新研股份：2011年第三季度报告正文.ppt

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1、,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,证券代码：300159,证券简称：新研股份,公告编号：2011-037,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议,未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职名 务,未亲自出席会议原因,被委托人姓名,周卫华袁振军,董事长董事,出差出差,王建军王建军,1.2 公司第三季度财务报告未经会计师

2、事务所审计。1.3 公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主管人员)李继兰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,1,045,421,949.28872,585,083.249.67年初至报告期期末,925,169,739.81824,258,695.4620.10-77,260,570.85-

3、0.86,13.00%5.86%-51.89%比上年同期增减（%）-342.82%-181.90%,报告期,比上年同期增减（%）,年初至报告期期末,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,248,865,935.5350,295,108.490.560.565.90%5.71%,33.55%30.97%-55.91%-55.91%-83.43%-83.39%,308,378,742.6260,626,387.780.670.677.15%6.33%

4、,37.06%33.15%-55.33%-55.33%-83.76%-83.82%,1,-,0,0,0,0,0,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目委托他人投资或管理资产的损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外其他符合非经常性损益定义的损益项目合计,金额,16,000.006,868,139.2150,000.006,934,139.21,附注（如适用）,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东

5、总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,4,229,股东名称（全称）中国建设银行工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金中国光大银行国投瑞银创新动力股票型证券投资基金中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金中国工商银行国投瑞银成长优选股票型证券投资基金中国光大银行股份有限公司国投瑞银景气行业证券投资基金中国工商银行景顺长城中小盘股票型证券投资基金海通证券交行海通海蓝内需价值优选集合资产管理计划中国工商银行融通动力先锋股票型证券投资基金中国工商银行国投瑞银核心企业股票型证券投资基金,期末持有无限售条件流通股的数量2,520,574 人民币普通股1

6、,056,511 人民币普通股908,847 人民币普通股882,722 人民币普通股698,245 人民币普通股537,408 人民币普通股482,807 人民币普通股402,333 人民币普通股400,000 人民币普通股395,596 人民币普通股,种类,2.3 限售股份变动情况表单位：股,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股 本期增加限售股数 数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,周卫华王建军李力李林袁振军,6,688,8003,052,8002,047,2002,023,2001,233,600,8,026,5603,663,3602,456,6402,427,8401,480

7、,320,14,715,360 首发承诺6,716,160 首发承诺4,503,840 首发承诺4,451,040 首发承诺2,713,920 首发承诺,2014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-07,2,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,新疆永安股权投资管理有限公司叶启江金亮施徳辛孙晓安谭新兰毛善义冯国祥吴桂新高向青郭琪刘建靳范傅峥吾买尔江买买提明程向中薛玉

8、和董世平司文峰刘洪生张科战长江杜建新吴少勇新疆招标有限公司乌鲁木齐龙海置业有限公司刘正直王玲李谦绪孙国生史明贺建新喀德尔克里木阿力木买买提吐尔逊丁启东尹建江曹雪松梁宇晨任宏春,1,000,000993,600990,400552,000547,200501,600501,600501,600501,600477,600422,400379,200357,600268,800254,400249,600244,800237,600237,600232,800218,400213,600213,600208,80097,143200,000180,000175,200172,800168,0001

9、63,200163,200163,200158,400158,400158,400158,400153,600148,800,1,200,0001,192,3201,188,480662,400656,640601,920601,920601,920601,920573,120506,880455,040429,120322,560305,280299,520293,760285,120285,120279,360262,080256,320256,320250,560116,572240,000216,000210,240207,360201,600195,840195,840195,840

10、190,080190,080190,080190,080184,320178,560,2,200,000 首发承诺2,185,920 首发承诺2,178,880 首发承诺1,214,400 首发承诺1,203,840 首发承诺1,103,520 首发承诺1,103,520 首发承诺1,103,520 首发承诺1,103,520 首发承诺1,050,720 首发承诺929,280 首发承诺834,240 首发承诺786,720 首发承诺591,360 首发承诺559,680 首发承诺549,120 首发承诺538,560 首发承诺522,720 首发承诺522,720 首发承诺512,160 首

11、发承诺480,480 首发承诺469,920 首发承诺469,920 首发承诺459,360 首发承诺213,715 首发承诺440,000 首发承诺396,000 首发承诺385,440 首发承诺380,160 首发承诺369,600 首发承诺359,040 首发承诺359,040 首发承诺359,040 首发承诺348,480 首发承诺348,480 首发承诺348,480 首发承诺348,480 首发承诺337,920 首发承诺327,360 首发承诺,2014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-

12、072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-

13、072014-01-072014-01-07,3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,张俊孙效芳张丽军姜阳鞠俭杜玉峰罗永忠杨秋科刘杰马勇李来华孙锐王晓强阿地里江买买提力马峰伟陈国武李继兰王琼高洪勇张燕王晓春谢建庆鲁文辉也里肯居马拜克张海福常新莉高修涛李志明蔡鹏李进甄希薛世明全国社会保障基金理事会网下配售股份,144,000139,200129,600124,800124,800108,000108,00098,40088,8008

14、8,80088,80088,80086,40084,00084,00081,60080,00069,60064,80060,00057,60057,60052,80038,40028,80028,80028,80028,80024,00019,2009,6009,600302,8572,100,000,2,100,000,172,800167,040155,520149,760149,760129,600129,600118,080106,560106,560106,560106,560103,680100,800100,80097,92096,00083,52077,76072,00069,

15、12069,12063,36046,08034,56034,56034,56034,56028,80023,04011,52011,520363,428,316,800 首发承诺306,240 首发承诺285,120 首发承诺274,560 首发承诺274,560 首发承诺237,600 首发承诺237,600 首发承诺216,480 首发承诺195,360 首发承诺195,360 首发承诺195,360 首发承诺195,360 首发承诺190,080 首发承诺184,800 首发承诺184,800 首发承诺179,520 首发承诺176,000 首发承诺153,120 首发承诺142,560

16、 首发承诺132,000 首发承诺126,720 首发承诺126,720 首发承诺116,160 首发承诺84,480 首发承诺63,360 首发承诺63,360 首发承诺63,360 首发承诺63,360 首发承诺52,800 首发承诺42,240 首发承诺21,120 首发承诺21,120 首发承诺666,285 首发承诺网下配售限售三个月,2014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-0

17、1-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072014-01-072011-04-07,合计,32,500,000,2,100,000,36,480,000,66,880,000,4,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,3 管理层讨

18、论与分析,3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因,适用 不适用,公司主要会计报表项目的异常情况及原因一、资产负债表项目,（1）、货币资金本报告期较去年末降低了 19.25%,主要原因是募投项目建设支出和应收账款增加所致；（2）、应收票据本报告期较去年末增加了 8456.25%，主要原因是销售农机收回银行承兑汇票增加；,（3）、应收账款本报告期较去年末增长了 234.39%，主要原因是农机销售量增加，公司代位垫资的农机购置补贴款增加导致余额上升；,（4）、预付款项本报告期较去年末增长了 156.65%，主要是预付买募投项目所需设备款及预付原材料款尚未结算；（5）、其他应收款

19、本报告期较去年末增长了 4610.18%，主要是因为购新购土地支付的保证金，员工售后服务预借差旅费、租车费所致；,（6）、存货本报告期较去年末增长了 671.92%，主要是因为销售季节尚未结束所致；,（7）、固定资产本报告期较去年末增长了 20.97%，主要是因为募投项目购置的固定资产所致。,（8）应付账款本报告期较去年末增长了 117.26%，主要原因是本年购买原材料的尾款尚未到付款期所致。（9）预收款项本报告期较去年末增长了 333.74%，是因为销售季节尚未结束，收取的农机预收款。,二、利润表项目,（1）营业收入本报告期较去年末增长了 37.06%，主要原因是销售增长所致；（2）营业成本

20、本报告期较去年末增长了 30.85%，主要原因是销售增长所致；（3）销售费用本报告期较去年末增长了 39.64%，主要原因是运费增加所致；,（4）管理费用本报告期较去年末增长了 55.86%，主要原因是企业规模扩大，导致相关费用增加；,（5）所得税费用比上年同期增长 547.48%,是由于母公司原享受的免征企业所得税的优惠政策于 2010 年 12 月 31 日到期，本年根据高新技术企业有关税收规定，母公司执行 15%的企业所得税优惠税率所致；,（6）净利润本报告期较去年同期增长 33.15%，主要原因是公司收入大幅提升，利润水平保持稳定所致。,3.2 业务回顾和展望,一、公司三季度经营情况回

21、顾,2011 年三季度，公司经营状况良好，正值产品销售旺季，实现业绩持续稳步增长。公司围绕 2011 年度经营计划有序开展工作，加大市场拓展力度，主营业务呈现稳健发展的态势。,报告期内，公司实现营业收入 30,837.87 万元，比上年同期增长 37.06%；营业利润为 6886.73 万元，比去年同期增长 60.87%；利润总额为 7,580.15 万元，比去年同期增长 58.32%；由于母公司原享受的免征企业所得税的优惠政策于 2010 年 12 月 31 日到期，本年根据高新技术企业有关税收规定，母公司执行 15%的企业所得税优惠税率，因此所得税费用比上年同期增长547.48%，受此影响

22、，归属于母公司股东的净利润为 6062.64 万元，仅比去年同期增长 33.15%。二、未来发展计划,公司将一如既往地专注于农牧机械技术的研究、开发，进一步巩固和加强公司在国内农机市场的优势，继续推进技术创新和新产品研制，随着公司市场开拓力度的继续加大和募集资金项目的建设进度不断推进，将会对公司经营业绩增长带来持续的推动力。,4 重要事项,4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,适用 不适用,有关股份锁定的承诺：,本公司控股股东及实际控制人周卫华、王建军承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接,5,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,新疆机械研究院股份有

23、限公司 2011 年第三季度季度报告正文或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。另外，周卫华、王建军还承诺：自其离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在其任职期间，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%。公司董事、监事和高级管理人员均承诺：（1）自本次新研股份股票上市之日起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由本公司回购该部分股份。（2）在前条的自愿锁定期满后，本人在本公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%，而且在本人离职半年内不转让本人所持有的股份。避免同业竞争的承诺：为避免同

24、业竞争，保障公司的利益，公司控股股东及实际控制人周卫华先生、王建军先生向本公司出具了控股股东、实际控制人的承诺函，承诺：1、本人未直接或间接从事与新研股份已生产经营或将生产经营的产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营，将来也不直接或间接从事与新研股份已生产经营或将生产经营的产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营。2、作为新研股份的控股股东、实际控制人将尽量避免与新研股份发生关联交易。报告期内，公司控股股东信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。报告期内，该上述股东均遵守了所做的承诺。4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总

25、额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,74,178.800.000.000.00%,本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,2,837.3014,111.38,是否,已变 募集资 截至期 截至期末承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度资金投向 目(含 投资总 总额(1)金额 投入金(%)(3)部分 额 额(2)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本季度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,变更)承诺投资项目,新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地项目,否,20,160.00,20,160.00,2,83

26、7.30,14,111.38,70.00%,2012 年 12 月31 日,4,722.90 是,否,承诺投资项目小计,20,160.00,20,160.00,2,837.30,14,111.38,4,722.90,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计,-,0.00,0.00,0.00,0.00,-,-,0.00,-,-,合计,20,160.00,20,160.00,2,837.30,14,111.38,4,722.90,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募

27、集资金投资项目实施地点变更情况,未达到计划进度原因：按照可研募投项目计划用地 280 亩，目前已取得土地证的为 147 亩，其他用地正在办理相关手续。适用按照董事会决议，公司用超募资金临时性补充流动资金 4500 万元，使用时间 6 个月，9 月 14 日已归还。不适用6,新疆机械研究院股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,募集资金投资项目实施方式调整情况,不适用,适用募集资金投资项目先 截止 2011 年 1 月 24 日，公司用自有资金预先投入金额为人民币 52,068,851.87 元。已由立信会计师事期投入及置换情况 务所于 2011 年 3 月 24 日出具信会师报字201

28、1第 10993 号关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，公司于 2011 年 3 月 28 日置换。适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 按照董事会决议，公司用超募资金临时性补充流动资金 4500 万元，使用时间 6 个月，9 月 14 日已归还。项目实施出现募集资 适用金结余的金额及原因 募投项目承诺投资总额为 20,160 万元，项目尚在建设期，尚未确定是否存在募集资金结余的情况。,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用募集资金公司于 2011 年 1 月 30 日将 2 亿元募集资金转作六个月定期存单，于 2011 年 5 月 3日将 3 亿元募集资金转

29、作三个月定期存单，到期后转存，存单的开户银行均为公司募集资金专户的开户行（招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行），存款利息及其他存于公司募集资金专户。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 适用 不适用经公司 2010 年度股东大会审议批准，公司 2010 年度的利润分配方案为：以现有总股本 41,000,000 股为基数，按每 10 股派发现金股利人民币 3 元（含税）；以现有总股本 41,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 12 股，合计转增股本 49,200,000股。2011 年 4 月 29 日公司实施了上述分配方案。4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用4.6 证券投资情况 适用 不适用4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 适用 不适用7,