电科院：关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、、,苏州电器科学研究院股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会关于核准苏州电器科学研究院股份有限公司首次公开发行,股票并在创业板上市的批复（证监许可2011587 号）核准，并经深圳证券交易所同意，,本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采取“网下向股票配售对象询价配售和网上向所有,除参与网下初步询价的配售对象以外的社会公众投资者定价发行相结合”的方式，公开发行,人民币普通股（A 股）11,500,000 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股人民币 76.00 元，,共募集资金 874,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费

2、 82,420,000.00 元后的募集资金为人,民币 791,580,000.00 元，已由主承销商东吴证券股份有限公司于 2011 年 5 月 6 日汇入本,公司在交通银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行开设的账号为,325604000018150286795、在中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行开设的账号为,7323810182600677291 和 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 留 园 支 行 开 设 的 账 号 为,1102021029000606690 的银行账户内。另减除审计费、验资费、律师费、股份登记费和信息,披 露 费 等 其 他

3、发 行 费 用 6,142,718.64 元 后，本 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币,785,437,281.36 元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证，并出具天衡,验字（2011）033 号验资报告。,二、募集资金存放和管理情况,（一）募集资金专户存储及管理情况,为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据中华人民共,和国公司法中华人民共和国证券法公司章程、中国证券监督管理委员会的规定以,及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了募集资金管,理办法，对募集资金实行专户存储制度。公司于 2011 年 5 月

4、30 日分别与与交通银行股份,有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行、,中国工商银行股份有限公司苏州留园支行及保荐机构东吴证券股份有限公司签署了募集资,金三方监管协议。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应,当保证对账单内容真实、准确、完整；开户银行按月（每月 10 日之前）向公司出具对账单，,并抄送保荐人；开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或募集资金净额的 10%（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金净额的 10%之间确定）的，开户银行应及时以传真

5、方式通知保荐人，同时提供专户的支出清单。2011 年 12 月 5 日和 6 日公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州留园支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行及东吴证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议之补充协议，将募集资金专项账户中的部分募集资金以定期存单方式存放。公司在项目资金支出时严格按照募集资金管理办法履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用申请，逐级由项目负责人、总经理签字，由财务负责人确认后及予以付款。（二）本年度使用情况单位：人民币万元,项,目,金,额,募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）减：支付发行费用置换预先已投入募集资

6、金投资项目的自筹资金本期直接投入募集资金项目加：本期利息收入扣除手续费净额募集资金专储账户余额,79,158.00614.2717,969.0726,065.30300.0734,809.43,(三)募集资金结余情况截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金存储专户余额为 34,809.43 万元，具体存放情况如下：单位：人民币万元,开户银行,银行账号（存单号）,账户类别,存储余额,交通银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区,支行,325604000018150286795 募集资金专户,1,034.98,中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行中国工商银行股份有限公司苏州留园支行中国

7、工商银行股份有限公司苏州留园支行中国工商银行股份有限公司苏州留园支行,73238101826006772911102021029000606690苏 B00042305苏 B00042306,募集资金专户募集资金专户定期存款定期存款,3,557.923,216.545,000.003,000.00,0,0,0,开户银行中国工商银行股份有限公司苏州留园支行中国工商银行股份有限公司苏州留园支行中国工商银行股份有限公司苏州留园支行中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行,银

8、行账号（存单号）苏 B00042307苏 B00042308苏 B000423094264580426458142645824264583,账户类别定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款,存储余额3,000.003,000.003,000.002,000.003,000.003,000.002,000.00,合,计,34,809.43,三、2011 年度募集资金的实际使用情况本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更，也未发生募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项；本年度公司除首发公开募资外未有其他形式的公开募集资金事项，以前年度也未有公开募集资金事项

9、。公司募集资金承诺投资项目为低压大电流接通分断能力试验系统项目和高压及核电电器抗震性能试验系统项目。超募资金中的 7,500 万元已经批准用于归还银行贷款并实施完毕。剩余超募资金也已全部规划完毕，用于建设 1000MVA 电力变压器突发短路及温升试验系统项目和研发中心建设项目，已履行相应审批程序并正在实施中。募集资金具体使用情况如下表：单位：人民币万元,募集资金总额,78,543.73,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,44,034.3744,034.37,累计变更用途的募集资金总额比例是否已,0.00%,截至期末 项目达到

10、,项目可行,承诺投资项目和超募资金,变更项目(含,募集资金承 调整后投资 本年度投,截至期末累计投入,投资进度 预定可使,本年度实现的,是否达到预计,性是否发,投向,部分变,诺投资总额,总额(1),入金额,金额(2),(%)(3)用状态日,效益,效益,生重大变,(2)/(1),期,化,更)承诺投资项目2012.02.低压大电流接通分断能力,试验系统项目,否,14,980.00,14,980.00 13,968.34 13,968.34,93.25,29,不适用,否,高压及核电电器抗震性能,2012.11.,否,25,800.00,25,800.00 12,354.87 12,354.87,47

11、.89,0,不适用,否,试验系统项目,30,0,0,31,0,0,、,承诺投资项目小计,40,780.00,40,780.00 26,323.21 26,323.21,超募资金投向,归还银行贷款（如有）1000MVA 电力变压器突发,否,7,500.0025,000.00,7,500.0025,000.00,7,500.008,605.58,7,500.008,605.58,100.0034.42,2012.12.,不适用,否,短路及温升试验系统项目2012.11.,研发中心建设项目,否,5,300.00,5,300.00,1,605.58,1,605.58,30.29,不适用,否,30,超募

12、资金投向小计,37,800.00,37,800.00 17,711.16 17,711.16,合计,78,580.00,78,580.00 44,034.37 44,034.37,0,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 无项目）项目可行性发生重大变化无的情况说明适用公司募集资金净额为78,543.73万元，其中募集资金投资项目计划使用募集资金40,780.00万元，超募资金为37,763.73万元。2011 年 6 月 29 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案，,超募资金的金额、用途及使用进展情况,全体董事一致同意公司使用部分超募资金 7

13、500 万元归还银行贷款。截至 2011 年 7 月 15 日，7500 万元已按计划归还银行。2011 年 8 月 16 日，公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过了关于使用超募资金建设 1000MVA,电力变压器突发短路及温升试验系统项目的议案和关于使用超募资金进行研发中心建设项目的议案，确定本次超募资金使用计划为：（一）使用超募资金 25000 万元建设 1000MVA 电力变压器突发短路及温升试验系统项目；（二）使用超募资金 5300 万元进行研发中心建设项目。本次超募资金的使用计划在公司股东大会审议通过关于使用超募资金建设 1000MVA 电力变压器突发短路及温升试验系统项目的

14、议案关于使用超募资金进行研发中心建设项目的议案后开始实施。目前上述项目正在建设中。募集资金投资项目实施地不适用点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况适用募集资金投资项目先期投 2011 年 6 月 29 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于用募集资金置换预先投入募集资金投资,入及置换情况,项目的自筹资金的议案，全体董事一致同意公司用募集资金 179,690,713.24 元置换预先已投入募集资金投资,项目的自筹资金。截至 2011 年 7 月 11 日，上述资金已置换完毕。用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用

15、途尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况,截止 2011 年 12 月 31 日，公司以上募集资金投资项目尚未完工，对于尚未使用的募集,资金，将专户存于银行用于相应募集资金项目的后续投入。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。本公司无募集资金投资项目对外,转让或置换情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募,集资金管理违规情形。公司严格执行募集资金管理办法及与保荐人、开户银行签订的三,方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。,苏州电器科学研究院股份有限公司,2012 年 3 月 26 日,