丹甫股份：董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司,董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告,本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、,误导性陈述或重大遗漏。,一、募集资金基本情况,（一）募集资金金额及到位时间,经中国证券监督管理委员会证监许可2010123号文关于核准四川丹甫制冷压缩机股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称本公司或公司）通过主承销商西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）向社会公开发行人民币普通股（A股）3,350万股，每股发行价为15.00元。截至2010年3月5日，本 公 司 实 际 募 集 资 金

2、总 额 人 民 币 502,500,000.00 元，扣 除 承 销 费 及 保 荐 费,31,000,000.00元后募集资金总额为人民币471,500,000.00元，已由主承销商西南证券于2010年3月5日汇入本公司在中国民生银行股份有限公司成都分行营业部开立的人民币,账户2001019490004970内。另扣除应付中介机构费和法定信息披露等其他上市发行费用,3,233,088.53元（原发行费用8,064,500.00元，根据财会201025号文，以募集资金支付发,行新股过程中的广告费、路演费、上市酒会费等费用合计4,831,411.47元，应计入当期损益），公司本次募集资金净额46

3、8,266,911.47元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所有限责任公司XYZH/2009CDA4041号验资报告验证，公司对募集资金采取了专户存储管理。,（二）募集资金 2010 年度使用金额,1、以募集资金直接投入募投项目43,264,100.00元，系固定资产投资。,2、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金42,029,400.00元。,3、以闲置募集资金暂时补充流动资金转出40,000,000.00元。,4、以募集资金支付发行新股过程中的广告费、路演费、上市酒会费等费用合计,4,831,411.47元（于2011年3月8日归还到募集资金专户）。,5、募集资金专

4、用账户2010年度累计收到的利息（扣除银行手续费）1,861,969.92元。,（三）募集资金本年度使用金额,1,1、以募集资金直接投入募投项目74,180,100.00元，系固定资产投资。,2、以募集资金直接投入募投项目1,159,000.00元，系无形资产投资。,3、以募集资金购原材料支付的铺底流动资金28,080,000.00元（之后因本公司基于生产量调整以及钢材价格波动的影响，只履行了部分合同，剩余款项22,080,000.00元退回了本公司，资金归位情况详见本报告二、（二）、注2）。,4、以闲置募集资金永久性补充流动资金转出45,000,000.00元。,5、归还2010年闲置募集资

5、金暂时补充流动资金转入40,000,000.00元。,6、按照财会201025号文规定，调整发行新股过程中的部分发行费用，归还募集资,金4,831,411.47元。,7、募集资金专用账户2011年度累计收到的利息（扣除银行手续费）6,449,751.34元。,二、募集资金管理情况,（一）募集资金的管理情况,为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、进一步规范上市公司募集资金使用的通知和中小企业板上市公司募集资金管理细则等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，公司制定了四川丹甫制冷压缩机股份有限公司募集资金管理办法（

6、以下简称募集资金管理办法）。根据募集资金管理办法规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。,2010 年 3 月 31 日，本公司与保荐人西南证券、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行分别签署了募集资金三方监管协议，协议约定公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在上海浦东发展银行股份有限公司成都分行开设募集资金专户，账号为 73010154500006598，该专户仅用于公司 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生

7、产线技术改造项目募集资金的存储和使用；公司在中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，账号为 2001014210041707，该专户仅用于公司环境试验与制冷设备生产技术改造项目及超额募集资金的存储和使用。,（二）募集资金专户存储情况,截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：,2,金额单位：人民币元,开户银行中国民生银行股份有限公司成都分行中国民生银行股份有限公司成都分行中国民生银行股份有限公司成都分行中国民生银行股份有限公司成都分行中国民生银行股份有限公司成都分行中国民生银行股份有限公司成都分行中国民生银行股份有限公司成都分行上海浦东发展银行股份有限公司

8、成都分行合计,银行账号/定期存单号200101421004170720010142800021922001014280002168200101427000164520010142800022052001014280002272200101427000176673010154500006598,账户类别募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户,年末余额3,459,997.414,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0035,000,000.0040,000,000.0030,000,000.0030,406,

9、035.32242,866,032.73,注1：为了提高资金存款效益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不用于结算和提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的账户余额已包括定期存款账户余额20,900万元。注2：由于本报告一、（三）、3所述原因，本公司已于资产负债表日后将退回的预付钢材款22,080,000.00元从本公司一般账户转入到募集资金专户上海浦东发展银行股份有限公司成都分行73010154500006598内。三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金项目的资金使用情况详见附表一。四、变更募集资金投资项

10、目的资金使用情况本年度不存在变更募集资金项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，本公司按照深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引、募集资金管理办法等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工3,作，不存在违规使用募集资金的情形。,四川丹甫制冷压缩机股份有限公司董事会,二一二年四月十九日,4,0,0,0,附件一募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额,46,826.69,本年度投入募集资金总额,10,341.91,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,18,871.24,承诺投资

11、项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1)注,本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,R600a 高效连杆式压缩机生产线项目环境试验与制冷设备生产项目,否否,21,058.003,939.00,25,672.153,939.00,10,103.11238.80,18,254.60616.64,71.1115.65,2012 年 9 月 30日2011 年 12 月 31日,1,286.00-3

12、4.00,是否,否否,承诺投资项目小,计,24,997.00,29,611.15,10,341.91,18,871.24,1,252.00,超募资金投向,永久性补充流动资金超募资金投向小计,5,4,500.004,500.00,无,无,合计未达到计划进度原因（分具体项目）,23,371.24因募集资金到位时间晚于原预计时间，导致 R600a 高效连杆式压缩机生产线项目实际投入金额未达到计划进度；环境试验与制冷设备生产项目实际投入受市场变化影响，计划终止投入。,项目可行性发生重大变化的情况说明1、本公司募集资金净额 468,266,911.47 元，与初始预计募集资金 249,970,000.0

13、0 元相比，超募资金为218,296,911.47 元。2、2010 年 10 月 20 日，本公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，决议将存储于上海浦东发展银行股份有限公司成都分行的超募资金 4,000,超募资金的金额、用途及使用进展情况,万元用于暂时补充流动资金，使用期限自 2010 年 10 月 20 日起不超过 6 个月。本公司独立董事及保荐机构西南证券股份有限公司已对议案发表同意意见。该款项已于 2011 年 4 月 20 日一次性全部归还,至超募资金专户。3、2011 年 4 月 8 日，本公司第二届董事会第三次会议审议通过了关于使用

14、部分超募资金永久性补充流动资金的议案，决议将存储于中国民生银行股份有限公司成都分行的超募资金 4,500 万元用于永久性补充流动资金。本公司独立董事及保荐机构西南证券股份有限公司已对议案发表同意意见。募集资金投资项目实施地点变更情况,募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况,因市场发生变化，本公司计划终止环境与试验制冷设备生产项目，对已投入 616.64 万元改为专门生产市场需要的专用冷柜生产，工模具加工使用，不会产生设备闲置。公司在募集资金到位前已开工建设 R600a 高效压缩机项目、环境试验设备项目，截至 2010 年 9 月25 日，以自筹资金预先投入募集资金投

15、资项目的实际投资额为 4,202.94 万元，其中：R600a 高效压缩机项目置换 3,877.09 万元，环境试验设备项目置换 325.85 万元。经公司第一届董事会第九次会议批准通过，并经保荐机构西南证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,202.94 万元。上述置换事项及置换金额业经信永中和会计师事务所有限公司审验，并出具 XYZH/2009CDA4047 号鉴证报告。6,无,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,见本表超募资金的金额、用途及使用进展情况的第 2 项及第 3 项。项目尚

16、处于建设期。存放于募集资金专项账户。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注：根据本公司第一届董事会第十次会议审议通过的关于调整 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目部分工艺设备及配套建设的议案和关于调整环境试验与制冷设备生产技术改造项目部分工艺设备的议案，公司调整了原募集资金投资项目 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目部分工艺设备和配套建设及环境试验与制冷设备生产技术改造项目的部分工艺设备。募集资金投资项目调整后，R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目总投资额为 25,672.15 万元，环境试验与制冷设备生产技术改造项目总投资额为 3,939 万元，项目总投资比原来增加 4,614.15万元。2010 年 8 月 19 日，保荐机构西南证券股份有限公司出具了西南证券股份有限公司关于四川丹甫制冷压缩机股份有限公司募集资金项目投资调整的专项意见。7,