第十三章 外部性.ppt.ppt

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1、第十三章 公共物品与外部性,13.1 外部性的概念 13.2 外部性与资源配置 13.3 外部性的纠正,13.1 外部性的概念,13.1.1 外部性的定义13.1.2 外部性的分类 13.1.3 外部性的性质,外部性（externalities）亦称为外部效应，指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响，而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。*外部性、外部效应、外部经济性、外溢性*,13.1.1 外部性的定义,经济学家们对外部性的定义詹姆斯E米德（J.E.Meade）：“外部经济（或不经济）是这样一种事件，即它给某位或某些人带来好处（造成损害），而这位或这些人

2、却又不是作出直接或间接导致此事件之决策的完全赞同的一方。”,13.1.1 外部性的定义,布坎南和斯图伯利宾（J.M.Buchanan and W.Stubblebine）的定义,只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。UA=UA(X1,X2,X3,Xn,Y1)Y1:任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐烟圈、公路上撒水、救济穷人。如果某一个人的效用，不仅受其所控制的活动1，2，n的影响，而且也受到其他活动1的影响，而1又在第二个人的控制之下，就发生了外部效应。即由集体行动强加于个人身上的成本。,正外部性与负外部性正外部性或称外部经

3、济性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得额外的经济收益，而受益者又无须花费代价。负外部性或称外部不经济性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体蒙受额外经济损失，而造成危害的主体却没有为此承担成本。,13.1.2 外部性的分类,生产外部性与消费外部性 生产外部性即生产者生产者外部性：一个厂商的某种生产行为对另外的厂商的生产可能性曲线产生了有益或不利的影响。那些实施行为的厂商并没有通过价格机制从这一行为中获得利益或承担成本。消费外部性亦即消费者消费者外部性：消费过程中一方的消费行为对另一方的效用函数产生正的（外部经济性）或负的（外部不经济性）的影响。,13.1.2 外部性的分类,外部效应

4、的分类,生产的正外部性（如养蜂）生产的负外部性（如污染）外部性 消费的正外部性（如花园）消费的负外部性（如吸烟）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）,13.1.3 外部效应的性质,外部效应的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。,外部效应的影响是效率的损失,存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本（MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MS

5、C）发生偏离。决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和成本，决策使资源配置失误。,正外部性（外部经济性），在最优条件下，外部性问题可以适用以下的萨缪尔森条件：MCMBA（13.5）式中，MC指A在进行一项经济行为时所支付的边际成本，MBA指A从中所获得的边际私人收益(Marginal Private Benefits），而MBj则是指该经济行为产生的正外部性给其他人j带来的边际外部收益。式（13.5）的右方被称为边际社会收益（Marginal Social Benefits，MSB），而A所获得的边际收益MBA则被称为边际私

6、人收益。,对负外部性或外部不经济，式（13.5）中的MBj就变为边际外部成本MECj。这样，负外部性的萨缪尔森条件：MC MBA（13.6）式（13.6）的左方通常被称为A的边际社会成本（Marginal Social Cost，MSC）。可见，当外部不经济时，一项经济行为所产生的边际社会成本大于私人实际承担的边际成本。,13.2 外部性与资源配置外部性是“市场失灵”的重要根源。这种情形中，市场价格机制都能正常地运作，使社会资源配置无法达到帕累托最优状态。其原因，在于非排他性和非竞争性导致的“搭便车”诱惑与不对称信息问题。,13.2.1 正外部性与市场失灵,在外部经济时，利益是共享的、非排他性

7、的，因此是无价的，也就脱离了定价机制之外。由于行为人没有因产生的外部利益而得到补偿，在决定采取行动的水平时就没有将外部利益考虑进去的动机。个人和厂商的行动选择在这样的水平上：其从行动中获得的边际收益恰好等于采取行动的边际成本。这样就忽略了同时外溢给其他人的边际收益。其结果是产生供给不足的市场失灵。图13.1描述了正外部性时的市场失灵。,图13.1 正外部性情况下的市场失灵,图13.1中，DA为个人A对某一具有外部经济的产品的需求曲线（即边际私人收益曲线），DS则为外部经济条件下的社会边际收益曲线，两者之间的垂直距离表示外部性产生的边际外部收益（Marginal External Benefit

8、s，MEB）。相对于供给曲线S，符合帕累托最优条件的均衡结果应该在ES点获得，这时的产量为QS。在价格机制内，A只会根据其个人的边际收益与边际成本来选择其消费均衡点，即为图中的EA点，其相应的产量和价格分别为QA和PA2。相对于ES点，QA的产量意味着整个社会相当于三角形 CEAES面积的收益减少，即效率的损失。,13.2.2 负外部性与市场失灵负外部性的存在使一些产品在提供时不必考虑导致损害的机会成本，从而使整个社会的福利受损，导致负外部性产品的过度供给。如图13.2所示。图13.2中，s为某企业的供给曲线，同时也是其边际成本曲线。厂商根据它决定其生产均衡，均衡产量和价格分别为Q1、P1。外

9、部不经济导致边际外部成本MEC（Marginal External Cost）。对于整个社会来说，厂商生产的社会边际成本MSC是边际私人成本s与边际外部成本MEC的垂直相加。帕累托最优的边际条件在E0处实现。这时，均衡产量为 Q0，均衡价格为P0。P0超过P1的部分即为厂商应该承担的边际外部成本。但是导致外部不经济的厂商并没有按照社会边际成本曲线MSC来生产的动力。因此，外部成本游离于价格机制之外导致了产品的过度供给以及相当于三角形AE0E1面积的效率损失。,图13.2负外部性情况下的市场失灵,13.2.3 公地的悲剧“公地悲剧”：指因非排他性和竞争性所导致的公共资源的过度使用直至毁灭的结果。

10、公共资源在其使用中存在负外部性。例如，海洋中的鱼通常是可以自由使用的公共资源，然而，鱼的存量是有限的，且会随着捕捞者的增多或捕捞量的增加而减少，出现过度捕捞甚至枯竭的悲剧。图13.3描述了公共渔场被过度捕捞的结果。图13.3中，假定只存在两种生产要素：同质的劳动（捕鱼努力）和固定供应的公共渔业资源（渔场或鱼群存量）R0，W0为由市场工资率决定的劳动的机会成本（边际成本）。,图13.3公地悲剧：公共渔场的过度捕捞,E,13.2.3 公地悲剧：公共渔场的过度捕捞随着越来越多的劳动Li投入到固定的渔业资源R0 中，劳动的平均产品AVP和边际产品MVP下降。在渔场为私有的情况下，捕鱼劳动的投入为LN1

11、时达到均衡水平。这时，边际产品价值等于工资率，排他性捕鱼权将从R0中获得全部租金收入（三角形X或ABV的面积）。当只有一个决策单位时，即使R0是公共资源，也可能出现租金最大化的结果。当R0为具有非排他性权利的公共资源时，均衡结果就会完全不同。,13.2.3 公地悲剧：公共渔场的过度捕捞当渔民增加劳动投入Li时，Li的平均产出水平为Q/LN。Q为总产出的价值，LN为同质劳动单位总数。新增劳动投入Li会使原有劳动的平均产品降低，即对其他劳动单位施加了成本（负外部性）。如果每个渔民都忽略对其他人施加的成本，那么新的劳动就会不断涌入，直到AVPW0即平均产品价值等于市场工资率（而不是边际产品价值MVP

12、W0），劳动投入达到LN2的水平。LN2 LN1，过度捕捞的“公地悲剧”发生了。,3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准排放标准：由管制部门制定并依法强制实施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。超过排放标准的排污者将受到惩罚。最优排放标准的确定：纯收益最大化。在图3.10中，MNPB表示边际私人净效益，它是改变 1单位经济活动水平所追加的净效益。MEC表示边际外部成本。社会目标：总效益与总成本之差最大。当经济活动量为Q*时达到这一目标。相应的最优经济活动量为Q*，对应的最优污染排放量为W*。,13.3 外部性的对策,图3.10 最优排污水平的决定,最优污染排放量是制定排污标准的重要依据。对于

13、超标准排污的排污者实施经济惩罚，惩罚水平应该为图3.10中的P*，即同决定最优污染量的MNPB曲线与MEC曲线的交点E所对应的纵坐标点。当罚款为P*时，如果排污量大于W*，则边际罚款就超过边际私人净效益，从而促使排污者把排污量控制在W*以内。企业或个人超标排污受惩罚的概率应为100，否则，排污标准的约束力就会被弱化。如果罚款水平低于P*，排污者有动力排放更多的污染物。,3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准,最优污染水平确定：外部成本和控制成本的最小化在图3.11中，MAC表示边际控制成本，即减少排污的边际成本，它衡量厂商安装污染控制设备的附加成本。MAC曲线向下倾斜，因为少量减少污染时，减少

14、污染的边际成本低，大量减少时，边际成本高。若控制污染的唯一方法是减少产量，MAC曲线与图3.10中的MNPB曲线意义相同。MEC为边际外部成本（边际损害成本）曲线。横轴从左向右表示更多的污染排放，从右向左则表示更多的污染控制（减少污染），更少的污染排放。,3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准,最有效率的污染控制量或污染排放量是总成本（总损害成本加总控制成本）最低的控制量或污染排放量。当边际污染物所造成的边际外部损失等于避免这些损失的边际成本时，即MACMEC时达到最优污染。图3.11中的W*代表有效配置。在W*左侧（更多的控制），厂商控制成本的增加超过损害成本的降低，总成本会上升。同样，W*

15、右边，低于W*的控制，控制成本降低，但增加的损害成本会更高，从而也使总成本上升，所以W*是最有效率的。,3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准,将W*作为控制污染的排放标准，就能保证厂商有效率地生产。厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。排放标准制度存在两个问题：只有在极特殊的情况下，排放标准碰巧才能达到最优排污量，因为存在信息障碍；在有多个污染源（多个厂商排污）的情况下，对不同的污染源设立的统一排放标准显然不是最优的。,3.4.4.1 外部性的纠正：排放标准,图3.11 边际控制成本和边际外部成本决定的最优排放标准,3.4.4.2 外部性的纠正：庇古税“庇古税”（Pigovian Tax

16、es）是英国经济学家庇古（A.C.Pigou）最早提出的。它是根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的差距的一种纠正外部性的方法和机制。它的特点是对排污者而不是受害者征税，即遵循“污染者付费”原则。今天，庇古税也被称为“排放费”或“排污收费”。,3.4.4 外部性的纠正,图3.12为庇古税示意图。与图3.11相同，MAC为边际控制成本（减少排污的边际成本），MEC为边际外部成本（边际损害成本）。排污收费的目的之一是鼓励企业安装污染处理设备。如果课税水平与最优污染排放量时的边际损害成本相等，则能实现最优污染水平。在图3.12中，最优污染水平 W*是由 MACMEC确

17、定的。最优庇古税为t*，它等于最优污染水平的边际外部成本MEC或边际控制成本MAC。,3.4.4.2 外部性的纠正：庇古税,与排放标准相比，庇古税有更大的优点当排放标准必须对所有厂商都相同的时候，庇古税能以较低的成本实现同样的污染控制或达到同样的排污量。庇古税给了厂商强烈的安装新设备的刺激，而这些新设备会使污染物进一步削减。庇古税在实际应用上存在的困难缺乏确定最优税率所必须的信息。政府缺乏污染排放的边际外部成本、厂商的边际控制成本或边际私人净效益曲线的相关信息。应该由谁来付税的问题。因为对排污厂商课税，会通过产品成本继而通过产品价格转嫁给消费者，而排污者与消费者对税收的分担比例又取决于产品的需

18、求曲线和供给曲线的相对斜率。,3.4.4.2 外部性的纠正：庇古税,图3.12 边际控制成本和边际外部成本决定的最优庇古税,3.4.4.3 外部性的纠正：排污权交易排污权交易亦称为可转让排污许可（marketable pollution permits），是指管制当局制定总排污量上限，并按此上限发放排污许可证。排污许可证可以在市场上买卖。在这一制度下，每个厂商都必须有许可证才能排放。每张许可证明确规定了厂商可以排放的数量。任何厂商排放了许可证没有允许的污染时都将受到大量的罚款。许可证在厂商中间分配，所选择的许可证数目是使污染排放量达到理想的最高水平。,3.4.4 外部性的纠正,图3.13给出了

19、排污权交易的基本思想。图中，横轴表示污染水平和排污权数量（排污许可证数量）。S*表示排污权的供给曲线，由于其发放是被管制的，对价格的变动无反应，因此S*是一条垂直线。MAC实际上是排污权的需求曲线。当排污权的价格为p1 时排污者将购买Q1 排污权，因为在Q1的左侧，购买排污权比控制污染便宜，排污者会购买排污权。在Q1右侧，通过污染控制把排污量减少比购买排污权更合算，厂商会选择控制污染。因此 MAC是排污权的需求曲线。最优排污权的数量为Q*，排污权的最优价格为p*。如果管制当局希望达到帕累托最优，应当发放Q*的排污权。,3.4.4.3 外部性的纠正：排污权交易,图3.13 排污权交易,可转让排放

20、许可证制度下，购买许可证的厂商是最没有能力减少排放的厂商。如果一个厂商面临相对较高的减污边际成本，会愿意为每一单位排放的许可证出更高的价格。如果有足够多的厂商和许可证，一个竞争性的排污许可证市场就会发展起来。在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商减污的边际成本。政府选择的排放水平会以最低成本实现。那些减污边际成本相对较低的厂商会最多地减少排放，而那些减污边际成本相对较高厂商会购买较多的许可证，并最少地减少排放。,3.4.4.3 外部性的纠正：排污权交易,排污权交易制度的优点把排放标准的某些优点和排放收费（庇古税）的成本优点结合了起来。管理这一制度的机构决定总的许可证数目，从而决定了总的排放量，

21、这就像排放标准制度所做的那样。但是许可证的可销售性使得污染的减少以最低成本实现，这又像排放收费制度所做的那样。能给非排污者表达意见的机会。避免了管制部门对控制成本估计错误从而造成厂商不愿投资的问题。,3.4.4.3 外部性的纠正：排污权交易,本章基本概念,公共物品 准公共物品 俱乐部物品 公共资源非排他性 非竞争性 搭便车 外部性 正外部性(外部经济性)负外部性(外部不经济)公地悲剧 排放标准 庇古税 排污权交易,思考题,怎样理解公共物品的非排他性和非竞争性？公共物品的类型有哪些？私人物品和公共物品的定价原则和社会需求量的确定有何不同？公共物品有效供给的庇古均衡、局部均衡、一般均衡的条件是什么？公共物品有效供给中的均衡障碍是什么？外部性可以分为什么类型？公共物品与外部性有什么共同特性？纠正外部性的主要方法是什么？,