劲胜股份:股票期权激励计划.ppt
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1、东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿),证券简称:劲胜股份,证券代码:300083,东莞劲胜精密组件股份有限公司JANUS(Dongguan)Precision Components Co.,Ltd.股票期权激励计划(草案修订稿)二 0 一一年十一月-1-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿),声,明,本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特 别 提 示1、本激励计划依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司股权激励管理办法(试行)及其他有关
2、法律、法规、规范性文件,以及东莞劲胜精密组件股份有限公司章程制定。2、东莞劲胜精密组件股份有限公司(以下简称“劲胜股份”或“公司”)首期计划拟授予激励对象股票期权数量为 611 万份,占本计划签署时劲胜股份股本总数 20000 万股的 3.06%。其中,首次授予 549.9 万份,占本计划授出股票期权总数的 90%,占本计划签署时公司股本总额的 2.75%;预留 61.1 万份,占本计划授出股票期权总数的 10%,占本计划签署时公司股本总额的 0.31%。每份股票期权拥有在有效期内以本激励计划确定的行权价格和行权条件购买 1 股劲胜股份股票的权利。本计划的股票来源为劲胜股份向激励对象定向发行股
3、票。预留股票期权的授予须在每次授权前召开董事会,确定本次授权的权益数量、激励对象名单、授予价格、业绩考核条件等相关事宜,经公司监事会核实后,报相关监管部门备案,并在指定网站按要求及时准确披露本次授权情况的摘要及激励对象的相关信息。预留部分将于首次授予后的一年内授予。3、本激励计划授予的股票期权的行权价格为 13.95 元。劲胜股份股票期权行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,行权价格将做相应的调整;股票期权行权前若公司增发股票,行权价格不做调整。4、劲胜股份股票期权行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜,股票期权数量及所涉及的
4、标的股票总数将做相应的调整;股票期权行权前若公司增发股票,股票期权数量及所涉及的标的股票总数不-2-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)做调整。5、行权安排:本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算,最长不超过 6 年。本计划授予的股票期权自授予日起满 24 个月后,激励对象应在未来 36个月内分期行权。行权时间安排如下表所示:,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,行权时间自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止自授予日起48个月后的首个交易日起至授
5、予日起60个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例30%30%40%,预留部分的股票期权自相应的授权日起满 24 个月后,激励对象应在未来 36个月内分期行权,行权时间安排如下表所示:,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,行权时间自预留部分期权的授权日起24个月后的首个交易日起至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止自预留部分期权的授权日起36个月后的首个交易日起至相应的授权日起48个月内的最后一个交易日当日止自预留部分期权的授权日起48个月后的首个交易日起至相应的授权日起60个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例30%30%40%,行权期
6、结束后,已获授但尚未行权的股票期权不得行权,未行权的股票期权由公司注销。6、行权条件:本计划首次授予在 20122014 年的 3 个会计年度中,分年度进行业绩考核并行权,每个会计年度考核一次,以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。各年度业绩考核目标如下表所示:,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,业绩考核目标2012年净资产收益率不低于6%,以2010年营业收入为基数,2012年营业收入增长率不低于80%,以2010年净利润为基数,2012年净利润增长率不低于25%。且等待期内,归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计
7、年度的平均水平且不得为负2013年净资产收益率不低于8%,以2010年营业收入为基数,2013年营业收入增长率不低于120%,以2010年净利润为基数,2013年净利润增长率不低于55%2014年净资产收益率不低于9%,以2010年营业收入为基数,2014年营业收入增长率不低于200%,以2010年净利润为基数,2014年净利润增长率不低于80%-3-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)预留部分在 2013-2015 年的 3 个会计年度中,各年度业绩考核目标如下表所示:,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,业绩考核目标2013年净资产收益率不低于8%,以201
8、0年营业收入为基数,2013年营业收入增长率不低于120%,以2010年净利润为基数,2013年净利润增长率不低于55%2014年净资产收益率不低于9%,以2010年营业收入为基数,2014年营业收入增长率不低于200%,以2010年净利润为基数,2014年净利润增长率不低于80%2015年净资产收益率不低于10%,以2010年营业收入为基数,2015年营业收入增长率不低于280%,以2010年净利润为基数,2015年净利润增长率不低于100%,以上净利润及用于计算净资产收益率的净利润指标均以扣除非经常性损益前后归属上市公司股东的净利润孰低值作为计算依据。若公司发生再融资行为,则融资当年以扣除
9、融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。若公司业绩考核达不到上述条件,则激励对象相对应行权期所获授的可行权股票期权由公司注销。7、劲胜股份承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。8、公司总经理王建先生为持股 5%以上的主要股东,需经股东大会表决通过(股东大会投票表决时关联股东回避表决)的程序后参与本次股票期权激励计划;公司副总经理兼董事会秘书王琼女士、纪检主任王晓东先生作为持股 5%以上的主要股东或实际控制人的近亲属,需经股东大会表决通过(股东大会投票表决时关联股东回避表决)的程序后参与本次股票期权激励计划,其余持股
10、 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划。9、劲胜股份承诺股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内,公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。10、本激励计划必须满足如下条件后方可实施:中国证券监督管理委员会备案无异议、劲胜股份股东大会批准。11、自劲胜股份股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内,劲胜股份按相关规定召开董事会对激励对象进行授权,并完成登记、公告等相关程序。-4-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿),目,录,一、释义.6二、股票期权激励计划的目的.7三、股票期权激励对象的确定依据和范围.7四、本计划所涉及的
11、标的股票来源和数量.8五、激励对象获授的股票期权分配情况.8六、股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期.10七、股票期权的行权价格或行权价格的确定方法.12八、激励对象获授权益、行权的条件.13九、股票期权激励计划的调整方法和程序.15十、股票期权会计处理.17十一、公司授予股票期权及激励对象行权的程序.19十二、公司与激励对象各自的权利义务.20十三、公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划.21十四、附则.23-5-,指,指,指,指,指,指,指,指,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)一、释义以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:,劲
12、胜股份、本公司、公司 指股票期权激励计划、本激励计划、本计划股票期权、期权,东莞劲胜精密组件股份有限公司以劲胜股份股票为标的,对董事、高管、中层管理人员、公司核心技术(业务)人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员进行的长期性激励计划。劲胜股份授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。本次股票期权激励计划中获得股票期权的劲胜股份,激励对象授予日有效期行权可行权日行权价格行权条件公司法证券法管理办法公司章程中国证监会证券交易所元,指指指指指指指指,董事、高管、中层管理人员、公司核心技术(业务)人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有
13、特殊贡献的其他人员。公司向激励对象授予股票期权的日期,授予日必须为交易日。从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段。激励对象根据股票期权激励计划,行使其所拥有的股票期权的行为,在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日。本计划所确定的激励对象购买劲胜股份股票的价格。根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。中华人民共和国公司法。中华人民共和国证券法。上市公司股权激励管理办法(试行)。东莞劲胜精密组件股份有限公司章程。中国证券监督管理委员会。深圳证券交易所。人民币元。-6-,、,东莞劲胜精密组
14、件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿),二、股票期权激励计划的目的,为进一步完善劲胜股份的法人治理结构,促进公司建立、健全激励约束机制,充分调动公司中高层管理人员及员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,根据公司法、证券法 管理办法以及其他法律、法规、规范性文件和公司章程,制订了本股票期权激励计划。,三、股票期权激励对象的确定依据和范围,(一)激励对象的确定依据,1、激励对象确定的法律依据,本计划激励对象根据公司法 证券法、管理办法及其他有关法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定,结合公司实际情况而确定。,2、激励对象确定的职
15、务依据,本计划的激励对象为下列人员:,(1)公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员;,(2)公司中层管理人员;,(3)公司核心技术(业务)人员;,(4)子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员;,(5)预留激励对象,即激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本次劲胜股份股票期权激励计划存续期间经董事会批准后纳入激励计划的激励对象。,(二)激励对象的范围,本激励计划涉及的激励对象包括公司董事、高管、中层管理人员、公司核心技术(业务)人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员总计 56 人,占本激励计划签署时劲胜股份在册员工总数 4703 人的 1.19%。,具
16、体激励对象名单及其分配比例由公司董事会审定,公司监事会核查,需报,-7-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)经公司股东大会批准的还应当履行相关程序。本激励计划中预留股票期权将于首次授予后的一年内授予。预留股票期权的激励对象为未来一年内公司自己培养或从外部引进的中高层管理人员、核心管理、技术及业务人员,包括研发、生产、销售、客户服务、人事及关键管理等岗位的人员。(三)激励对象的核实公司监事会应当对激励对象名单予以核实,并将核实情况在股东大会上予以说明。四、本计划所涉及的标的股票来源和数量(一)授出股票期权的数量首期计划拟授予激励对象股票期权数量为 611 万份,占本计划签
17、署时劲胜股份股本总数 20000 万股的 3.06%。其中,首次授予 549.9 万份,占本计划授出股票期权总数的 90%,占本计划签署时公司股本总额的 2.75%;预留 61.1 万份,占本计划授出股票期权总数的 10%,占本计划签署时公司股本总额的 0.31%。(二)标的股票来源标的股票来源为公司向激励对象定向发行劲胜股份股票。五、激励对象获授的股票期权分配情况本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:,姓名王建王琼钱程卢红张学章方荣水,职务副董事长、总经理董事、副总经理、董事会秘书副总经理副总经理副总经理财务总监,本次获授的股票期权份数(万份)453631312415,
18、占本次授予期权总数的比例7.37%5.89%5.07%5.07%3.93%2.46%,占目前总股本的比例0.23%0.18%0.15%0.15%0.12%0.08%,-8-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)公司中层管理人员、核心技术(业务)人员、,子公司主要管理人员及董事会认为对公司有,367.9,60.21%,1.84%,特殊贡献的其他人员共计 50 人,预留期权总计,61.1611,10.00%100.00%,0.31%3.06%,注:1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。激励对象公司总经理王建先生为持股 5%以上的主要股东,需经股东大会表决
19、通过(股东大会投票表决时关联股东回避表决)的程序后参与本次股票期权激励计划;激励对象公司副总经理兼董事会秘书王琼女士、纪检主任王晓东先生作为持股 5%以上的主要股东或实际控制人的近亲属,需经股东大会表决通过(股东大会投票表决时关联股东回避表决)的程序后参与本次股票期权激励计划,其余持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本激励计划;2、王九全先生为劲胜股份董事长、实际控制人,王九全与激励对象王建、王琼为叔侄关系,王琼与王建为姐弟关系,董事长王九全为激励对象王晓东的堂兄;3、公司实行董事会领导下的总经理负责制。王建先生作为公司总经理,在董事会的领导下,全面负责公司日常经营与
20、管理。立足现在,回顾过去,公司取得的业绩和成就与总经理王建先生突出的贡献息息相关。王建先生为持有公司5%以上股权的主要股东,在公司快速发展过程中居功至伟,是公司经营业绩实现的主导力量。鉴于王建先生在公司快速发展过程中做出的突出贡献,以及王建先生在公司经营管理层担任最核心的管理岗位,对公司的经营管理工作起着举足轻重的作用,为激励其今后为公司继续做出更大贡献,公司将王建先生作为本次公司股票期权激励计划激励对象。王琼女士为公司副总经理、董事会秘书,主要负责公司财务管理中心和证券投资部、风险管理等方面工作,肩负公司重大投资决策与企业规范化运作、可持续健康发展的重要使命,是仅次于总经理的重要管理岗位。王
21、晓东先生为公司纪检主任,主要负责公司纪律检查委员会工作,对公司作风和纪律廉政进行监督、检查,保证企业能够健康稳定运行,自公司创业以来一直是核心管理班子成员。-9-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿),王琼女士、王晓东先生为公司持股 5%以上的主要股东或实际控制人的近亲属,作为公司核心领导班子成员,在公司快速发展过程中贡献巨大。鉴于王琼女士、王晓东先生在公司快速发展过程中做出的巨大贡献,为激励其今后为公司继续做出更大贡献,公司将王琼女士、王晓东先生作为本次公司股票期权激励计划激励对象。,4、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本,的 1%;,5、上
22、述激励对象的姓名、职务信息将刊登在深圳证券交易所网站公告;,6、预留股票期权的授予须在每次授权前召开董事会,确定本次授权的权益数量、激励对象名单、授予价格、业绩考核条件等相关事宜,经公司监事会核实后,报相关监管部门备案,并在指定网站按要求及时准确披露本次授权情况的摘要及激励对象的相关信息。预留部分将于首次授予后的一年内授予。,六、股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期,(一)股票期权激励计划的有效期,本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算,最长不超过6年。,(二)授予日,授予日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、劲胜股份股东大会审议批准后由公司董事会确定。授予日
23、应自劲胜股份股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内,届时由劲胜股份召开董事会对激励对象进行授权,并完成登记、公告等相关程序。授予日必须为交易日,且不得为下列区间日:,1、定期报告公布前 30 日至公告后 2 个交易日内,因特殊原因推迟定期报告,公告日期的,自原预约公告日前 30 日起算;,2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内;3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日;4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。,-10-,东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)(三)等待期指股票期权授予后至股票期权
24、可行权日之间的时间,本计划等待期为 2 年。(四)可行权日在本计划通过后,股票期权自授予日起满 24 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权:1、公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前 30 日起算;2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内;3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日;4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据深圳证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易
25、或其他重大事项。在可行权日内,若达到本计划规定的行权条件,授予的股票期权自授予日起满 24 个月后,激励对象应在未来 36 个月内分期行权。行权时间安排如下表所示:,行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期,行权时间自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例30%30%40%,预留部分的股票期权自相应的授权日起满 24 个月后,激励对象应在未来 36个月内分期行权,行权时间安排如
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