的法律纠纷，企业应当评估其转为法律事故的可能以及将会对企业的影响，并建立法律事故预案，作好处理法律事故的准备。其二，选择法律事故解决策略。企业应当评估法律事故损失或其他不利影响，相应选择诉讼或非诉讼策略解决。对法律事故解决策略的评估，应当结合事故的原因、过错、风险大小、社会影响等多方面的因素来决定。其三，法律事故处理。包括法律事

18、故的报告，处理部门和人员的确定，其他部门和人员的配合，证据的收集和整理，律师的聘请，必要时通过仲裁、诉讼的法律手段来维护企业的权益。其四，总结与完善。法律事故产生后，企业应对事故发生原因、解决策略选择、事故处理措施等进行分析总结，完善已有的法律风险方法体系，奖惩相关责任人员，以减少此类事故的发生。,总之，建立完善的企业法律风险防范制度，可以为企业的健康良性发展保驾护航。但由于各企业的情况千差万别，所面临的法律风险种类和应对之策也不完全一样，因此企业在进行风险防范制度设计时，还应根据不同的内外部条件和企业间的差异来灵活考虑、动态管理。企业只有充分认识到了这一点，企业风险防范制度才能真正发挥作用，企业也才能健康、有序、可持续地发展。,谢 谢 大 家,