长城开发:半内部控制自我评价报告.ppt
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1、深圳长城开发科技股份有限公司,2012 年半年度内部控制自我评价报告,深圳长城开发科技股份有限公司全体股东:,根据企业内部控制基本规范等法律法规的要求,我们对本公司(以下简称,“公司”)内部控制的有效性进行了自我评价。,一、董事会声明,公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是通过建立和不断完善内部控制制度和流程,促进对法律、法规和公司政策的遵循,确保经营合
2、法合规,切实维护资产的安全、完整,保证财务报告及相关信息的真实完整,提高公司经营效率和效果,促进公司发展战略的实现。由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。,二、内部控制评价工作的总体情况,公司聘请德勤华永会计师事务所有限公司作为内部控制体系建设的咨询顾问。公司审计监察部负责内部控制评价的具体组织实施,对内部控制的有效性实施评价并出具内部控制自我评价报告,对评价中发现的内部控制缺陷督促整改,内部控制评价工作人员除审计监察部人员外,还吸收公司及控股子公司内部相关部门的业务骨干参加,包括质量管理部门、人力资源部门、财务部门、厂务部门、销售部门、采购部门等。,三、内部控制评价的
3、依据,本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的企业内部控制基本规范(以下简称“基本规范”)、企业内部控制评价指引(以下简称“评价指引”)的要求,结合企业内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司截至 2012 年 6 月 30 日内部控制的设计与运行的有效性进,行评价。,四、内部控制评价的范围,1,、,深圳长城开发科技股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告,公司在确定内部控制评价范围时,全面考虑了公司及各职能部门相关业务和事项,包括公司总部各职能部门,董事会办公室、采购部、物流部、战略和市场部、财务部、总裁办公室、人力资源部、质量管理部、
4、信息系统部、厂务部、后勤保障部及法律事务部;三个研发事业部:支付终端事业部、计量仪器事业部和数字家庭事业部;评价范围涵盖了电子产品制造服务、计量系统、支付终端产品、数字家庭产品等业务,评价范围占公司总资产的比例 69.39%、占公司总收入的比例 59.20%。,根据企业内部控制配套指引及企业全面风险管理指引要求,按照重要性原则,确定了需重点关注的组织架构、企业文化、社会责任、发展战略、人力资源、销售、采购、生产、全面预算、资金管理、财务报告、内部信息传递等高风险领域,内部控制评价的范围涵盖了公司的主要业务和事项,包括:,(一)组织架构,公司按照公司法证券法上市公司治理准则及相关法规的要求和本公
5、司章程的规定,建立了规范的公司治理结构和议事规则,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司组织架构如下图所示:,股东大会是公司的最高权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润,分配等重大事项的表决权。,董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。公司董事会由 9 人组成,其中独立董事 3 人。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪,2,深圳长城开发科技股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告,酬与考核委员会四个专业委员会,除战略委员会外,各专业委员会召集人全部由独立董事担任。公司的各项治理制度为独立董事、各专业委员会发挥作用提
6、供了充分的保障。,公司监事会由 5 人组成,其中职工监事 3 人。监事会对股东大会负责,对公,司董事会、高管履职以及公司财务活动的合法、合规性进行监督。,公司经营班子负责组织实施董事会决议事项,主持公司日常经营管理工作,负,责组织领导公司内部控制的日常工作。,公司各职能部门已形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机,制,主要部门的职责、工作程序及运行情况概述如下:,(1)董事会办公室:为董事会的日常办事机构,负责处理董事会和股东大会的日常工作,协助董事会行使职权,筹备股东大会、董事会和监事会的会务工作等;负责信息披露工作,组织编制定期报告、临时报告,并准确及时向监管部门报送和发布;
7、负责股权事务管理,组织办理公司的股份登记、变更、托管与转托管、分红等;负责投资者关系管理工作;负责与证券监管机构、中介机构、证券交易所等的沟通与联络;负责公司在证券媒体的形象宣传等工作。,(2)总裁办公室:负责公司印章、档案的管控;公司会议组织及会务接待工作;公司品牌宣传策划、推广;社团、政府关系维护,办理相关政府事务;公司车辆及调度管理;公司外事业务的办理;公司项目申报、专项资助申请;为总裁提供日常服务支持。(3)战略与市场部:负责公司战略、销售管理体系和市场信息管理平台的统一规划和监管;统筹管理公司业务的市场推广活动,促进公司市场业务健康、有序、规范、高效运营;市场策略风向研究,确保战略执
8、行落地;引入专业的战略、市场、销售理论及方法系统工具。,(4)财务部:负责集团财务政策制定、推行和审核;集团资金、税务、成本,预算、总账报表、应收应付等总体事务;集团财务总体管理工作。,(5)审计监察部:负责贯彻执行国家审计法律、法规,制定公司内部审计监察制度,经批准后组织实施;编制公司效能监察计划,经公司领导批准报集团备案执行。编制公司纪检监察制度、管理办法、年度计划并遵照执行。负责监察公司招投标制度的执行及招投标小组的廉洁性。参与风险管理和内部控制建立、健全,提高针对性和有效性。制定年度审计计划,经批准后组织实施。,3,深圳长城开发科技股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告,
9、(6)党群工作部:负责执行上级组织(CEC、深圳市直机关工委、深圳市总工会、深圳市团委)布置的上传下达工作,完成指定的工作任务;负责集团公司党务、工会、女工、共青团工作的规划、组织、落实、实施;负责集团公司所辖分/子公司的地方党组织、工会组织、女工委员会、共青团组织机构的组建,负责人的选举、任免工作,指导地方职能部门开展各项具体工作;负责集团公司企业文化建设的宣传和引导工作;负责集团公司维稳工作,调解和协调内部矛盾。,(7)人力资源部:负责集团人力资源政策制定、推行和审核;集团人力资源规划统筹和员工能力建设;集团人力资源薪酬与核心员工的管理;集团人力资源EHR 管理平台搭建及数据统计和分析;人
10、力资源各职能工作的开展与优化。,(8)质量管理部:负责保证组织学习活动的发生;保证学习活动过程的质量;保证学习成果(组织知识)显性化的质量,以确保其可传承性;系统、敏锐的收集外部符合的新要求并加以学习,必要时引入新的认证体系;实施强度足够的审核确保公司各管理体系符合性;保证供应商及物料符合 KF 要求的品质;保证物料主数,据收集、维护与管理的及时有效。,(9)法律事务部:负责为集团的经营、管理决策提供可行性、合法性分析和法律风险分析;协助集团相关部门以及各下属公司建立、完善各项规章制度;参与集团重大经济活动的谈判工作;审查、修改、会签各类合同、协议;协助、督促集团对合同、协议的履行;负责处理或
11、者委托外聘律师舱里集团以及下属企业的诉讼案件、仲裁案件、劳动仲裁案件等诉讼业务;负责集团以及下属企业的日常法律宣传工作,进行普法教育、培训;组织编制公司知识产权战略、目标、制度、工作计划。,(10)信息系统部:基于公司发展战略制定公司 IT 规划,为公司运营提供稳定、可靠、高效的 IT 系统与环境,持续改进公司主要业务及生产过程的数据流程,和分析方法,提高信息资源利用率,为公司的生产运营提供有效的信息系统保障;挖掘 IT 新技术,推动企业业务创新。,(11)物流部进出口:负责集团、子公司海关、检验检疫进出口业务监管和指导;集团、子公司关务管理系统规划、设计和实施;集团、子公司物流通关、运输模式
12、规划、设计和实施监控;集团、子公司物流运输服务商导入评估、业务 QBR和淘汰筛选;集团、深圳区域子公司海关、检验检疫等进出口日常业务运作。,4,深圳长城开发科技股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告,(12)物流部仓储:负责集团仓储规划的设计、实施、维护及优化;集团仓储系统平台的搭建、运行测试、维护及优化;集团物料管理、拆包送料、成品出货、配送运输等日常业务运作;集团及相关子分公司仓储关键岗位人员的培训及培训考核。,(13)厂务部:负责公司厂房及动力设施的建设、改造、运行、维护及管理;负责全公司基建、重大工程项目及改造,负责公司动力费用核算;公司厂房外租、租入管理;公司节能环保工
13、作的具体推进;作为公司 ISO14000 环境管理体系的主,管部门,负责环境管理体系的具体事务;公司固定资产管理的流程制定及总部的具体事务。,(14)后勤保障部:负责集团所有安全方面的工作;集团医务室的管理和职业病、传染病的预防;集团非生产物业管理;集团食堂的管理和新建食堂的筹建;所管辖范围内的保洁、绿化管理。,(15)采购部:负责公司新业务的报价;主料、辅料、设备、备品备件、费用物料及 MRO 物料的供应商开发、管理工作;设备(生产设备、基建设备),备品备,件,项目工程,通用辅料,办公用品的采购工作;公司的招投标工作;与供应商签署合同(商务合同、品质合同、保密协议);搭建采购平台,制定采购流
14、程;储备采购人才,培训采购知识。,(二)发展战略,公司通过内外部环境分析、行业分析、企业能力等分析制定公司整体战略,业务或职能部门根据公司整体战略制定相应的业务战略和职能战略。公司建立了基于平衡计分卡(BSC)的战略执行系统,通过从公司战略向业务和职能战略的目标分解,形成公司年度的战略行动,并进入公司统一的项目管理平台进行跟进,确保战略行动实施的过程有效性和目标达成。公司建立了全面的战略评估系统,通过季度和年度的 BSC 回顾,使管理层和业务部门对战略的执行情况进行评价和分析,并对,未到达设定值的战略目标和行动提出改进措施。,(三)人力资源,公司完善了组织架构设计和人力资源规划的制度和机制,确
15、保公司战略的实,现,提高企业的核心竞争力。,制定了完善的人事管理制度,在人力资源的引进与开发方面,从年度的人力资,5,深圳长城开发科技股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告,源需求规划,到招聘需求的实现,规范工作流程,按照计划、制度和程序组织人力资源引进工作,确保聘用人员专业能力和道德素质符合岗位需求。,依法和劳动者签订劳动合同,建立劳动用工关系。建立选聘人员试用期和岗前培训制度,对试用人员进行严格考察,促进选聘员工全面了解岗位职责。建立在岗培训流程,使劳动者掌握适当的技能,适应工作要求。规划人员成长路径以及人员后备机制,促使员工不断提升技能和职业素养,提升员工的服务效能。公司建
16、立和完善人力资源的激励约束机制,对各级管理人员和全体员工进行严,格考核与评价,保证了公司经营目标的达成。,目前人力资源结构合理,岗位设置、职责分工明确,人力资源激励约束制度合理,关键岗位人员管理完善,重视人力资源建设,有力保证了公司战略实现。,(四)社会责任,公司按照国家有关环境保护与资源节约的规定,结合实际情况,建立一套环境保护与资源节约制度,认真落实节能减排责任,积极开发和使用节能产品,发展循环经济,降低污染物排放,提高资源综合利用效率。并成立节能小组,每季度向集团提报公司节能减排的资金投入及计划和进度表。每季度向市统计局报企业能源消耗报表。2011 年还推动节能减排十大举措,加大对环保工
17、作的人力、物力、财力的投入和技术支持,不断改进工艺流程,加强节能减排,减低能耗和污染物的排放水平,实现清洁生产。,自公司成立以来,公司积极履行社会责任,兴建希望小学、资助贫困大学生、为驻港部队建设图书阅览室、参与深圳市红十字会“燃料行动”项目,有计划地捐款救助深圳地中海贫血儿童,并向贵州贫困地区、新疆和田贫困地区、湖南怀化灾区、广东省抗洪灾区、四川地震灾区、西南干旱灾区慷慨解囊,以实际行动积极参与救灾扶贫和教育领域的公益行动。公司致力于节能减排和低碳发展,率先成为“深圳生态工业园”和“广东省清洁生产企业”。,在安全生产管理方面,公司管理层树立社会责任意识,把履行社会责任落实到议事日程,经常研究
18、和部署社会责任工作,加强社会责任全员培训和普及教育,不断创新管理理念和工作方式,努力形成履行社会责任的企业价值观和企业文化。设立安全管理部门和安全监督机构,负责企业安全生产的日常监督管理工作,公司依据国家有关安全生产方面的法律法规规定,结合本公司生产经营特点,建立了安全,6,、,、,深圳长城开发科技股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告,生产方面的规章制度、操作规范和应急预案、承包商、租赁方、外来人员的管理制度;公司不断加大安全生产投入和经常性维护管理:加强安全生产的技术更新,保证投入安全生产所需的资金、人力、财物及时和足额到位;组织开展生产设备的经常性维护管理,及时排除安全隐患
19、,切实做到安全生产。,在安全生产考核方面,公司积极开展三级安全培训,实行特殊岗位资格认证制,度,对安全生产进行考核。,在安全生产应急预警和报告机制方面,公司建立安全生产事故应急预警和报告机制,实行严格的责任追究制度。建立专门的应急指挥部门,配备专业队伍和必要的专业器材等,同时按照国家有关规定及时报告,不迟报、谎报和瞒报。,(五)企业文化,公司提出了“提供优质的电子产品研发制造服务,为社会创造价值,为员工提供发展平台”的使命,设立了“成为全球电子信息产业链中关键产品、技术及服务的重要供应商,2015 年跨入全球 EMS 企业前列”的愿景,树立了“共同发展、稳,健财务、以人为本、服务社会、追求卓越
20、、勇于创新、团队合作、诚实诚信”的企业价值观。并以使命、愿景、价值观为核心建立了公司的企业文化。,制定了使命、愿景、价值观管理员工手册深圳长城开发科技股份有限公司经营道德规范等制度,确保企业文化的推广,树立企业整体形象。并通过公司网页、电子办公系统、企业刊物等途径及时报道公司重要事件及企业文化信息,促进领导与员工的沟通,增加公司凝聚力。,(六)资金活动,公司在结算业务方面制定了包括现金管理流程银行存款管理流程等资金管理办法,以明确公司资金管理和结算要求,加强资金业务管理和控制,提高资金使用率的同时降低使用成本,保证资金安全。财务部资金管理组负责公司相关经营收付款项的结算,管控层级严格、权责分明
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