600138中青旅内幕信息知情人登记备案制度.ppt

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1、中青旅控股股份有限公司,内幕信息知情人登记备案制度,第一条 为进一步规范中青旅控股股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则及公司章程、内幕信息知情人管理制度、外部信息使用人管理制度等有关法律法规的有关规定，特制定本制度。,第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办事机构。,第三条 本制度仅就内幕信息知情

2、人的登记备案事宜进行规定，本制度未规定的，适用公司信息披露管理办法、内幕信息知情人管理制度、外部信息使用人管理制度的相关规定。,第四条 公司应建立内幕信息知情人登记档案，如实、完整记录内幕信息在公开前的商议策划、论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节的所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，并填写内幕信息知情人登记表（见附件 1）。,第五条 内幕信息知情人登记档案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位或部门、知悉的内幕信息内容、内幕信息所处阶段、知悉的时间、承诺事项等。,第六条 董事会秘书为内幕信息登记和备

3、案工作的第一责任人，负责指导、协调、督促公司的信息披露工作及内幕信息知情人登记和报备工作，同时指定证券部负责内幕信息知情人登记备案工作。,1,第七条 因所任公司职务或提供中介服务可以获取公司有关内幕信息的知情人，因参与重大项目而知悉内幕信息的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，应作为内幕信息知情人管理。,第八条 公司各部门、各子公司、分公司应加强对内幕信息知情人的管理，严格按照规定对内幕信息知情人进行登记并建立档案，组织填报内幕信息知情人登记表。,第九条 公司的控股股东、收购人、交易对方、证券服务机构、中介机构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知

4、公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，同时向公司提供内幕信息知情人登记表。,第十条 对于涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励等股价敏感的内幕信息，公司应当在内幕信息公开披露后 3 个交易日内填写内幕信息知情人备案表（见附件 2），将相关内幕信息知情人名单报送北京证监局备案。,第十一条 公司内幕信息知情人登记备案流程如下：,（一）当内幕信息形成或者发生时，知悉该信息的知情人所在单位负责人（主要指各部门、各机构）需第一时间告知公司证券部。证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；,

5、（二）证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填报内幕信息知情人,登记表并及时核实，以确保登记内容的真实性、准确性；,（三）证券部应对填报的内幕信息知情人登记表进行分类管理，同时根据同一内幕信息事项截止到信息公开前的整个流程，了解汇总所涉及到的所有知情人员；,（四）对于第十条所涉及事项，证券部应及时填写内幕信息知情人备案,表，并报送北京证监局备案。,第十二条 内幕信息知情人档案自记录或更新之日起至少保存三年。,第十三条 公司内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。,2,第十四条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和公司章程的规定，与有关法律、法规、规章、公司章程的规定相抵触时，以相关法律、

6、法规、规章、公司章程的规定为准。第十五条 本制度由公司董事会负责解释及修订。,第十六条,本制度自董事会审议通过之日起施行。,中青旅控股股份有限公司董事会2011 年 4 月 21 日附件 7：中青旅控股股份有限公司内幕信息知情人登记表附件 8：中青旅控股股份有限公司内幕信息知情人备案表以上议案，提请董事会审议。3,：,附件 7：中青旅控股股份有限公司内幕信息知情人登记表,序号,姓名,所在单位或部门,所任职务,身份证号码,证券账户,知悉方式,知悉时间,备注,内幕信息的内容注：1、由公司的内幕信息知情人本人填写并签名，由所在部门汇总后提交公司证券部。2、公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证

7、券服务机构等内幕信息知情人，以公司为单位向中青旅控股股份有限公司证券部通报。3、本表格可以复制。本人/本公司承诺：以上填写的资料是真实准确完整的，并已经了解/向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。本人/公司负责人签名（公章）年 月 日4,内,幕,人,附件 8：中青旅控股股份有限公司内幕信息知情人备案表,负责人签字,填报日期：年 月,日（公章）,内幕信息的内容注 1,是否需要向监管部门报备内幕信,序号,企业名称或自然人姓名,企业代码或自然人身份证号,证券账户,与上市公司关系注 2,知悉时间,内幕信息所处阶段注 3,息获取渠道注4,信息公开披露情况,信息,知,情,人注：,注 1：内幕信息,取,报,份内幕信息知情人名,内幕信息,内幕信息,的知情人名,报 备,注 2：内幕信息知情人是,的 填 是上市公司的,人 关 人,是自然人的 填 所,部门,注 3：内幕信息所处阶段 填,（,）签,公司内部报,注 4：填,人或 监管部门要 上市公司报 信息的,证券,部门 章,件 上 部门,人,的,或 要,5,