新莱应材：募集资金存放与使用情况的鉴证报告.ppt

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1、地,电,传,昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告大华核字20122990 号大华会计师事务所有限公司BDO CHINA DA HUACertified Public Accountants CO.,LTD.址：中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层Address:12th/F,7th Building No.16 Xi Si Huan Zhong Road,HaiDian District,Beijing,P.R.China邮政编码：100039Postcode:100039话：86-10-5835 0011Telephone:86-

2、10-5835 0011真：86-10-5835 0006,Fax:,86-10-5835 0006,1-6,昆山新莱洁净应用材料股份有限公司截止 2011 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况鉴证报告,目,录,页码,一、2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告二、附件2011 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报告三、事务所及注册会计师执业资质证明,关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,大华核字20122990 号,昆山新莱洁净应用材料股份有限公司董事会：,我们接受委托，对后附的昆山新莱洁净应用材料股份有限公

3、司（以下简称“昆山新莱公司”）2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。,一、管理层对募集资金专项报告的责任,昆山新莱公司管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对昆山新莱公司募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证

4、业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对 昆山新莱公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。,在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。,三、鉴证结论,第1页,我们认为，昆山

5、新莱公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，在所有重大方面如实反映了昆山新莱公司 2011 年度募集资金存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供昆山新莱公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为昆山新莱公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,大华会计师事务所有限公司中国 北京,中国注册会计师：中国注册会计师:二一二年四月二十一日第2页,-,-,、,）,昆山新莱洁净应用材

6、料股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司董事会根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，编制了“2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告”。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况1、经中国证券监督管理委员会证监发行字20111276 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由承销商长江证券承销保荐有限公司向社会公众公开发行普通股（A 股）1670万股，每股面值 1 元，每股发行价人

7、民币 27 元。截止 2011 年 8 月 26 日，本公司共募集资金 450,900,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 406,466,815.25 元，上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所有限公司以天健正信验（2011）综字第 010104号验资报告验证确认。2、募集资金使用情况,项目募集资金净额减:置换预先投入的自筹资金减：直接投入募集资金项目的金额其中:本年度投入以前年度投入加:募集资金利息其中:本年度利息收入以前年度利息收入募集资金专户余额,金额406,466,815.2529,349,741.2472,226,494.7972,226,494.794

8、80,849.24480,849.24305,371,428.46,说明,二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了昆山新莱洁净应用材料股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”，该管理制度业经本公司 2010 年 2 月 9 日 2010 年第二次临时股东大会表决通过。根据管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。2011 年 9 月 22 日本公司和长江证

9、券承销保荐有限公司分别与中国民生银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司第 1 页,昆山市支行、中国建设银行股份有限公司昆山分行签署募集资金三方监管协议，协议约定本公司从募集资金存款户中单笔支取的金额达到人民币 1000 万元的，银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。2011 年募集资金三方监管协议的履行不存在问题。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：,银行名称中国民生银行股份有限公司苏州分行中国民生银行股份有限公司苏州分行中国民生

10、银行股份有限公司苏州分行中国民生银行股份有限公司苏州分行中国民生银行股份有限公司苏州分行,账号26030141800025252603014340003673260301426000217926030142700011042603014280000927,初时存放金额166,500,000.00,截止日余额3,020,810.8710,000,000.0010,000,000.0020,000,000.00100,000,000.00,存储方式活期七天通知三月定期六月定期一年定期,小计,143,020,810.87,中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行中信银行股份有限公司昆山经济技术开发

11、区支行,73236101824004630017323610192600131180,93,047,000.00,222,812.2126,547,000.00,活期七天通知,26,769,812.21,中国建设银行股份有限公司昆山分行中国建设银行股份有限公司昆山分行中国建设银行股份有限公司昆山分行中国建设银行股份有限公司昆山分行中国建设银行股份有限公司昆山分行,3220198644505912812832201986445059128128322019864450591281283220198644505912812832201986445059128128,83,779,815.25,11

12、1,153.7213,779,235.2510,000,000.0010,000,000.0050,000,000.00,活期七天通知三月定期六月定期一年定期,小计,83,890,388.97,中国农业银行股份有限公司昆山市支行中国农业银行股份有限公司昆山市支行中国农业银行股份有限公司昆山市支行,10-53090104006666210-53090114000205410-530901140002062,63,140,000.00,1,690,416.4120,000,000.0030,000,000.00,活期六月定期一年定期,小计,51,690,416.41,合,计,406,466,815

13、.25,305,371,428.46,第2页,三、2011 年度募集资金的使用情况募集资金使用情况表金额单位：人民币万元,募集资金总额,40,646.68,本年度投入募集资金总额,10,157.62,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,10,157.62,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(3)(2)/(1),项目达到预定可使 本年度实用状态日期 现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发

14、生重大变化,承诺投资项目,电子洁净应用材料生产项目生物医药应用材料生产项目研发中心建设项目,否否否,16,650.0011,988.002,664.00,16,650.0011,988.002,664.00,2,370.74937.27211.72,2,370.74937.27211.72,14.23%7.82%7.95%,2013 年 8 月 26 日2013 年 8 月 26 日2013 年 8 月 26 日,否否否,承诺投资项目小计,31,302.00,31,302.00,3,519.73,3,519.73,超募资金投向第 3 页,募集资金投资,项目先期投入,及置换情况,用闲置募集资,金

15、暂时补充流,动资金情况,，,调整情况2011 年 11 月 19 日第二届董事会第一次会议决议通过关于使用募集资金置换预先已投资募集资金项目的自筹资金的议案 决定用募集资金 2,934.97万元置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金，其中电子洁净应用材料生产项目 1,865.19 万元,生物医药应用材料生产项目 937.27 万元,研发中心项目132.51 万元。本公司于 2011 年 11 月 21 日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525 账户转出 1,865.19 万元,从中国农业银行股份有限公司昆山市支行 530901040066662 账户转出 1,0

16、69.78 万元。2011 年 10 月 17 日第一届董事会第二十七次会议通过关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案，决定使用超募资金 2600 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2011 年 10 月 24 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 2600 万元。项目实施出现,募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他,不适用尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。无,情况第5页,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2011 年度未发生变更募集资金投资情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,募集资金使用及披露不存在问题。,昆山新莱洁净应用材料股份有限公司,法定代表人：,主管会计工作负责人：,会计机构负责人：,2012 年 4 月 21 日,第 6 页,