ST西轴：内幕信息知情人登记管理制度（3月） .ppt

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1、西北轴承股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2010 年 8 月 13 日西北轴承股份有限公司第五届董事会第二十二次会议通过；2012 年 3 月 16 日第六届董事会第十次会议修订）,第一章,总,则,第一条 为进一步规范西北轴承股份有限公司内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正的原则，根据证券法、上市公司信息披露管理办法以及关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关规定，特制定本制度。第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施

2、情况进行监督。第三条 公司董事会具体负责公司内幕信息的日常管理工作，且是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向第三人泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。,第二章,内幕信息及内幕信息知情人,第四条 本制度所指内幕信息是指：为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。1,第五条 本制度所指内幕信息的范围包括：,（一）证券法第六十七条第二款所列重大事件；,（二）公司分配股利或者增资的计划；,（三）公司股权结构的重大变化；,（四）公司债务担保的重大变更；,（五）公司营业

3、用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资,产的百分之三十；,（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重,大损害赔偿责任；,（七）上市公司收购的有关方案；,（八）相关法律、法规或中国证监会规定的其他情形。,第六条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。本制,度所指内幕信息知情人是指：公司内幕信息公开披露前能直接或者间,接获取内幕信息的单位和个人。,包括：,（一）公司的董事、监事及高级管理人员；,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级,管理人员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的当事人及其一致,行动人或

4、交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；,公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；,2,（四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、谁等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；（七）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。,第三章,内幕信息知情人登记备案,第七条 公司董事会在内幕信息依法公开

5、披露前，应当按照本制度填写公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第八条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重3,大影响事项的其他发起方，应当

6、填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公,开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第七条的要求进,行填写。,公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人,的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇,总。,第九条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，公司应提示,按照相关行政部门的要求做好登记工作。,公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政,管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，,可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表

7、格中登记行政管理部门的,名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉,及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中,登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的,时间。,第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、,回购股份等重大事项，除按照本规定第七条填写公司内幕信息知情人,档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决,策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方,式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。上,4,述事项应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进

8、程备忘录报送深圳证券交易所。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第四章,内幕信息管理,第十二条,公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密,的责任。公司应通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式告知内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。第十三条 公司内幕信息依法披露前，财务工作人员不得将公司季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。若公司财

9、务工作人员向相关部门或个人提供上述财务数据，应当在当日进行内幕信息知情人登记备案并提交公司证券部。第十四条 在公司内幕信息尚未公开前，不得擅自以任何形式对外泄露。公司对外报道、宣传的内容，须严格按照公司外部信息使用人管理制度的规定，经董事会秘书审核后由董事长（或授权人代表）批准后方可发布。第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。5,第十六条,公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开,披露前，不得利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券。,第五章,责任追究,第十七条,对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他

10、人利用,内幕信息进行交易的行为，公司董事会应及时进行自查和做出处罚决定，并在 2 个工作日内将自查和处罚结果报送宁夏证监局和深圳证券交易所备案；给公司造成严重影响或损失，达到刑法立案标准的，移交司法部门。第十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东、公司的实际控制人等，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司应当依法追究其责任。,第六章,附,则,第十九条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，以国家有关法律、法规为准。第二十条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。西北轴承股份

11、有限公司二 O 一二年三月十六日6,上市公司内幕信息知情人档案格式内幕信息事项（注 2）：,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,公司简称：法定代表人签名：,注 3公司代码：公司盖章：,注 4,注 5,注 6,注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名7,