粤 传 媒:内幕信息及知情人管理制度(2012年1月) .ppt
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1、,广东九州阳光传媒股份有限公司,内幕信息及知情人管理制度,广东九州阳光传媒股份有限公司内幕信息及知情人管理制度广东九州阳光传媒股份有限公司第六届董事会二十九会议审议通过第七届董事会第十九次会议修订二一二年一月1,、,、,、,、,广东九州阳光传媒股份有限公司第一章 总 则,内幕信息及知情人管理制度,第一条,为加强内幕信息及知情人的管理,保护公司、股东、债,权人及其他利益相关人的合法权益,根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律、法规、规范性文件、规则以及广东九州阳光传媒股份有限公司章程
2、广东九州阳光传媒股份有限公司信息披露管理办法的相关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。,第二条,内幕信息的管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实,施。证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作。,第三条,未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界,泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会的审核同意,方可对外报道、传送。,第四条,公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好,内幕信息的保密工作。,第五条,公司董事、监事、高级管理人员及内
3、幕信息知情人不得,泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第六条,公司各职能部门及其部门负责人、控股子公司及其负责,人、公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人应当按照本制度做好内幕信息管理工作,按照公司重大信息内部报告制度规定2,、,广东九州阳光传媒股份有限公司,内幕信息及知情人管理制度,的报告程序和信息披露职责履行内部报告义务,积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第七条第八条,公司监事会应当对本制度实施情况进行监督。第二章 内幕信息及其范围本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对,公司
4、证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司章程指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。本公司指定的信息披露媒体为中国证券报证券时报和巨潮资讯网()。,第九条,本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:,(一)(二)(三),公司的经营方针和经营范围的重大变化;公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定;公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经,营成果产生重要影响;,(四)(五)(六)(七)(八)(九),公司对外提供重大担保;公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;公司发生重大亏损或者重大损失;公司生产经营的外部条件发生的重大变化;公司的董事、三分之一以上监
5、事或者经理发生变动;持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份3,广东九州阳光传媒股份有限公司或者控制公司的情况发生较大变化;,内幕信息及知情人管理制度,(十),公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;,(十一)涉及公司的重大诉讼,公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(十二)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;(十四)公司分配股利或者增资的计划;(十五)公司股权结构的重大变化;(十六)公司债务担保的重大变更;(十七)公司营业用主要资产的抵押、出
6、售或者报废一次超过该资产的30%;(十八)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;(十九)主要或者全部业务陷入停顿;(二十)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(二十一)公司有关收购、并购、重组、定向增发的有关方案;(二十二)公司尚未公开的定期报告及其财务报告;(二十三)中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。4,广东九州阳光传媒股份有限公司,内幕信息及知情人管理制度,第三章 内幕信息知情人及其范围,第十条,本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前,能直接或者间接获取内幕信息的人员。第十一条 本制度所指内幕信息知情人的范围
7、包括但不限于:,(一)(二)员;(三)(四)(五)(六),公司的董事、监事和高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员;公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;因履行工作职责获取、知悉内幕信息的单位及个人;可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致,行动人或交易对手及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;,(七),为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、,资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人(负责人)和经办人,以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节
8、的相关单位法定代表人(负责人)和经办人;,(八)(九),前述规定的自然人配偶、父母、成年子女及其配偶;中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。,第四章 对内幕信息的管理第十二条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息时,应严格遵5,广东九州阳光传媒股份有限公司,内幕信息及知情人管理制度,循广东九州阳光传媒股份有限公司信息披露管理办法及有关保密制度的规定。公司及内幕信息知情人在信息披露前,应当将该信息的知情人控制在最小范围内,不得将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。第十三条 内幕信息依法披露前,公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支
9、配地位要求公司向其提供内幕信息。第十四条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任,在公司内幕信息尚未公布前,内幕人员不得买卖公司的股票或者建议他人买卖公司的股票,不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不得提供内幕信息。第十六条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求确需向其他方提供有关信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。第十七条 公司向外部信息使
10、用人、控股股东、实际控制人提供未公开信息,须经董事长同意。第十八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的,提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间,向外部信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内容。第十九条 内幕信息依法披露前,财务工作人员不得将公司季度、6,广东九州阳光传媒股份有限公司,内幕信息及知情人管理制度,半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送,不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。若公司财务工作人员向相关部门或个人提供上述财务数据,应当在当日进行内幕信息知情人登记备案并提交公司董事会秘书。第五章 对内幕信息知情人的登记备案第二十条 在内幕信息
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