达华智能：募集资金2011年度存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、中山达华智能科技股份有限公司,募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位时间,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监发行字20101538 号,文核准，中山达华智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2010 年 11 月 22,日通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发,行”，本次发行总量的 80%，即 2,400 万股 A 股）和网下向配售对象摇号配售(以下简称,“网下发行”，本次发行总量的 20%，即 600 万股 A 股）相结合的方式，公开发行 3,000,万股 A 股，

2、本次发行价格为 26.00 元/股。募集资金总额为人民币柒亿捌仟万元整,（￥780,000,000），扣除发行费用人民币陆仟肆佰捌拾叁万捌仟肆佰陆拾肆元整,（￥64,838,464）后，实际募集资金净额为人民币柒亿壹仟伍佰壹拾陆万壹仟伍佰叁拾,陆元整（￥715,161,536）。本公司已实际收到主承销商民生证券有限责任公司划付的上,述募集资金净额，并于 2010 年 11 月 25 日存入本公司本次公开发行的募集资金专户。,本公司本次向社会公开发行新股的募集资金业经深圳市鹏城会计师事务所有限公,司于 2010 年 11 月 26 日出具的深鹏所验字2010413 号验资报告审验。,（二）本年度

3、已使用金额及当前余额,本公司以上募集资金本年度已使用 248,534,131.44 元，截至 2011 年 12 月 31 日累,计已使用 248,697,181.44 元，按此计算募集资金专户存款余额应为 466,464,354.56 元。,本公司 2011 年 12 月 31 日募集资金专户存款实际余额为 482,101,270.05 元，比应有余,额多 15,636,915.49 元，系募集资金专户存款累计产生利息收入 15,641,891.05 元及支,付的账户管理费 4,975.56 元的净额。,二、募集资金管理情况,1,、,（一）募集资金管理制度的制定和执行情况为规范募集资金的管理

4、和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法及中小企业板上市公司募集资金管理细则等有关规定，本公司制定了募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储制度。所有募集资金投资项目的支出，均首先由有关部门提出申请，在董事会授权范围内，逐级由财务负责人和总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，必须报股东大会审批。募集资金使用必须严格遵守本公司内部控制的规定，明确各控制环节的相关责任，按投资计划申请、审批、使用募集资金，并对使用情况进行内部检查与考核，本公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照本公司资金管理相关制度履行资金使用审批手续。（二）募集资

5、金专户存储情况1.截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金专用账户的余额如下：,专户银行名称,银行账号2000313273000216,期末余额（元）3,696,187.35,备注活期,渤海银行股份有限公司广州分行营业部,兴业银行股份有限公司中山小榄支行,200031327300021639602010010001062639602010020001688739602010020000415439602010020001521039602010020001533439602010020001545739602010020001557239602010020001569839602010

6、02000157203960201002000166452,80,900,000.00212,227.5410,000,000.00123,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0030,000,000.0010,000,000.00,定期活期定期定期定期定期定期定期定期定期定期,专户银行名称兴业银行股份有限公司中山小榄支行,银行账号39602010020001676939602010020001705239602010020001690644001780403053003927,期末余

7、额（元）10,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0014,292,855.16,备注定期定期定期活期,中国建设银行股份有限公司小榄支行,44001780403049987654,30,000,000.00,定期,合计,482,101,270.05,（三）募集资金三方监管协议的签署和履行情况公司按照中小企业板上市公司募集资金管理细则等有关规定，与渤海银行股份有限公司广州分营业部、兴业银行股份有限公司中山小榄支行、中国建设银行股份有限公司小榄支行、民生证券有限责任公司签署了募集资金三方监管协议。保荐机构民生证券有限责任公司保荐代表人梁江东、刘小群有权随时对募集资金

8、的管理和使用情况进行现场检查，截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金均存放于募集资金专用账户。公司、保荐人及银行三方监管协议范本不存在重大差异，彼此之间均依照协议履行，履行情况良好。3,0,0%,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表单位：万元 币种：人民币,募集资金总额,71,516.15,本年度投入募集资金总额,24,853.41,变更用途的募集资金总额,变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额截至期末累计投,24,869.72,是否已变更,募集资金,截至期末

9、承,本年度,截至期末累,截至期末投入,项目达到预定,项目可行性,调整后,入金额与承诺投,本年度实,是否达到预,承诺投资项目,项目(含部分,承诺投资,诺投入金额,投入,计投入金额,进度(%),可使用状态,是否发生,投资总额(1),入金额的差额,现的效益,计效益,变更),总额,(2),金额,(3),(5)=(3)/(1),日期,重大变化,(4)=(3)-(2),非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目RFID 电子标签产能扩建技术改造项目非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目,否否否,10,160.005,340.003,506.00,10,160.005,340.003,506

10、.00,4,5772,2562,980,1,266.13470.25588.04,1,271.94470.25598.54,-3,305.06-1,785.75-2,381.46,12.528.8117.07,2012-12-312012-6-302012-6-30,否否否,承诺投资项目小计,19,006.00,19,006.00,9,813,2,324.42,2,340.73,-7,472.27,超募资金投向设立上海子公司上海达如电子,科技有限公司,否,1,598.00,1,598.00,1,598.00,1,598.00,1,598.00,100,否,设立四川子公司四川达宏物联,射频科技有

11、限公司,否,3,600.00,3,600.00,3,600.00,3,600.00,3,600.00,100,否,设立西南运营和研发中心,否,2,000.00,2,000.00,2,000.00,1,972.23,1,972.23,-27.77,98.61,否,投资武汉世纪金桥安全技术有,限公司,否,1,071.00,1,071.00,1,071.00,1,071.00,1,071.00,100,否,投资江西优码创达软件有限公,司投资广州圣地信息技术有限公,否否,2,500.00900.00,2,500.00900.00,2,500.00900.00,2,500.00900.00,2,500.

12、00900.00,100100,否否,4,-,-,-,-,-,-,无,无,无,无,无,无,司投资北京慧通九方科技有限公,司,否,1,000.00,1,000.00,1,000.00,1,000.00,1,000.00,100,否,投资青岛融佳安全印务有限公,司,否,9,887.76,9,887.76,9,887.76,9,887.76,9,887.76,100,否,超募资金投向小计合计,22,556.7641,562.76,22,556.7641,562.76,22,556.7632,369.76,22,528.9924,853.41,22,528.9924,869.72,-27.77-7,5

13、00.04,项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,募集资金均在公司募集资金专户存储，5,四、变更募集资金投资项目情况本公司 2011 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题2011 年度本公司已经按深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则的相关规定执行，募集资金管理不存在违反相关规定的情况。六、募投项目资金使用进度滞后的原因及对策（一）募集资金使用计划,项,目,

14、投资金额（万元）,项目完成日期,建设期（月）,非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目RFID 电子标签产能扩建技术改造项目非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目合计,10,1605,3403,50619,006,2012.12.312012.6.312012.6.30,241818,（二）募集资金实际使用情况,项,目,是否变更项目,承诺投资总额,累计投入金额,投资进度,非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目RFID 电子标签产能扩建技术改造项目,否否,10,1605,340,1,271.94470.25,12.528.81,非接触 RFID 电子标签卡封装,工程技术研发中心技

15、术改造,否,3,506,598.54,17.07,项目,合计,-,19,006,2,340.73,-,项目在 2011 年已签订购买合同的情况：,项目非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目,合同金额2293,付款金额867.69,备注,6,RFID 电子标签产能扩建技术改造项目非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目合计,54210683903,436.231020.52324.42,(三)募集资金投资进度延期的原因1、非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目、非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目原计划在公司现有土地上进行厂房建设，后经过公司探讨，在公司现

16、有土地上进行建设，将会导致公司原本就较为拥挤的生产场所更加拥挤，不利于公司货物的流通及人员的安全，因此公司实行两步走，一是在现有车间实施募投项目的技术改造工作，二是寻找新的土地进行募投项目。后因中山土地价格过高，为保护全体投资者及公司利益，公司决定继续在公司现有土地上进行项目建设。因此造成项目厂房建设缓慢影响以上两个项目的建设进度。2、RFID 电子标签产能扩建技术改造项目计划在原有厂房上进行装修改造，厂房装修改造要求复杂，同时项目所涉及的主要设备为国外进口设备，而进口设备由于制造调试周期长，如公司从德国进口的纽豹 TAL15000 倒封装设备（设备金额 600 万元），2012 年 3 月份

17、才到达工厂，因此对项目实施进度造成一定影响。3、非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目、RFID 电子标签产能扩建技术改造项目、非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目厂房建设及现有厂房装修，都需要报政府主管部门批准，报建手续原因也是导致项目进展延迟的主要原因。（四）项目因延迟需要调整投资计划的情况基于以上原因，根据深圳证券交易所上市公司规范运作指引有关募集资金使用的规定，经 2012 年 3 月 28 日公司第一届董事会第二十七次会议通过，调整后的募集资金投资计划如下：单位：万元7,招股说明书承诺的分年度投资计划,本次调整后的分年度投资计划,项目名称非接触 IC 卡产能扩建

18、技术改造项目RFID 电子标签产能扩建技术改造项目非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目,投资第一年（从2011 年1 月 1 日开始到2011 年12 月 31日）457722562980,投资第二年（从年初到项目完成）55833084526,预计完成时间2012.12.312012.6.302012.6.30,2011 年实际已投入金额1,271.94470.25598.54,调整后投资第一年（从2012 年1 月 1 日到 2012年 12 月31 日）3305.061785.752381.46,调整后投资第二年（从年初到项目完成）55833084526,预计完成时

19、间2013.12.312013.6.302013.6.30,本次投资计划的调整，仅涉及募投项目投资进度的变化，不涉及募投项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不会导致募集资金运用项目的变更，也不会对募投项目预期效益产生影响。本次超募资金项目达到规定投资进度，不存在需要调整投资计划的情况。（五）募集资金项目投资进度延缓对公司生产经营的影响募集资金项目投资进度延缓不会影响募投项目应产生的经济效益。1、非接触 IC 卡产能扩建技术改造项目建设延缓，会导致公司 IC 卡产能受到一定程度的影响，但是公司充分利用目前产能规模及技术优势，以及充分发挥公司控股子公司青岛融佳安全印务有限公司的生产能力，选择优

20、质客户及订单为公司创造更高的效益。2、RFID 电子标签产能扩建技术改造项目延缓，会导致公司电子标签产量收到一定程度的影响，但是公司充分利用借口设备的先进性及规模性，以及充分发挥公司控股子公司四川达宏物联射频科技有限公司在基于 RFID 的酒类产品溯源整体解决方案，可提升公司的产品质量，创造更高的经济效益。8,3、非接触 RFID 电子标签卡封装工程技术研发中心技术改造项目延缓，使公司原技术中心的扩建速度稍微缓慢，但公司已积极采取通过设立西南运营及研发中心，并在北京设立 COS 研发中心，陆续引进现金设备及高端人才等措施，逐步加大技术中心的研发投入，因此对公司生产经营不会产生影响。,（六）董事会对募集资金项目投资进度延缓的对策,公司董事会从对股东负责公司长远发展的角度考虑，正督促公司管理层论加快实施募投项目的步伐，按照上述调整后的投资计划完成募投项目的进度及经济效益。,中山达华智能科技股份有限公司,董事会,二一二年三月三十日,9,