珠海中富:内幕信息知情人管理制度(12月) .ppt
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1、珠海中富实业股份有限公司,内幕信息知情人管理制度,(第八届董事会2011年第四次会议修订通过),第一章 总则,第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,有效防范内幕交易,根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、公司章程的有关规定,结合公司实际,特制定本制度。,第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责,董事会秘书组织实施。公司董秘办负责公司内幕信息及知情人的日常管理工作。公司其他部门、子公司及能够施加重大影响的参股公司负责人为其管理范围内的内幕信息管理责任人,负责其涉及内幕信息
2、的报告、传递、保密及内幕信息知情人的登记等工作。,第三条 未经公司董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传递任何涉及公司内幕信息及信息披露的内容。第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司,都应做好内幕信息的保密工作。,第二章 内幕信息及其范围,第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。,尚未公开是指尚未在中国证券会指定的上市公司信息披露媒体,或者网站上公开的信息。,第六条 本制度所指内幕信息的范围包括:,(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;,(二)公司的重大投资行为和重
3、大的购臵财产的决定;,(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经,1,营成果产生重要影响;,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,,或者发生大额赔偿责任;,(五)公司发生重大亏损或者重大损失;,(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;,(七)公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;董事长或,者经理无法履行职责;,(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份,或者控制公司的情况发生较大变化;,(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依,法进入破产程序、被责令关闭;,(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依,法撤
4、销或者宣告无效;,(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;,(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生,重大影响;,(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案,形成相关决议;,(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;,(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;(十六)主要或者全部业务陷入停顿;(十七)对外提供重大担保;,(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负
5、债、权益或者,经营成果产生重大影响的额外收益;,2,(十九)变更会计政策、会计估计;,(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假,记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;(二十一)公司尚未公开披露的定期报告和临时公告;(二十二)公司股东名册;,(二十三)相关证券监管机构、公司证券上市的证券交易所及其,他有权机构要求提供而尚未公开披露的其他信息。,(二十四)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。,第三章 内幕知情人及其范围,第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能,直接或者间接获取内幕信息的人员,包括但不限于:,(一)公司的董事、监事、高级管理人员;,
6、(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人,员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的关联人,以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位关联人;,(六)可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员;,
7、(七)法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知,情人。,第四章 内幕信息知情人备案登记流程,第八条 在内幕信息依法公开披露前,公司应按照本制度填写内,3,幕信息知情人档案,如实、完整、及时记录商议筹划、论证咨询、合,同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信,息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、方式等信息。,第九条 董秘办在董事会秘书领导下具体负责开展内幕信息知情,人登记和管理日常工作,并及时向广东证监局、深圳证券交易所进行,报备。,第十条 内幕信息知情人应当在知悉内幕信息的第一时间内向董,秘办提供个人资料,董秘办有权要求内幕信息知情人提供或补充其它,
8、有关信息,并根据情况与公司签订保密协议。,第十一条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完,整,董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人,的登记入档事宜。,公司监事会应当对内幕知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及,上市公司的重大事项,以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事,项时,应当填写本公司内幕信息知情人档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务,该受托事项对上市公司股价有重大影响的,应当填写,本公司内幕信息知情人档案并分阶段送达上市公司。,收购人、重大资产重组交易对方以及
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