新 海 宜：独立董事述职报告.ppt

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1、、,、,苏州新海宜通信科技股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告（王则斌）各位股东及股东代表：本人作为苏州新海宜通信科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引公司章程及苏州新海宜通信科技股份有限公司独立董事工作制度等相关法律法规和规章制度的规定和要求，尽责、忠实地履行独立董事的职责和义务，积极参加董事会、股东大会，全面关注公司的发展状况，对公司董事会审议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2011 年度履行独立董事职责情况述职如下：一、出席董事

2、会及股东大会的情况1、2011 年，公司董事会召集召开了 12 次董事会会议，本人均亲自出席；公司召开了 5 次股东大会会议，本人均亲自出席。在会议召开之前，本人均能提前认真阅读会议材料，积极参与讨论，并发表自己的判断和意见。2、2011 年度，本人对出席的董事会会议和股东大会会议审议的所有议案没有提出异议，没有反对票、弃权票的情况。二、2011 年度发表独立意见情况,会议时间,会议届次,发表独立意见的事项,独立意见类型,2011 年 2 月 17 日2011 年 3 月 14 日2011 年 3 月 24 日2011 年 3 月 24 日2011 年 3 月 24 日,第四届董事会第 关于变

3、更募集资金投资项目实施地点、投资规八次会议决议 模及实施方式的独立意见第四届董事会第 关于公司首期股票期权激励计划（草案）的独十次会议决议 立意见第四届董事会第 关于对公司累计和当期对外担保情况的专项十一次会议 说明及独立意见第四届董事会第 关于对 2010 年度董事、监事、高管薪酬的独十一次会议 立意见第四届董事会第 关于公司 2010 年度内部控制自我评价报告的十一次会议 独立意见,同意同意同意同意同意,2011 年 3 月 24 日2011 年 3 月 24 日,第四届董事会第十一次会议第四届董事会第十一次会议,关于公司证券投资情况的独立意见关于公司续聘 2011 年度审计机构的独立意见

4、,同意同意,2011 年 3 月 24 日,第四届董事会第十一次会议,关于控股子公司深圳市易思博软件技术有限公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见,同意,2011 年 8 月 4 日,第四届董事会第 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公十四次会议 司对外担保情况的专项说明和独立意见,同意,2011 年 8 月 8 日,第四届董事会第十五次会议,对会计差错更正的独立意见,同意,2011 年 10 月 20 日,第四届董事会第 关于增补公司第四届董事会董事候选人的独十七次会议 立意见,同意,2011 年 10 月 20 日,第四届董事会第十七次会议,关于聘任公司内部审

5、计部负责人的独立意见,同意,2011 年 10 月 20 日,第四届董事会第 关于为控股子公司深圳市易思博软件技术有十七次会议 限公司提供担保的独立意见,同意,2011 年 11 月 21 日,第四届董事会第十八次会议,关于聘任董事会秘书的独立意见,同意,三、对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查情况作为公司独立董事，本人在 2011 年内积极有效地履行了独立董事的职责，深入了解公司生产经营和各项重大事项的进展情况等，关注外部环境及市场变化对公司的影响。同时，多次到公司及子公司进行实地考察、调研，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度

6、建设及执行情况、董事会决议执行情况进行监督和检查，并利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况。四、任职董事会各委员会工作情况报告期内，王则斌先先生担任董事会审计委员会主任委员、战略委员会委员及薪酬与考核委员会委员。（1）审计委员会：报告期内主持召开 5 次审计委员会会议，审议公司内部审计部门提交的相关审计工作计划执行情况及内审工作报告、内控重点控制活动实施情况的审计报告、公司定期报告、公司募集资金季度存放与使用情况专项报告、2010 年年度业绩快报、2011 年半年度业绩快报等事项；详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，并要求内部审计部对审计工作中发现

7、的问题督促整改。（2）战略委员会：报告期内参加战略委员会召开的 1 次会议，参与讨论公司 2012 年度经营目标及战略规划；（3）薪酬与考核委员会：报告期内参加 2 次薪酬委员会会议，审议公司首期股票期权激励计划（草案）、首期股票期权激励计划实施考核办法及公司高级,管理人员年度考核报告等议案。,五、保护投资者权益方面所做的工作,1、2011 年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的议案，本人首先对所提供的议案材料认真审核，在此基础上，独立、客观、谨慎地行使表决权；,2、关注并督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规要求，加强信息披露工作，保证了公司信息披露的公

8、平、真实、准确、及时、完整；,3、对公司募集资金管理、关联交易、业务发展和投资项目的进展情况进行,认真核查和监督；,4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护公司和股东的利益。,六、2011 年年报工作情况,在公司 2011 年年报及相关资料的编制过程中，本人认真听取了公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，与公司董事会审计委员会成员、财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，了解掌握 2011 年年报审计工作安排及审计进展情况，与年审注册会计师共同讨论审计工作的重点范围，并对年报审计工作提出了较多可行的建设性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。,七、其它工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议召开临时股东大会情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,八、联系方式姓名：王则斌,电子邮箱：,2012 年，希望公司对现有的 FTTX、软件服务外包、视频监控、LED 产业进行整合，提高产品的竞争力，实现又快又好的发展。本人将继续加强学习，认真,履行职责，为公司持续、稳健发展出谋划策，切实维护公司和全体股东的利益。同时，感谢公司董事会及相关人员在本人 2011 年度独立董事工作中的支持，在此表示衷心的感谢！,独立董事：王则斌2012 年 3 月 29 日,