舒泰神：募集资金存放与使用情况鉴证报告.ppt

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1、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,天衡专字（2012）第 00101 号,天衡会计师事务所有限公司,关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告天衡专字（2012）第 00101 号舒泰神（北京）生物制药股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至 2011 年 12 月 31 日止的2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了鉴证工作。按照深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式

2、第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定，编制2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作

3、的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，贵公司编制的2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定，在所有重大方面公允反映了贵公司 2011 年度募集资金的存放和使用情况。本鉴证报告仅供贵公司 2011 年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。,天衡会计师事务所有限公司中国南京,中国注册会计师：中国注册会计师：,201

4、2 年 3 月 18 日,、,舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可2011445 号文批准，于 2011 年 4 月在深圳证券交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006

5、249 账户中。上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033号验资报告验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285 万元。2011 年度实际使用募集资金 14,153.468 万元，余额为 69,072.962 万元。二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金专户存储情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司证券发行管理办法和关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了舒泰神（北京）生物制

6、药股份有限公司募集资金管理制度。根据上述管理办法的规定，本公司对募集资金实行专户存储。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：（单位：人民币万元）,募集资金存管银行中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行交通银行股份有限公司北京大兴支行北京银行股份有限公司经济技术开发区支行合计,银行帐号020031681910003475711006127401801001553801090978000120109090999,初始存放金额53,629.62520,000.0010,000.0083,629.625,期末余额39,071.73920,000.83510,000

7、.38869,072.962,备注注 1注 2注 3,；,；,。,注 1：中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户存款余额构成情况如,下：,1、以协定存款方式存放募集资金人民币 6,025.406 万元（含存款利息 19.588 万元）,2、以定期存单方式存放募集资金人民币 23,046.333 万元，期限一年（含利息转定期,存款 46.333 万元）,3、以定期存单方式存放募集资金 10,000.00 万元，期限两年；,注 2：交通银行股份有限公司北京大兴支行专户存款余额构成情况如下：,1、以存单方式存放募集资金人民币 20,000.00 万元，期限两年；,2、存款利息 0.835

8、 万元。,注 3：北京银行股份有限公司经济技术开发区支行专户存款余额构成情况如下：,1、以存单方式存放募集资金人民币 10,000.00 万元，期限两年；,2、存款利息 0.388 万元。,（二）募集资金的管理情况,2011 年 5 月 6 日，公司将实际募集资金净额分拨入中国工商银行股份有限公司北京经,济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术,开发区支行，并与上述银行及保荐机构华泰证券股份有限公司签订了募集资金三方监管,协议,因华泰证券股份有限公司丧失保荐资格，不能继续担任本公司持续督导保荐机构，公,司聘请德邦证券有限责任公司担任持续督导保荐机构。20

9、11 年 11 月 13 日，公司与保荐机,构德邦证券有限责任公司及中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、交通银,行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行分别重新签署,募集资金专户存储三方监管协议，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不,存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。,三、本年度募集资金的实际使用情况,（一）募集资金使用情况表,募集资金使用情况表详见本报告附表。,（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况,2011 年 5 月 8 日，公司第一届董事会第十三次会议通过关于使用募集资金置换预先,投入募投项目的自筹资金的议案，同意使用募集资金

10、 10,600 万元置换预先已投入“舒泰神,医药产业基地项目一期工程”的自筹资金 10,600 万元。,南京立信永华会计师事务所有限公司对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了,鉴证，并于 2011 年 5 月 7 日出具了宁信会专字（2011）0190 号关于舒泰神（北京）生,物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告；原保荐机构华泰证券股,份有限公司及保荐代表人同意公司本次以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资,金。相关内容已于 2011 年 5 月 11 日在指定信息披露网站上公告。,（三）超募资金的金额、用途及使用进展情况,1、公司超募资金的金额为 61,031.2

11、85 万元。,2、公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充,流动资金的议案，同意使用闲置募投资金 6,000 万元暂时补充流动资金。,原保荐机构华泰证券股份有限公司出具了关于舒泰神（北京）生物制药股份有限,公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的保荐意见，同意公司使用闲置募集资金,6,000 万元用于暂时补充流动资金。相关内容已于 2011 年 7 月 28 日在指定信息披露网站,上公告。,2011 年 12 月 27 日，公司将用于暂时补充流动资金的 6,000 万元归还并转入募集资金,专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构德邦证券有限公司及保

12、荐,代表人，并于 2011 年 12 月 27 日在指定信息披露网站上予以公告。,3、对于超募资金，公司根据发展规划及实际生产经营需求，将妥善安排使用计划，提,交董事会审议通过后及时披露；公司使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议,程序并及时披露。,四、募集资金实际投资项目变更情况,本报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。,五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况,本报告期内，公司募集资金投资项目未有对外转让或置换情况。,六、募集资金投资项目实现效益情况,公司募集资金投资项目正在建设中，尚未实现效益。,舒泰神（北京）生物制药股份有限公司,董事会,2012 年 3 月 18 日,项

13、目可行性,是否发生重,大变化,附表募集资金使用情况表单位：人民币万元,募集资金总额,83,159.285,本年度投入募集资金总额,14,153.468,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额,已累计投入募集资金总额,14,153.468,累计变更用途的募集资金总额比例截至期末投承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 资进度（%)项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预投向（含部分变更）投资总额 总额（1）额 投入金额（2）（3）（2）使用状态日期 效益 计效益/（1）承诺投资项目,舒泰神医药产业基地项目一期工程,否,22

14、,128.00,22,128.00,14,153.468,14,153.468,63.96,2012 年 10 月 31日,否,承诺投资项目小计,22,128.00,22,128.00,14,153.468,14,153.468,63.96,超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计,合计,22,128.00,22,128.00,14,153.468,14,153.468,63.96,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目投资进度基本符合公司招股说明书所载计划进度。,无,无,无,项目可行性发生重

15、大变化的情况说明,超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,公司超募资金的金额为 61,031.285 万元。对于超募资金，公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，并提交董事会审议通过后及时披露；公司使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序并及时披露。2011 年 5 月，公司使用募集资金 10,600 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金

16、。经注册会计师审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 5 月 11 日在指定信息披露网站上予以公告。2011 年 7 月，公司使用募集资金中闲置的 6,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 7 月 28 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。2011 年 12 月 27 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 6,000 万元归还并转入募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构德邦证券有限公司及保荐代表人，并于 2011 年 12 月 27 日在指定信息披露网站上予以公告。不适用未确定尚未使用的募集资金用途及去向。公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。,