汇川技术:内幕信息知情人登记制度(6月) .ppt
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1、,深圳市汇川技术股份有限公司深圳市汇川技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度,内幕信息知情人登记制度,第一章,总则,第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规,及深圳市汇川技术股份有限公司章程(下称“公司章程”)、信息披露事务管理制度等规定,结合公司实际情况,制定本制度第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人,董事会秘书办
2、公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报道、传送。第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第五条 公司由董事会秘书负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。,第
3、二章,内幕信息及内幕信息知情人员的范围1,深圳市汇川技术股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,第六条 内幕信息是指为内幕消息知情人所知悉的,涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。第七条 内幕信息的范围包括但不限于:(一)证券法第七十五条第二款所列内幕信息;(二)上市公司信息披露管理办法第三十条所列重大事件;(三)公司定期报告和业绩快报披露前,定期报告和业绩快报的内容;(四)公司回购股份,或以公积金转增股本的计划;(五)公司的重大资产重组计划;(六)证监会认定的其他内幕信息:第八条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人。第九条 内幕信息
4、知情人包括但不限于:(一)证券法第七十四条规定的人员,如:1.公司董事、监事、高级管理人员;2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人;3.公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员等。(二)其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员;(三)上述(一)、(二)项下人员的配偶、子女和父母;(四)证监会规定的其他人员。,第三章,内幕信息知情人登记管理2,深圳
5、市汇川技术股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。第十一条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息时,应在内幕信息公开披露后5个交易日内,按照附件的要求,将相关内幕信息知情人名单报送深圳证监局和深圳证券交易所备案。第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
6、情况。第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十四条 内幕信息登记备案的流程:1、当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表(附件3),并及时对内幕信息加以核实,以确保内幕信息知情人登记表所填写内容的真实性、准确性;3
7、、董事会秘书核实无误后按照规定向深圳证券交易所、深圳证监局进行报备。第十五条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材料至少保存三年以上。内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的姓名,职务,身份证号,证券账户,工作单位,知悉的内幕信息,知悉的途径及方式,知悉的时间。3,深圳市汇川技术股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,第四章 内幕信息保密管理第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任,在内幕信息依法披露前,不
8、得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送,不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种,或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种,不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向深圳证监局或深圳证券交易所报告。第十九条 公司应加强对内幕信息报送和使用的管理,公司向内幕信息知情人员提供未公开信息的,应在提供之前在董事会秘书处备案,并与信息接收单位相关人员签署对相关信息保密的
9、承诺书(附件1)或保密协议(附件2)。信息接收单位应提供知情人名单并提醒相关人员履行保密义务。第二十条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应认真履行职责,关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会应予以拒绝。,第五章,责任追究,第二十一条 公司全体员工(含董事、监事)违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易,或由于失职导致违规,给公司造成严重影响或损失的,由公司董事会视情节轻重,对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。在社会上造成严重后果或给
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