查办案件工作的实践与思考.ppt

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1、查办案件工作的实践与思考,中煤集团监察审计部 吉春来010-2016年9月9日,主要内容,第一部分 案件查办工作总体形势任务,第二部分 查办案件工作的基本方法,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,第四部分 加强和改进查办案件工作的建议,第一部分 案件查办工作总体形势任务,第一部分 案件查办工作总体形势任务,1.作风建设新常态；2.从严治党新常态；3.依法治国新常态；4.深化改革新常态,一、党的十八大以来，中央从严治党，从严治国理政，高举反腐败旗帜，党和国家的事业呈现出四个发展“新常态”,第一部分 案件查办工作总体形势任务,二、新时期反腐败斗争四种形态,1.党内关系要正常化，批评和自我批评

2、要经常开展，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态；2.党纪轻处分和组织处理要成为大多数；3.对严重违纪的重处分、作出重大职务调整应当是少数；4.而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极极少数。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,三、案件查办工作的五个基本特征,1、企业党委主体责任、纪委监督责任前所未有的得到重视，企业领导人员对案件调查工作的支持力度前所未有的增加，企业领导人员对自身的作风建设、廉洁自律和审慎用权重视程度前有未有的增强。2.信访举报的数量是历史同期最多的，核实数量是历史同期最多，信访线索核实率是历史同期最高的，而且举报反映的有价值的线索越来越多。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,三、案

3、件查办工作的五个基本特征,3.处理的人数和处理人员的层级是历史同期最多的，处理问题涉及的领域是历史同期最广的，处理的力度是历史以来最大的。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,三、案件查办工作的五个基本特征,4.纪检监察系统全国一盘棋格局是历史最顺畅的，上下联动机制助力了案件查办的深度和力度。5.规范办案、办案办成铁案的要求越来越高，查办案件工作的制度化、标准化和程序化工作越来越明显。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,四、集团公司查办案件工作总体形势任务分析,1.所涉及的人员：主要集中在各级企业领导干部及负责采购、销售、人事、财务等重点领域的关键岗位管理人员，不仅有集团公司直接管理的干部，

4、即集团公司高管层、所属企业领导班子成员，而且也有二级企业中层管理干部、基层厂矿处科室各级管理人员。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,四、集团公司查办案件工作总体形势任务分析,2.所涉及的领域：主要集中在反映企业选人用人、领导人员插手工程或者物资采购、失职渎职、亲属或特定关系人经商谋利，以及违反八项规定、公款吃喝和贪污享受等工作作风、生活作风等方面问题。3.企业资产损失案件在总体案件查办中占比有所上升。,第一部分 案件查办工作总体形势任务,四、反腐倡廉存在亟需解决的问题,一是制度的铁笼子织的仍然不够严密。二是个别领导干部思想观念仍未转变。三是个别单位权力资源内耗严重，矛盾突出。四是纪检监察工

5、作当前客观现状无法满足集团公司当前反腐倡廉形势任务要求。,第二部分 查办案件工作的基本方法,1.从案件线索来源来分：信访（包括电话、电子邮件和人员来访）举报线索、上级和领导交办案件线索、监督检查（巡视、审计和监察等）中发现的案件线索三大类。,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,2、从案件线索的性质来分：主要有廉洁从业类、行权用权类、作风类三大类。,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,3、从信访调查和案件查办的手段来分：一是传统调查手段：包括查证痕迹资料、约谈相关当事人员等，这个目前在企业纪检监察机构使用最多，方法直接，但也是最难取得突破的办法；,一、“三

6、三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,二是非常规调查手段，即提请公安、检察机关和司法鉴定、审判、监狱等机构提供协助，调取有价值信息，接触有价值人员，这个手段需要提请上级纪委或者地方纪委协调，主要是涉及特殊人群或者特殊事件，耗时较长，但易取得实质性突破的办法；,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,三是特别调查手段，即提请中央纪委协调国家反洗钱中心、银行机构、房产交易中心、有关电信部门直接调取涉案人员名下资财、通讯记录情况，这个手段一般由集团层面来操作，通过国家反洗钱中心、电信部门协查需要提请国资委纪检组协调中央纪委，查询房产交易中心需要国资委纪检组或者地方政府监察部

7、门配合。,一、“三三三”分类法,第二部分 查办案件工作的基本方法,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,程序：收到上级交办群众举报-确认实名举报-开展信访初核-立案调查-审理-上集团公司纪委委员会议研究处理决定-上集团公司党委常委会议研究处理决定-向举报人回复查办结果。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,处分：党纪处理、组织处理和经济处罚三种手段一并运用。文本：形成了信访初核方案，初核报告、立案审批表和立案报告、案件调查报告、审理报告四个报告，以及后期的纪委委员会议和党委常委会议的系列上会材料，之后下达了通报文

8、件、纪律处分文件。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,谈话，是纪委在纪律审查中的一项重要工作。使被谈话人如实说明情况、交待问题，是对纪检干部智慧、能力的考验。在纪律审查工作中要特别注意谈话的方法与技巧。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,调查对象心理历程：1.被调查对象一般都会避重就轻、顾左右而言他，不会轻易说出自己违规违纪问题，这是一种侥幸心理表现。2.被调查对象对反映的问题不予承认或不予否认，这是一种软抵抗、规避审查的心理表现。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方

9、法,3.被调查对象对反映的问题进入交代与不交代的矛盾心理焦灼状态，这时候是突破被调查对象防御心理的关键时候。4.心理松弛期和塌陷期，这是谈话取证的最好时机。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,纪律审查中谈话的方法和技巧。1.要得到被谈话人的信任。2.要明白谈话的目的及所要达到的效果。3.要有足够的耐心，不能操之过急。4.要善于打好心理战。5.谈话人要配合扮好红脸和黑脸的角色。,第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,一、调查决策行为、行

10、权过程是否失范“三调三看”1.调会议纪要和原始记录，甚至是个人笔记记录等，看决策事项是集体决策还是个人决策，是否违反三重一大决策程序。2.调合同台账，看合同约定内容是否合规，有无异常。3.调涉及人员情况，看我方参与人员、对方负责人、合同经办人、现场负责人、资金结算经办人等是否存在异常。,第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,二、调查资金使用、流向是否异常“三查三看”1.查合同变更情况，是否存在签订阴阳合同，或签订有悖于主合同的补充协议等，看是否存在违规变更合同约定内容、约定工程量、约定结算方式等情况；2.查财务结算，看是否存在不按约定方式提前支付资金、超

11、额支付进度款、超额支付合同款等情况。3.查资金流向，看是否存在资金支付给非约定方、或非约定方人员来领取支票等情况。,第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,日常取证工作：依据违规违纪问题线索，紧紧围绕非正常行为（权力、操作）、异常资金使用（合同、财务）两个轴线，通过外围调查、线索排查等，辨识线索真伪，夯实证据，找到突破案件的症结所在。,第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,上级纪委初步核实后，向下级纪委交办工作任务的书:1.责成立案通知书人员违

12、规违纪类，侧重于追究问责。2.监察建议书管理类，侧重于管理纠偏整改。3.纪律检查建议书适用范围更加宽泛，二者皆可。,第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨,第二部分 查办案件工作的基本方法,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,一、开展资产损失责任调查、认定和追究，相较于案件查办工作而言，更复杂、更全面，不仅要对涉及事项的企业历史、所处环境、管控状况、损失事项、人员作用进行全面系统调查、分析，而且要界定损失性质、厘清人员责任、启动责任追究。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,二、集团公司资产损失责任调查、

13、认定和追究工作情况1.2014年对*资产损失责任调查、认定和追究；2.2015年，对*损失责任调查、认定和追究工作；督促和指导*公司资产损失进行责任追究。3.2016年，对*资产损失责任调查、认定工作。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,备注：有*名责任人员已经退休，不再追究政纪处分,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,三、资产损失案件存在四个共同点1.涉事的对象，都是国有企业、民营企业或者个体户，吃亏的都是国有企业，尤其是央企。2.造成损失的主要责任人都是国有企业领导人员，尤其是一把手，作风强势，一言堂

14、，都存在不按照集团公司管控要求规范行权、违反三重一大决策程序、擅权独断，拿着国有企业的资金、资信和资源为对方经商牟利提供便利条件，甚至还有出现副手、部门提出提醒和建议后依然我行我素现象。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,3.都出现了在民营企业或个体户出现了违约行为情况后，如给钱对方不给货、给货对方不打款等高风险行为时，不及时采取积极措施予以应对，反而继续给对方钱、货，最终导致无法收场。4.在出现严重亏损后，都不能第一时间向上级汇报，反而故意隐瞒，在被检查、审计、举报发现后才遮遮掩掩的提供相关情况。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第

15、二部分 查办案件工作的基本方法,四、国企发展历程中首次提出的“实行重大决策终身责任追究制度”关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见,第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见9个方面：集团管控、购销管理、工程承包建设、转让产权及上市公司股权和资产、固定资产投资、投资并购、改组改制、资金管理、风险管理等。54种追责情形：54个不能碰的“雷区”。处理种类和方式：根据资产损失程度、问题性质等，对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送司法机关等方式处理。,第四个案例，资产损失责任调查、认定和

16、追究工作,第二部分 查办案件工作的基本方法,第二部分 查办案件工作的基本方法,八项规定案例之一违规因私出国（境）和超标准次数报销探亲费用问题,第二部分 查办案件工作的基本方法,八项规定案例之二公车私用、在景区公款接待问题,第二部分 查办案件工作的基本方法,八项规定之三超标准乘坐交通工具,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,一、查办案件的手段应用1、传统调查手段应用案例2、非常规调查手段应用案例3、特别调查手段应用案例,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,二、党纪处分和组织处理的应用 1.党纪处分：党内警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。侧重于纪律上的处罚，主要对违纪对

17、象产生政治方面的影响。2.组织处理：停职、调整、免职、降职、责令辞职等，批评教育、通报批评、诫勉谈话也可视为广义上的组织处理方式。组织处理侧重于组织上的处罚，涉及违纪对象的岗位、职务、荣誉、经济待遇等方面，主要对其直接利益产生影响。3.党纪处分和组织处理可以并处，但不能相互代替。,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,三、常用处分的使用效力,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题,四、所属企业案件报告中存在的主要问题,1、手续不齐全2、调查不深入3、定性不准确4、处理不规范等,第四部分 加强和改进查办案件工作的建议,一、灵活掌握和熟练运用五种线索处置方式。二、从自身内部加强挖潜查办案件能力。三、充分运用外力延伸查办案件能力。四、加强对企业查办案件工作成果运用。,