600109_2011国金证券第三季度季报.ppt

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1、,国金证券股份有限公司,600109,2011 年第三季度报告,600109,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录1 重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.51,600109,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）公司全体董事出席董事会会议。（三）公司第三季度财务报告未经审计。（四）公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：

2、保证本季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,8,860,717,975.183,247,084,313.673.25,11,030,175,252.133,019,086,438.383.02,-19.677.557.62,年初至报告期期末（19 月）,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期（79 月）,-2,050,478,360.63-

3、2.05年初至报告期期末（19 月）,-19.34-19.19本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,29,789,838.180.0300.0300.0300.920.92,235,144,883.830.2350.2220.2357.517.10,-20.19-18.9220.00-18.92减少 0.37 个百分点增加 0.07 个百分点,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置

4、损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按,年初至报告期期末金额（19 月）-2,597.9216,281,600.002,财政扶持款,说明,100,600109照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告694,484.11-4,243,371.55-9,967.0512,720,147.59,（二）报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,86,772,股东名称（全称）长沙九芝堂(

5、集团)有限公司清华控股有限公司湖南涌金投资（控股）有限公司上海鹏欣建筑安装工程有限公司成都鼎立资产经营管理有限公司成都市第三产业实业发展公司百联集团有限公司中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪,期末持有无限售条件流通股的数量273,557,616179,213,588159,006,21294,457,8805,914,0483,810,0003,700,0001,629,3541,580,5691,479,676,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人

6、民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因,项目交易性金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产递延所得税资产其他资产卖出回购金融资产款代理买卖证券款,2011 年 9 月 30 日739,646,410.5018,066,580.56285,405,862.6536,660,744.15146,738,754.98261,600,000.005,066,109,577.99,2010 年 12 月 31 日460,208,397.69293,477,600.004,612,82

7、6.07431,945,072.5037,849,563.5027,798,381.98106,549,948.957,549,589,620.64,增减幅度(%)60.72-100.00291.66-33.93-10031.8837.72-32.90,主要原因固定收益类证券投资增加报告期处置买入返售金融资产报告期末应收债券投资利息增加报告期末期货交易保证金减少处置年初已持有的可供出售金融资产所致交易性金融资产公允价值变动引起的递延所得税资产增加其他应收款项增加所致债券回购融入资金增加市场行情持续低迷，受此影响本期客户资金减少,3,100,600109,国金证券股份有限公司 2011 年第三季

8、度报告,应付职工薪酬应交税费项目证券承销业务净收入咨询业务净收入利息净收入,184,345,300.6552,230,752.522011 年 1-9 月246,015,764.5031,368,684.16132,528,436.28,387,072,266.9219,931,745.402010 年 1-9 月575,735,047.2013,572,835.6480,373,342.44,-52.37162.05增减幅度(%)-57.27131.1164.89,按公司薪酬制度发放已计提职工薪酬已提未付税费增加主要原因报告期公司承销业务同比减少报告期公司咨询业务收入同比增加存款利息收入增加

9、所致,公司本期处置可供出售金融资产,投资收益,40,737,470.48,-11,897,868.71,442.39,取得的收益和持有交易性金融资,产期间取得的投资收益同比增加,公允价值变动收益营业税金及附加其他综合收益投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,-25,896,524.1047,648,701.59-7,147,008.5414,870,085.633,150,000.00,13,684,214.8469,494,369.9811,227,362.99-62,392,582.41,-289.24-31.44-163.66123.83,报告期交易性金融资产浮亏增加报告

10、期公司手续费及佣金收入同比减少相应税金减少可供出售金融资产产生利得同比减少可供出售金融资产投资同比减少子公司国金期货增资取得少数股东投资收到的现金,（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用（三）公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用（四）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用（五）报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，公司未进行现金分红。国金证券股份有限公司法定代表人:冉云2011 年 10 月 25 日4,资,产,600109,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,四、附录合 并

11、 资 产 负 债 表会证01表,编制单位:国金证券股份有限公司,单位：元,资,产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,2011年9月30日6,725,631,886.854,192,290,716.07825,351,868.62627,555,947.57,2010年12月31日8,635,889,303.926,254,020,255.54947,835,421.29894,076,563.22,负债和股东权益负 债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债,2011年9月30日,2010年12月31日,拆出资金,衍生金融负债,交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资

12、产,739,646,410.50,460,208,397.69293,477,600.00,卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款,261,600,000.005,066,109,577.99,7,549,589,620.64,应收利息存出保证金可供出售金融资产,18,066,580.56285,405,862.65,4,612,826.07431,945,072.5037,849,563.50,应付职工薪酬应交税费应付利息,184,345,300.6552,230,752.52768,886.48,387,072,266.9219,931,745.40784,039.60,持有至到期

13、投资长期股权投资,预计负债长期借款,投资性房地产,3,697,020.01,3,875,059.09,应付债券,固定资产无形资产其中:交易席位费,49,604,286.5618,281,762.283,155,416.92,46,534,402.5021,966,476.624,219,666.95,递延所得税负债其他负债负债合计,212,483.2941,637,387.955,606,904,388.88,2,896,871.4647,032,141.738,007,306,685.75,商誉,11,632,798.02,11,632,798.02 股东权益：,递延所得税资产其他资产,36

14、,660,744.15146,738,754.98,27,798,381.98106,549,948.95,股本资本公积,1,000,242,124.004,934,258.27,1,000,242,124.0012,081,266.81,减：库存股,盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计,265,590,473.02266,969,103.60244,851,479.331,464,496,875.453,247,084,313.676,729,272.633,253,813,586.30,265,590,473.02266

15、,969,103.60244,851,479.331,229,351,991.623,019,086,438.383,782,128.003,022,868,566.38,资产总计,8,860,717,975.18,11,030,175,252.13,负债和股东权益总计,8,860,717,975.18,11,030,175,252.13,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏5,公司会计机构负责人：李登川,资,产,600109编制单位:国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告资产负债表会证01表单位：元,2011年9月30日,2010年12月31日,

16、负债和股东权益,2011年9月30日,2010年12月31日,资 产：,负 债：,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金,6,428,399,591.594,007,737,787.98680,516,377.38482,720,456.33,8,367,401,768.606,031,679,306.64865,988,061.14812,229,203.07,短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债,交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产,729,700,970.50,450,073,047.69293,477,600.00,卖出回购金融资产款代理

17、买卖证券款代理承销证券款,261,600,000.004,576,566,305.60,6,946,068,118.52,应收利息存出保证金可供出售金融资产,17,693,260.56112,547,070.25,4,099,026.07120,081,331.1337,849,563.50,应付职工薪酬应交税费应付利息,183,203,176.4951,845,231.13768,886.48,385,917,467.3819,450,651.39784,039.60,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资投资性房地产,157,711,660.503,697,020.01,90,861,66

18、0.503,875,059.09,长期借款应付债券,固定资产,45,168,075.38,40,737,711.28,递延所得税负债,2,684,388.17,无形资产其中：交易席位费,15,954,779.903,155,416.92,19,311,784.004,219,666.95,其他负债负债合计,34,418,927.655,108,402,527.35,41,000,723.317,395,905,388.37,递延所得税资产,34,228,652.79,27,383,963.71 股东权益：,其他资产,133,138,125.65,92,814,951.73,股本,1,000,2

19、42,124.00,1,000,242,124.00,资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股东权益合计,4,934,258.27265,590,473.02266,969,103.60244,851,479.331,467,765,618.943,250,353,057.16,12,081,266.81265,590,473.02266,969,103.60244,851,479.331,228,315,693.313,018,050,140.07,资产总计,8,358,755,584.51,10,413,955,528.44,负债和股东权益总计,8,358,755,5

20、84.51,10,413,955,528.44,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏6,公司会计机构负责人：李登川,600109编制单位:国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告合 并 利 润 表会证02表单位:元,项,目,2011年7-9月,2010年7-9月,2011年1-9月,2010年1-9月,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入,229,911,579.61196,420,596.12157,972,103.4317,321,500.00,432,761,353.61367,692,523.92176

21、,698,921.52173,681,521.27,933,904,853.38786,571,034.46488,355,175.34246,015,764.50,1,248,051,108.461,165,784,902.64550,485,422.97575,735,047.20,受托客户资产管理业务净收入,咨询业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）,13,680,824.6648,786,265.0913,115,228.94,6,152,555.0830,023,593.6816,262,042.09,31,368,684.16132,528,436.2840,737,4

22、70.48,13,572,835.6480,373,342.44-11,897,868.71,其中:对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费,-28,363,572.88-129,314.6682,377.00189,871,046.4912,162,495.28177,649,204.85,18,773,420.93-94,978.01104,751.00399,473,109.4422,804,696.18376,609,066.90,-25,896,524.10-282,694.

23、74247,131.00636,255,608.1447,648,701.59588,428,867.47,13,684,214.84-137,477.75243,995.00822,356,531.8069,494,369.98752,684,122.74,资产减值损失,其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,59,346.3640,040,533.1271,359.7371,748.3340,040,144.5210,279,316

24、.0329,760,828.4929,789,838.18-29,009.69,59,346.3633,288,244.1717,172,842.25229,155.3250,231,931.1012,882,961.9937,348,969.1137,324,907.0324,062.08,178,039.08297,649,245.2417,115,770.56142,284.37314,622,731.4379,680,702.97234,942,028.46235,144,883.83-202,855.37,178,039.08425,694,576.6621,221,008.0777

25、8,454.10446,137,130.63112,731,228.39333,405,902.24333,436,079.53-30,177.29,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,0.0300.03029,760,828.4929,789,838.18-29,009.69,0.0370.03732,820,492.1970,169,461.3070,145,399.2224,062.08,0.2350.235-7,147,008.54227,795,019.92227,997,8

26、75.29-202,855.37,0.3330.33311,227,362.99344,633,265.23344,663,442.52-30,177.29,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏7,公司会计机构负责人：李登川,600109编制单位:国金证券股份有限公司,利润表,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,会证02表单位:元,项 目一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入,2011年7-9月219,542,657.38188,974,428.09157,972,103.4317,321,500.00,2010年7-9月419

27、,884,625.64356,532,997.87176,698,921.52173,681,521.27,2011年1-9月906,144,290.54765,739,624.00488,355,175.34246,015,764.50,2010年1-9月1,217,349,822.341,139,793,305.81550,485,422.97575,735,047.20,受托客户资产管理业务净收入,咨询业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）,13,680,824.6646,004,270.8912,974,468.94,6,152,555.0828,525,018.0116,

28、043,415.84,31,368,684.16125,989,732.7440,292,461.64,13,572,835.6476,456,552.63-12,488,258.19,其中:对联营企业和合营企业的投资收益,公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费,-28,363,572.88-129,314.6682,377.00178,522,019.7711,741,148.19166,721,525.22,18,773,420.93-94,978.01104,751.00387,195,999.1422,18

29、3,589.82364,953,062.96,-25,841,964.10-282,694.74247,131.00601,674,251.2046,457,381.74555,038,830.38,13,481,704.84-137,477.75243,995.00790,070,951.1068,033,419.40721,859,492.62,资产减值损失,其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）,59,346.3641,020,637.6167,838.2312,16

30、6.0441,076,309.8010,670,821.5530,405,488.25,59,346.3632,688,626.5017,018,287.48187,933.4449,518,980.5412,704,724.3636,814,256.18,178,039.08304,470,039.3416,757,925.0679,758.96321,148,205.4481,698,279.81239,449,925.63,178,039.08427,278,871.2420,440,953.16698,658.09447,021,166.31112,944,657.67334,076,

31、508.64,六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,七、其他综合收益,32,820,492.19,-7,147,008.54,11,227,362.99,八、综合收益总额,30,405,488.25,69,634,748.37,232,302,917.09,345,303,871.63,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏8,公司会计机构负责人：李登川,600109,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告合 并 现 金 流 量 表会证03表,编制单位:国金证券股份有限公司,单位:元,项,目,2011年1-9月,2010年1-9月,一、经营活动产生的现金流量

32、：,处置交易性金融资产净增加额,24,455,982.40,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买及处置交易性金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流

33、量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,1,044,600,697.76555,077,600.0060,156,278.221,659,834,575.98291,727,390.45127,462,353.04596,894,686

34、.52104,478,246.302,589,750,260.303,710,312,936.61-2,050,478,360.6333,124,444.9733,124,444.9718,254,359.3418,254,359.3414,870,085.633,150,000.003,150,000.003,150,000.003,150,000.00-282,694.74-2,032,740,969.749,583,724,725.217,550,983,755.47,1,389,900,087.8788,082,411.901,502,438,482.17144,555,463.354

35、58,929,847.29139,066,515.982,478,104,090.183,220,655,916.80-1,718,217,434.63460,516,142.991,462,919.8712,270.00461,991,332.86502,324,098.5622,059,816.71524,383,915.27-62,392,582.41-137,477.75-1,780,747,494.799,860,879,272.108,080,131,777.31,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏9,公司会计机构负责人：李登川,600109编制单位：国金证券股份

36、有限公司,国金证券股份有限公司 2011 年第三季度报告现 金 流 量 表会证03表单位:元,项,目,2011年1-9月,2010年1-9月,一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额,24,455,982.40,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买及处置交易性金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他

37、与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,1,019,563,786.28555,077,600.0033,

38、020,537.411,607,661,923.69292,510,308.87127,462,353.04581,866,870.14102,916,465.792,575,394,672.033,680,150,669.87-2,072,488,746.1833,124,444.9733,124,444.9766,850,000.0017,976,864.8284,826,864.82-51,702,419.85-282,694.74-2,124,473,860.779,233,389,829.747,108,915,968.97,1,360,583,585.8920,666,184.24

39、1,405,705,752.53144,555,463.35448,862,555.40135,862,575.832,460,838,243.683,190,118,838.26-1,784,413,085.73460,516,142.991,247,380.39461,763,523.38492,324,098.5618,219,166.56510,543,265.12-48,779,741.74-137,477.75-1,833,330,305.229,576,562,864.717,743,232,559.49,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏10,公司会计机构负责人：李登川,