长江证券：公司章程（2012年8月） .ppt

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1、,长江证券股份有限公司章程,（2012 年 8 月 31 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过）,二一二年八月,1,目,录,第一章 总 则.3第二章 经营宗旨和范围.6第三章 股份.7第一节 股份发行.7第二节 股份增减和回购.7第三节 股份转让.9第四章 股东和股东大会.11第一节 股东.11第二节 股东大会的一般规定.14第三节 股东大会的召集.16第四节 股东大会的提案与通知.18第五节 股东大会的召开.20第六节 股东大会的表决和决议.24第五章 董事会.31第一节 董事.31第二节 董事会.36第三节 董事会专门委员会.40第四节 董事会秘书.42第六章 总裁及其他高级管

2、理人员.45第七章 监事会.48第一节 监事.48第二节 监事会.49第八章 财务会计制度、利润分配和审计.51第一节 财务会计制度.51第二节 内部审计.54第三节 会计师事务所的聘任.54第九章 通知和公告.56第一节 通知.56第二节 公告.57第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.58第一节 合并、分立、增资和减资.58第二节 解散和清算.59第十一章 修改章程.63第十二章 附则.642,第一章 总 则,第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组,织和行为，根据中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、,中华人民共和国证券法(以下简称证券法)和其他有关规定，,制订本

3、章程。,第二条 公司系依照公司法、证券法和其他有关规定成立,的股份有限公司(以下简称“公司)。公司前身石家庄炼油化工股份,有限公司经国家经济体制改革委员会体改生（1997）68 号文、中国,石油化工总公司（1997）办字 42 号文和（1997）办字 203 号文批,准，以募集方式设立；在河北省工商行政管理局注册登记，取得营业,执照，营业执照号为:1300001000613 1/1。,第三条 公司于 1997 年 7 月 11 日经中国证券监督管理委员会批,准，首次向社会公众发行人民币普通股 12,000 万股，于 1997 年 7 月,31 日在深圳证券交易所上市。,2007 年 12 月

4、5 日经中国证监会核准，石家庄炼油化工股份有限,公司吸收合并长江证券有限责任公司,并更名为长江证券股份有限,公司，在湖北省工商行政管理局注册登记，营业执照号为：,420000000009482 1/1，公司住所地迁至湖北省武汉市。2007 年 12,月 27 日，公司在深圳证券交易所复牌，股票简称“长江证券”，代码,“000783”。,2009 年 11 月 17 日，经中国证监会证监许可20091080 号文件,3,于,核准，公司向全体股东配售股份 496,433,839 股，于 2009 年 11 月,25 日在深圳证券交易所上市。,2011 年 3 月 4 日，经中国证监会证监许可201

5、151 号文件核准，,公司公开发行股份 200,000,000 股，2011 年 3 月 21 日在深圳证券,交易所上市。,第四条 公司注册名称：长江证券股份有限公司。,英文全称：Changjiang Securities Company Limited。,第五条 公司住所:中国湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号，邮,政编码：430015。,第六条 公司注册资本为人民币 2,371,233,839 元。,第七条 公司为永久存续的股份有限公司。,第八条 董事长为公司的法定代表人。,第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限,对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。,第

6、十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行,为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的,文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。,依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总,裁和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董,事、监事、总裁和其他高级管理人员。,第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的执行副总,裁、董事会秘书、财务负责人、合规负责人及董事会决议以及证券监,4,管机构有关规定确认的其他人员。,5,第二章 经营宗旨和范围,第十二条 公司的经营宗旨:诚信经营、规范运作、稳健发展，,致力于为客户提供优质

7、高效的服务，追求股东长期利益最大化。,第十三条 经依法登记，公司的经营范围:证券经纪；证券投资,咨询；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为,期货公司提供中间介绍业务；证券（不含股票、上市公司发行的公司,债券）承销；中国证监会批准的其他业务。,公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。公司变更业务范围,必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机,关办理变更登记。,第十四条 经中国证监会核准，公司可以设立子公司，开展直接,投资业务。,6,第三章 股份,第一节 股份发行,第十五条 公司的股份采取股票的形式。,第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同,

8、种类的每一股份应当具有同等权利。,第十七条 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当,相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。,第十八条 公司发行的股票，以人民币标明面值。,第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算公司深圳分公,司集中存管。,第二十条 公司发起人为中国石油化工股份有限公司，公司已于,2007 年 12 月全部回购中国石油化工股份有限公司所持有的公司股,份。,第二十一条 公司股份总数为 2,371,233,839 股，均为普通股。,第二十二条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠,与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的,

9、人提供任何资助。,第二节 股份增减和回购,第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规,定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本:,7,(一)公开发行股份；(二)非公开发行股份；(三)向现有股东派送红股；(四)以公积金转增股本；(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照公司法以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。第二十五条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份:(一)减少公司注册资本；(二)与持有本公司股票的其他公司合并；(三)将股份奖励给本公司职工；

10、(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。第二十六条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行:(一)证券交易所集中竞价交易方式；(二)要约方式；(三)中国证监会认可的其他方式。,第二十七条,公司因本章程第二十五条第(一)项至第(三)项的,原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十五条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，应当自收购之日起8,10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转,让或者注销。,公司依照第二十五条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过,本公司

11、已发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利,润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职工。,第三节 股份转让,第二十八条 公司的股份可以依法转让。未经中国证监会批准，,任何机构或个人不得直接或间接持有公司 5%以上股份，否则应限期,改正；未改正前，相应股份不得行使表决权。,第二十九条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。,第三十条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内,不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交,易所上市交易之日起 1 年内不得转让。,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司,的股份及其变动情况，在任职期间每年

12、转让的股份不得超过其所持有,本公司股份总数的 25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财,产等导致股份变动的除外；所持本公司股份自公司股票上市交易之日,起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本,公司股份。,第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份,5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者,9,在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事,会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持,有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。,公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在

13、 30,日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的,利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。,公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承,担连带责任。,10,第四章 股东和股东大会,第一节 股东,第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，,股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份,的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权,利，承担同种义务。,第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需,要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记,日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的

14、股东。,第三十四条 公司股东享有下列权利:,(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；,(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东,大会，并行使相应的表决权；,(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；,(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所,持有的股份；,(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、,董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；,(六)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余,财产的分配；,(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求,11,公司收购其股份；,(八)法律、行政法

15、规、部门规章或本章程规定的其他权利。,第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文,件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。,第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法,规的，股东有权请求人民法院认定无效。,股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法,规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之,日起 60 日内，请求人民法院撤销。,第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行,政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独,或合并持有公司

16、 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院,提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的,规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起,诉讼。,监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，,或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即,提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有,权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。,他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的,股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。,12,第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章,程的规定，

17、损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。,第三十九条 公司股东承担下列义务:,(一)遵守法律、行政法规和本章程；,(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；,(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；,(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用,公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；,公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依,法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，,逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责,任。,(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。,第四十条 持有公司 5%以上有表决权股

18、份的股东，将其持有的股,份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。,第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关,系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。,公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有,诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利,用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害,公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和,社会公众股股东的利益。,13,第二节 股东大会的一般规定,第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:,(一)决定公司的经营方针和投资计划；,

19、(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、,监事的报酬事项；,(三)审议批准董事会的报告；,(四)审议批准监事会报告；,(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；,(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；,(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；,(八)对发行公司债券作出决议；,(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；,(十)修改本章程；,(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；,(十二)审议批准第四十三条规定的担保事项；,(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期,经审计总资产 30%的事项；,(十四)审议批准变更募

20、集资金用途事项；,(十五)审议股权激励计划；,(十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东,大会决定的其他事项。,上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构,14,和个人代为行使。,第四十三条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。,(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最,近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；,(二)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的,30%以后提供的任何担保；,(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；,(四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；,(五)对股东、实际控制人

21、及其关联方提供的担保。,第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度,股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举,行。,第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月,以内召开临时股东大会:,(一)董事人数不足公司法规定人数或者本章程所定人数的,2/3 时；,(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；,(三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；,(四)董事会认为必要时；,(五)监事会提议召开时；,(六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。,第四十六条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或公司董,15,事会决定

22、的适合召开现场会议的其他地点。股东大会将设置会场，以,现场会议形式召开。公司还将提供其他方式（如网络方式）为股东参,加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。,公司股东大会同时采用现场、网络方式进行时，股东大会股权登记日,登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系统行使表决,权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票,方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结,果为准。,第四十七条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具,法律意见并公告:,(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；,(二)出席会议人员的资格、召

23、集人资格是否合法有效；,(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；,(四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。,第三节 股东大会的召集,第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对,独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政,法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开,临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将,在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同,意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。,16,第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应,当以书面形式向董事会提出。董事会应当

24、根据法律、行政法规和本章,程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大,会的书面反馈意见。,董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日,内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会,的同意。,董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未,作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职,责，监事会可以自行召集和主持。,第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董,事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事,会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内,提出同意或

25、不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。,董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5,日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相,关股东的同意。,董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未,作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事,会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。,监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开,股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。,17,监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集,和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合

26、计持有公司 10%以上股,份的股东可以自行召集和主持。,第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通,知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备,案。,在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。,召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司,所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。,第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和,董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。,第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的,费用由本公司承担。,第四节 股东大会的提案与通知,第五十四条 提案的内容应

27、当属于股东大会职权范围，有明确议,题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。,第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者,合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。,单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召,开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案,后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。,18,除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得,修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。,股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，,股东大会不得进行表决并作出决议。,第五

28、十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式,通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各,股东。,第五十七条 股东大会的通知包括以下内容:,（一）会议的时间、地点和会议期限；,（二）提交会议审议的事项和提案：股东大会通知和补充通知中,应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，拟讨论的事项需要独,立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立,董事的意见及理由；,（三）以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会，并可,以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的,股东；,（四）股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作,

29、日。股权登记日一旦确认，不得变更；,（五）有权出席股东大会股东的股权登记日；,（六）会务常设联系人姓名，电话号码；,（七）股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知,中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或,19,其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午,3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不,得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。,第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会,通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容:,(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况；,(二)与本公司或本公

30、司的控股股东及实际控制人是否存在关联,关系；,(三)披露持有本公司股份数量；,(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所,惩戒。,除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应,当以单项提案提出。,第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应,延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或,取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明,原因。,第五节 股东大会的召开,第六十条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股,东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权,益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有

31、关部门查处。,20,第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有,权出席股东大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东,可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。,第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其,他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；代理他人出席会,议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。,法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会,议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定,代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人,身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书

32、。,第六十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应,当载明下列内容:,(一)代理人的姓名；,(二)是否具有表决权；,(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃,权票的指示；,(四)委托书签发日期和有效期限；,(五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单,位印章。,第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理,人是否可以按自己的意思表决。,第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授,21,权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或,者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会,议的通知中指定的其

33、他地方。,委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决,议授权的人作为代表出席公司的股东大会。,第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议,登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、,持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事,项。,第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构,提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名,(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会,议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应,当终止。,第六十八条 股东大会召开时，本公司全体董事

34、、监事和董事会,秘书应当出席会议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。,第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不,履行职务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职,务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。,监事会自行召集的股东大会，由监事长主持。监事长不能履行职,务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。,股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。,22,召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续,进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会,可推举一人担任会议主持人，继续开会。,第七十条 公司制定股东大会议事规则

35、，详细规定股东大会的召,开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结,果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及,股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事,规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。,第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去,一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。,第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的,质询和建议作出解释和说明。,第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东,和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代,理人人数及所

36、持有表决权的股份总数以会议登记为准。,第七十四条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议,记录记载以下内容:,(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；,(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他,高级管理人员姓名；,(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及,占公司股份总数的比例；,23,(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；,(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；,(六)律师及计票人、监票人姓名；,第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。,出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人,应当在会议记

37、录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代,理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保,存期限不少于 15 年。,第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终,决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并,及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券,交易所报告。,第六节 股东大会的表决和决议,第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会,作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表,决权的 1/2 以上通过。股东大会作出特别决议，应当

38、由出席股东大,会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。,第七十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过:,(一)董事会和监事会的工作报告；,(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；,24,(三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；(四)公司年度预算方案、决算方案；(五)公司年度报告；(六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过:(一)公司增加或者减少注册资本；(二)公司的分立、合并、解散和清算；(三)本章程的修改；(四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产

39、30%的；(五)股权激励计划；(六)法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。,第八十条,股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股,份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总25,数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。,（一）股东大会审议有关关联交易事

40、项时，有关联关系的股东应,当回避；会议需要关联股东到会进行说明的，关联股东有责任和义务,到会如实作出说明。,（二）有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项，由会议,主持人在会议开始时宣布。,第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过,各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手,段，为股东参加股东大会提供便利。,第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特,别决议批准，公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订,立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。,第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会,表决。董事会、监事会应当事

41、先向股东提供董事、监事的简历和基本,情况；连续 180 日以上单独或者合并持有公司有表决权股份总数的,3%以上的股东可以提名董事、监事候选人，每一提案可提名董事和监,事候选人的人数不超过 2 名；公司董事会、监事会可以提出董事、监,事和独立董事候选人名单。董事会有权对股东提名的董事、监事资格,按照相关法律法规及章程的规定进行审查，只有通过董事会资格审查,的董事、监事人选方可提交股东大会审议表决。除了董事会到期换届,外，公司董事会每年更换的董事人数不得超过全体董事人数的 1/5。,股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者,26,股东大会的决议，可以实行累积投票制。,前款所称累积投

42、票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股,份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可,以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情,况。,第八十五条 当公司第一大股东持有公司股份达到 20%以上时，,董事、监事的选举应当实行累积投票制。,第八十六条 采取累积投票制时，每一股东持有的表决票数等于,该股东所持股份数额乘以应选董事、监事人数。股东可以将其总票数,集中投给一个或分别投给几个董事、监事候选人。每一个候选董事、,监事单独计票，并告知累积投票时表决票数的计算方法和选择规则。,第八十七条 董事会、监事会应当根据股东大会议程，事先准备,专门的累积投票的选票。该

43、选票除与其它选票相同部分外，还应当明,确标明是董事、监事选举累积投票选票的字样，并应当标明下列事项：,（一）会议名称；,（二）董事、监事候选人名单；,（三）股东姓名；,（四）代理人姓名；,（五）所持股份数；,（六）累积投票时的表决票数；,（七）投票时间。,第八十八条 选举董事并实行累积投票制时，独立董事和其他董,27,事应分别进行选举，以保证公司董事会中独立董事的比例。,第八十九条 董事、监事获选的最低票数应不低于全部选票数除,以候选董事、监事人数的平均数的一半。,第九十条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表,决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。,除因不可抗

44、力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。,第九十一条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，,有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表,决。,第九十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中,的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。,第九十三条 股东大会采取记名方式投票表决。,第九十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代,表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理,人不得参加计票、监票。,股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表,共同负责计票、监票，并当

45、场公布表决结果，决议的表决结果载入会,议记录。,通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过,相应的投票系统查验自己的投票结果。,第九十五条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，,28,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣,布提案是否通过。,在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中,所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关,各方对表决情况均负有保密义务。,第九十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表,以下意见之一:同意、反对或弃权。,未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票,人放弃表决权

46、利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。,第九十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀,疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会,议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣,布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。,第九十八条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会,议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权,股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议,的详细内容。,第九十九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大,会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。,第一百条 股东大会

47、通过有关董事、监事选举提案的，除规定大,会决议另有规定外，新任董事、监事的就任时间为股东大会决议通过,之日。,29,第一百零一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股,本提案的，公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。,30,第五章 董事会,第一节 董事,第一百零二条 公司董事为自然人，公司的董事应当正直诚实、,品行良好、熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理,能力和专业知识，并在任职前取得中国证监会核准的任职资格。,第一百零三条 有下列情形之一的，不能担任公司董事:,(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；,(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市

48、场,经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治,权利，执行期满未逾 5 年；,(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公,司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日,起未逾 3 年；,(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定,代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起,未逾 3 年；,(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；,(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；,(七)因违法行为或违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记,结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自解,除职

49、务之日起未逾 5 年；,31,(八)因违法行为或违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证,机构的专业人员，自被撤销之日起未逾 5 年；,(九)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。,违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。,董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。,第一百零四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任,期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除,其职务。,董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董,事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当

50、依照,法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。,董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其,他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数 1/2。,公司不设职工代表董事。,第一百零五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司,负有下列忠实义务:,(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的,财产；,(二)不得挪用公司资金；,(三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义,开立账户存储；,32,(四)不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公,司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；,(五)不得违反本章程的规定或未经股