联信永益：内幕信息知情人登记制度（2011年12月） .ppt

《联信永益：内幕信息知情人登记制度（2011年12月） .ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《联信永益：内幕信息知情人登记制度（2011年12月） .ppt（8页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、北京联信永益科技股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,二一一年十二月,北京联信永益科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度,第一章,总 则,第一条 为加强北京联信永益科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、深圳证券交易所中小企业板股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规，及公司章程、信息披露管理办法等规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保

2、证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜；证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门；公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都

3、应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第五条 公司由董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司

4、的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；,（六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；,（七）公司分配股利或者增资的计划；,（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制,公司的情况发生较大变化；,（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；,（十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；,（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；,（十二）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（十三）公司主要或者全部业

5、务陷入停顿；,（十四）重大的不可抗力事件的发生；,（十五）公司的重大关联交易；,（十六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；,（十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；,（十八）涉及公司发生重大诉讼和仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销,或者宣告无效；,（十九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破,产程序、被责令关闭；,（二十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；,（二十一）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；,（二十二）公司股权结构的重大变化

6、；,（二十三）公司债务担保的重大变更；,（二十四）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百,分之三十；,（二十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害,赔偿责任；,（二十六）公司收购的有关方案；,（二十七）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,第七条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或,者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：,（一）公司董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）可能影响公司证券交易价格

7、的重大事件的收购人及其一致行动人或交,易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；,（四）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；,（五）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）和经办人；,（六）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；,（七）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（八）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进,行管理的其他人员；,（九）

8、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服,务机构的有关人员；,（十）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；,（十一）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。,第三章 内幕信息知情人登记管理,第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应填写内幕信息知情人档案（见附件），如实、完整、及时地记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关档案信息，供公司自查和相关监管机构查询。,第九条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息时，公

9、司还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司应在内幕信息公开披露后五 个交易日内，按照附件的要求，将相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送北京证监局和深圳证券交易所备案。,第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人（如为可实施重大影响的参股子公司，则为指定公司代表）应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，告知相关内幕信息知情人各项保密义务和保密责任，根据公司证券部要求组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档案，协助核实登记信息的真实性和准

10、确性，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十一条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十二条 内幕信息登记备案的流程:,1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司证券部。证券部应通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；,2、证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人

11、档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实性、准确性；,3、证券部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向深圳证,券交易所、北京证监局进行报备。,第十三条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时制作和汇总内幕信息知情人档案，并应及时补充完善内幕信息知情人档案信息，内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日至少保存十年。内幕信息知情人档案登记的内容，,包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间。,第四章 内幕信息保密管理,第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采

12、取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。,第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。公司应通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将内幕信息知情人的保密义务和保密责任告知有关人员。,第十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际

13、控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向北京证监局或深圳证券交易所报告。,第十七条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。,第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。,第五章 责任追究,第十九条 公司应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。如发现内幕信息知情人违反本制度将知

14、晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地证监会派出机构。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。,第二十条 持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第二十一条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文

15、件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。,第五章,附 则,第二十三条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。第二十四条 本制度所称“以上”含本数，“以下”不含本数。第二十五条 本制度未

16、尽事宜，应当依照有关法律、行政法规、公司章程及其细则的规定执行。第二十六条 本制度经董事会批准后生效，修改时亦同。第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。北京联信永益科技股份有限公司2011年12月23 日附件：1.内幕信息知情人档案,附件：内幕信息知情人档案内幕信息事项：,序号,内幕信息知,身份证号码,工作单位,证券账户,知悉内幕,知悉内幕,知悉内幕,内幕信息内容,内幕信息,登记时间,登记人,情人姓名,及职务,信息时间,信息地点,信息方式,所处阶段,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.填报登记人，如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,