银行分行创投基金托管业务实务介绍.ppt

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1、创业投资基金托管实务介绍,银行分行,目录,一、托管协议的制作二、运营流程的制作三、项目的申报、审批四、业务营销和运作中的一些体会,一、托管协议的制作,（一）标准版创投托管协议种类,1、公司制的三方托管协议2、有限合伙制的三方或二方托管协议3、中外合作非法人制三方托管协议 外部对我行托管协议的评价：“最规范、最专业的、最全面的托管协议”,（二）如何制作一份高质量的创投基金的托管协议？,1、制作协议的前提要充分理解所托管基金的内涵 要充分理解托管协议的内涵 要分清我行的托管服务有那些是必须提供的，哪些可选择性提供？（基金资产保管、基金投资监督、资金日常清算、托管人报告是必需要提供的，被投资企业后续

2、监督、基金会计核算和复核、基金估值、基金终止清算是可选择提供）,（二）如何制作一份高质量的创投基金的托管协议？,2、协议制作的主要内容（1）释义（2）当事人的权利与义务（3）基金资产的保管 托管帐户的开设和管理 托管资产与有关资料的移交和确认 股权凭证的保管 投资收入的保管 有关法律文件的保管 印章的保管,（4）划款指令的发出、确认和执行（5）基金投资监督（6）非投资资金划拨（7）基金会计核算、估值和复核（8）托管人报告（9）基金费用,协议制作程序提示,根据基金的组织模式，选择合适的协议版本 理解基金的运作及个性化需求与基金或基金管理公司商定资金清算模式、划款指令的交接、确认和执行方式及其他需

3、双方配合的操作方式 对标准协议逐条修订 通读协议，检查有无矛盾或前后不一致,二、运营流程的制作,创投基金托管运营流程制作的依据是什么？,目前产业/创投业务尚未形成完整的法律法规体系，仅出台了创业投资企业管理暂行办法，在实务中运作暂时以基金章程、托管协议为准。,创投基金的运营流程包括哪些内容？,根据总行规定，标准的创投基金运营流程包括以下内容：运营组织机构、岗位设置、工作职责及人员安排;运营场地及硬件设备准备情况说明;运营操作流程/运营流程Visio图;运营操作风险防范及应急处理机制;同时根据基金具体情况制定以下附件*创投基金资产保管业务操作细则；*创投基金会计核算办法;（可选）*创投基金估值办

4、法;（可选）*创投基金投资监督操作细则;*创投基金资金清算操作细则;,创投基金运作一般应设置哪些岗位？,运营流程制作的注意点,在岗位设置时，可以兼岗，但不能把同一岗位下的经办和复核设置为同一个人；运营操作流程中的帐户开立、需移交的资料、划款指令的签发、接收和执行、会计核算、收益分配等需基金配合的运作要求，必须与托管协议的要求一致;应根据基金章程和托管协议，制定针对该基金具体托管业务的操作细则，至少要包括资产保管、投资监督、资金清算三项基本服务方面的操作细则;,三、项目的申报、审批,创投基金的运营管理模式是怎样规定的？,总行资产托管部是全行创投基金托管业务的归口管理部门；创投基金托管业务实行总行

5、单笔审批制，分行有业务需求，可向总行逐笔申请开展创投托管业务；创投基金目前有两种运营管理模式：分行运营模式：总行审批，分行开户，分行运作；总行运营模式：总行审批，分行或总行开户，总行运作；托管运作仅限于总行及经总行授权的分行办理。已获总行批准的分行不得将运作向辖内下属分支机构进行转授权。,项目上报和审批应注意哪些事项？,1、做好事先的沟通工作-协议、运营流程要事先沟通，总行初审定稿后再正式上报2、认真填写“托管业务项目审批表”-如需其他部门参与运营的，相关部门须在审批表中签署意见。3、上报附件要齐全-项目背景材料：基金文件、基金投资管理合同等定稿的托管协议定稿的运营流程及其各附件其他部门反馈意

6、见：分行法律部门、总行财务部等,创投基金的上报和审批流程是怎样规定的？,参见创业投资基金托管业务项目审批表标准版本,四、业务运作和营销中的一些体会,在业务营销方面,要从源头处抓信息-当地工商局要重点营销当地发改委、科技局-发改委是备案管理部门、科技局是资格认证部门要加强托管协议的把控-对外提供时需由产品经理审核,在业务营销方面,要注重延伸服务-可做大做深托管业务要充当基金的财务顾问、进入管理人圈子-对盛泉、长三角基金的顾问服务案例要自抬身价，不要轻易让价-托管费的谈判起点要高对落后市场如何营销的一点思考-引导和培育市场,要充分利用分行的力量，构建业务组织体系要明确各岗位职责、规范运营流程要培养一种理念，为基金建立绿色通道要注意保密要在细微处体现我行业务的规范要调动关键岗位的积极性,在业务运营方面,创投基金是储量丰富的资金洼地托管服务是我们的开采手段创投行业是充满激情的行业,结束语,谢 谢！,