林州重机：独立董事述职报告.ppt

《林州重机：独立董事述职报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《林州重机：独立董事述职报告.ppt（6页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、、,、,林州重机集团股份有限公司,独立董事述职报告,本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独,立董事，根据公司法关于在上市公司建立独立董事的指导意见,上市公司治理准则和深圳证券交易所中小企业板块上市公司董,事行为指引及有关法律、法规和公司章程独立董事工作制度,的相关规定和要求，在 2010 年度的工作中，严格保持独立董事的独,立性，勤勉、忠实、尽责地履行了独立董事的职责，依法合规地行使,了独立董事的权利，切实维护了公司及全体股东合法权益。现将 2010,年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：,一、出席会议情况,（一）董事会会议,2010 年度，公司共召开四次董事会会议，本人亲自

2、出席四次。,本着勤勉尽责的态度，本人积极参加了公司召开的董事会会议并认真,审阅了相关会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理化建议，,对董事会的正确科学决策发挥了积极作用。,本人对各次董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。,（二）股东大会,2010 年度，公司共召开二次股东大会，分别是 2009 年度股东大,会和 2010 年第一次临时股东大会，本人均亲自出席了会议。,、,2010 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，,重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。,本人未对公司任何事项提出异议。,二、发表独立意见情况,2010 年度，本人就公司为三门峡天元铝业、林

3、州重机铸锻有限,公司提供关联担保的事项进行了核查并发表意见：,（一）林州重机与天元铝业签订互保协议的核查情况：,（1）林州重机与三门峡天元铝业分别于 2008 年 4 月 24 日、2008,年 9 月 20 日签订了互保协议补充协议，约定双方自 2008 年,4 月 24 日至 2009 年 4 月 24 日各自为对方提供总金额不超过人民币,壹亿伍仟万元（含壹亿伍仟万元）贷款提供担保。该事项已分别经林,州重机第一届董事会第三次会议、2008 年第一次临时股东大会和第,一届董事会第十次会议、2008 年第五次临时股东大会审议通过，且,关联人员回避了表决。,（2）2009 年 5 月 7 日，林

4、州重机与天元铝业签订互保协议,协议约定，双方各自为对方自 2009 年 5 月 7 日至 2011 年 5 月 7 日提,供总金额不超过人民币二亿元的贷款担保，该事项已经林州重机一届,董事会第十八次会议和 2009 年第三次临时股东大会审议通过，且关,联人员回避了表决。,（二）林州重机为天元铝业、重机铸锻在银行贷款提供担保的核,查情况,（1）林州重机与中国建设银行三门峡分行于 2008 年 9 月 28 日,）,签订最高额保证合同。合同约定，林州重机为天元铝业自 2008 年,9 月 27 日至 2009 年 9 月 26 日不超过人民币一亿六千万元的贷款提,供担保。该事项已经林州重机一届董事

5、会第十一次会议和 2008 年第,六次临时股东大会审议通过，且关联人员回避了表决。,（2）林州重机与上海浦东发展银行郑州分行于 2009 年 9 月 24,日签订最高额保证合同。合同约定，林州重机为天元铝业自 2009,年 9 月 3 日至 2011 年 12 月 31 日不超过 7,700 万元的贷款提供担保。,该事项已经林州重机一届董事会第二十八次会议和 2009 年第十一次,临时股东大会审议通过，且关联人员回避了表决。,（3）林州重机集团有限公司（林州重机的前身，以下简称“林,重有限”）于 2007 年 8 月 27 日与林州重机铸锻有限公司（以下简称,“铸锻公司”、林州市农村信用合作联

6、社申村信用社（以下简称“申,村信用社”）签订保证担保借款合同，为铸锻公司在林州市申村信,用社的 150 万元贷款提供保证担保，担保期限为一年。该事项已经林,重有限 2007 年 8 月 1 日董事会会议和 2007 年 8 月 17 日股东会审议,通过，且相关人员回避了表决。,（4）林重有限于 2007 年 9 月 28 日与铸锻公司、申村信用社签,订保证担保借款合同，为铸锻公司在林州市申村信用社形成的 150,万元贷款提供保证担保，担保期限为一年。该担保事项已经林重有限,2007 年 9 月 12 日董事会会议和 2007 年 9 月 28 日股东会审议通过，,且相关人员回避了表决。,（5）

7、林州重机于 2008 年 4 月 20 日与铸锻公司、申村信用社签,订保证担保借款合同，为铸锻公司在林州市申村信用社形成的 300,万元流资贷款提供担保。该担保事项已经林州重机第一届董事会第四,次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议通过，且相关人员回避了,表决。,（6）林州重机于 2009 年 7 月 23 日与铸锻公司、申村信用社签,订保证担保借款合同，为铸锻公司在林州市农村信用联社申村信,用社形成的 300 万元贷款提供担保。该担保事项已经林州重机一届董,事会二十五次会议和 2009 年第九次临时股东大会审议通过，且相关,人员回避了表决。,（7）林州重机于 2009 年 10 月 1

8、6 日签署担保书，为铸锻公,司在申村信用社形成的 1000 万元贷款提供担保。该担保事项已经林,州重机一届董事会二十八次会议和 2009 年第十一次临时股东大会审,议通过，且相关人员回避了表决。,（三）关于关联担保的独立意见,经核查，本人认为，上述关联担保议案业经林重有限董事会会议,和股东会或林州重机董事会会议和股东大会批准，在董事会会议和股,东大会（股东会）审议和表决过程中，有关关联董事（未设置董事回,避制度的有限公司时期除外）和关联股东已按公司章程的规定进行了,回避，上述董事会会议和股东大会（股东会）符合公司章程的有关规,定，表决程序合法。,同时，本人注意到，上述担保中，天元铝业于 201

9、0 年 2 月 25 日,出具确认函，确认林州重机目前为天元铝业 7,000 万元贷款提供,担保，将于 2010 年 9 月 26 日到期，该担保到期后，林州重机不再为,天元铝业贷款提供担保；除此之外，林州重机现时没有为其他关联方,提供担保。,三、保护投资者权益方面所做的工作,1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事职责，积极关注,公司的经营情况，主动获取相关资料，认真审议各项议案，并用自己,的专业知识做出独立、公正、客观的判断，审慎行使表决权，有效地,履行了独立董事应尽的职责。,2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制运行情况，积极,与相关人员沟通、交流，为公司的持续、稳健发展建言献策。

10、,3、监督和核查董事、高管履职情况，督促执行董事会、股东大,会的相关决议，切实维护公司和广大社会公众股东的合法权益。,4、认真学习相关法律法规，尤其是深刻领会涉及到关于公司法,人治理结构和社会公众股东权益保护等方面的知识，不断提高对公司,和广大投资者合法权益保护的能力。,四、其他事项,1、无提议召开董事会会议的情况；,2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；,3、无聘请外部审计机构或咨询机构的情况。,在新的一年里，本人将一如既往地关注、关心和支持公司的发展，,不断提高个人分析问题、解决问题的能力，不断加强与公司董事会、,监事会和经营管理层的交流、合作，客观、审慎地发表独立意见，为,公司的规范、稳健运营履行自己应尽的职责，为维护公司和中小股东,的合法权益发挥应有的作用。,独立董事：马跃勇,2011 年 3 月 15 日,