关于ppp操作有关问题的解读.ppt

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1、关于PPP操作有关问题的解读,财政部政府和社会资本合作中心（中国清洁发展机制基金管理中心）孟祥明2015年7月28日 四川德阳,1,一、几个基本问题二、PPP工作框架三、如何做PPP项目四、项目案例五、PPP中心简介,主要内容,2,主要依据,3,法律预算法及其实施条例；政府采购法及其实施条例。政策关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542号）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）；国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）；财政部关于推广运用PPP模式有关问题的通知（财金 2014 76号）；财政部关于印发地方政府存量债务纳

2、入预算管理清理甄别办法的通知（财预2014351号）。,主要依据,4,部门规章PPP操作指南（财金2014113号）；PPP项目合同指南（财金2014156号）；政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库 2014214号）；政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财金 2014215号）；PPP项目财政承受能力论证指引（财金201521号）；政府和社会资本合作项目财政收支预算管理暂行办法（制订中）；PPP项目物有所值评价指引（制订中）。,什么是PPP?PPP（Public-Private Partnerships）政府和社会资本合作舶来品无统一定义在公共服务领域，政府采取竞争性方式选择具有

3、投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付对价，保证社会资本获得合理收益。PPP仅是一种融资手段？（）,一、几个基本问题,5,哪些机构可以代表政府？政府或其指定的有关职能部门或事业单位作为实施机构；政府可指定相关机构依法参股项目公司。融资平台和国企为何不能做政府方？政策层面：有违政企分开；法律层面：不具授予特许经营权和批准项目合同的职责；执行层面：不承担管理职能，协调能力差。平台公司代表政府入股项目公司并未禁止。,一、几个基本问题,6,政府是否必须参股项目公司？政府可以参股PPP项目公司；获取知

4、情权；保障公众利益最大化。对政府项目公司的持股是否应有限制？参股目的：赚钱？知情权、增信、撬动社会资本；政府不控股，不参与项目公司商业运营。,一、几个基本问题,7,哪些可以作为社会资本？依法设立且有效存续的具有法人资格的企业。民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业；不包括本级政府下属的融资平台公司及其控股的国有企业（上市公司除外）。已建立现代财政制度、实现市场化运营、承担政府债务已纳入政府财政预算、明确公告不再承担地方政府举债融资职能的融资平台公司，可作为社会资本参与当地PPP项目。为什么排除本级？地缘优势，不能充分竞争；风险未真正转移；责权利对等。,一、几个基本问题,8,怎么选社会资本？

5、PPP项目政府采购管理规定公开招标：适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的项目。竞争性谈判；邀请招标；竞争性磋商；单一来源。公开性和竞争性是实现物有所值的关键保证！,一、几个基本问题,9,哪种回报机制可以做？使用者付费（）；可行性缺口补助（）；政府付费（）：使用量、可用性、绩效。哪种类型可以做？存量项目（）：鼓励采用PPP模式化解融资平台存量债务。新增项目（）：审慎控制新建PPP项目，防止加剧财政收支矛盾。,一、几个基本问题,10,三种收益回报机制,11,项目公司,Private Firm,Private Firm,最终使用者,End,-

6、,users,政府方,按可用性,付费,可行性缺口补助,服务,服务,政府方,项目公司,项目公司,最终使用者,使用者付费,政府付费,可行性缺口补助(VGF),服务,使用量,绩效,付费,付费,一、几个基本问题,12,哪些领域可以做？,哪些领域可以做？公共交通项目（）：机场、港口、铁路、公路、桥梁、轨道交通；公用设施项目（）：供电、供气、供水、供热、污水处理、垃圾处理；社会公共服务项目（）：教育、医疗、养老、监狱、保障性安居工程。,一、几个基本问题,13,PPP有哪些形式？BOT是不是PPP？,一、几个基本问题,14,社会资本参与程度,高,委托运营(O&M）,社会资本风险承担程度,低,高,完全私有化,

7、完全公有化,管理合同(MC),租赁-运营-移交(LOT),建设-运营-移交(BOT),建设-拥有-运营(BOO),转让-运营-移交(TOT),改建-运营-移交(ROT),区域特许经营(RC),购买-建设-运营(BBO),一、几个基本问题,15,如何判断使用哪种PPP方式？,为什么要推行PPP？国家战略：十八届三中全会以来中央先后9次围绕PPP进行部署；一次体制机制变革国家治理体系和治理能力现代化依法治国市场决定性作用激发市场活力鼓励创新创业转变政府职能、简政放权、优化服务放宽市场准入，引入竞争机制权利清单负面清单责任清单,一、几个基本问题,16,现实所需政府债务瓶颈vs稳增长、促改革、调结构和

8、惠民生；2013年6月全国各级政府债务约30万亿，地方政府性债务17.9万亿。基础设施投资巨大缺口vs庞大社会资本准入难；2020年城镇化率要达到60%，投资需求达42万亿；玻璃门、旋转门、弹簧门。公用事业运行效率不高vs政府财政不堪重负。少花钱，多办事，办好事！,一、几个基本问题,17,PPP为何能解决现实需要?物有所值,一、几个基本问题,18,办好事,多办事,少花钱,传统模式下，政府前期投入多，年度支出波动大。,PPP模式下，政府年度支出平滑。,19,物有所值,一、几个基本问题,PPP的优势有多少？英国：75%的项目采用PPP后达到预期目标，节约开支17%；PPP VS 传统方式按期完工：

9、80%:30%；按预算完工：80%:25%（其中20%的预算 调整因实施方案调整）；供水系统漏水率：3%:16%。澳大利亚较传统方式节约开支11.4%；21个总额49亿澳元的PPP项目超支仅5800万澳元；33个总额45亿澳元的传统项目超支6.73亿澳元。,一、几个基本问题,20,PPP不是万能的竞争不充分，风险未有效转移设计不当、交易结构不合理、采购竞争不充分、监督不到位。政府过度承诺增加财政风险掩饰长期债务、不重视或有债务。流程全、标准细、耗时长过度使用PPP不是所有项目都适合用PPP模式（市场测试、财政承受力）；政府越界做PPP：权力清单、负面清单、责任清单。,一、几个基本问题,21,如

10、何判断是不是PPP项目？公共产品和公共服务；全生命周期管理；契约精神；风险分担、利益共享；按效付费；物有所值。PPP与加长版BT的区别？,一、几个基本问题,22,为什么由财政部门统筹推进PPP工作？PPP是一个财政问题（PPP的本质是政府购买公共产品和服务）是财政预算管理的一项内容；PPP项目财政承诺是政府债务管理的一项重要内容；特许经营权是政府的一种无形资产；PPP项目形成的资产终极所有权属于政府；PPP项目资产和负债是政府综合财务报告的一部分。财政是政府收支、采购、债务和资产管理的主管部门,一、几个基本问题,23,财政部门的定位和作用有哪些？牵头部门根据国务院落实全面深化改革决定重要举措分

11、工方案，财政部是落实PPP改革举措的第一责任人。关于在公共服务领域推广PPP模式的指导意见（国办发201542号）第二十三条明确财政部要会同相关部门，加强政策沟通协调和信息交流，完善体制机制。分工协作、各司其职财政部门要搞好三个协调：政府职能部门、社会资本、第三方专业机构。发挥第三方专业机构作用：专业顾问、财务顾问、采购顾问、融资顾问和法律顾问。财政部门要抓好两个论证：物有所值和财政承受能力。PPP中心负责规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计和专家库建设等。要学会用PPP的方式做PPP！,一、几个基本问题,24,（一）总体框架（二）制度建设（三）机构能力建设（四

12、）示范战略（五）地方进展情况（六）下一步工作思路,二、PPP工作框架,25,26,物有所值,制度建设,机构建设,示范项目,政府、市场、公众,（一）总体框架,（二）制度建设,27,PPP操作指南（财金2014113号）,28,1.PPP操作指南,29,1.PPP操作指南,30,上半场,下半场,项目识别项目准备项目采购,项目执行,财政部门（PPP中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作（指引制订中）。定性评价（6大核心要素）：全生命周期整合的潜力、风险识别与分配、绩效导向、潜在竞争程度、鼓励创新、政府能力。定量评价：对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与政府比较值进行比较，计算项目的物有所值

13、量值，判断PPP能否降低全生命周期成本。定量评价各地根据实际情况开展。PPP 值 PSC值,2.物有所值评价指引,31,财政部门会同行业主管部门从定性和定量两方面开展承受能力论证。做好责任识别：股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入；做好各支出责任的测算；做好财政能力评估：财政支出能力评估、行业均衡性评估。每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过10%。省级财政部门可自行确定，报财政部备案并对外公布。,3.财政承受能力论证指引,32,公开招标：适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的项目。竞争性谈判；邀请招标；竞争

14、性磋商；单一来源。,4.PPP项目政府采购管理规定,33,5.PPP项目合同指南,34,项目公司,PPP 项目合同,履约合同,工程承包合同,运营服务合同,原料供应合同,产品或服务购买合同,融资合同,保险合同,股东协议,融资方,政府方,保险公司,承包商,运营商,原料供应商,购买方,股东,股东,股东,（三）机构能力建设,35,（四）示范项目战略,36,首批批项目（76号文）,37,市政供水市政供暖市政供气医疗服务设施养老服务设施地下综合管廊污水处理环境保护保 障 房轨道交通,首批共30个示范项目，总投资约1786亿元；新增项目8个，存量项目22个；分布在15个省市，涉及供水、供暖、污水处理、垃圾处

15、理、环境综合治理、地下综合管廊、轨道交通、交通、新能源汽车、医疗、体育等11个行业。,首批项目（第一批）,38,首批项目（第一批）,39,建章立制：部分省份以省政府或财政厅文件方式陆续出台推广应用PPP的指导意见。以省政府文件发布福建省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）试点的指导意见（闵政2014 47号）；河南省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见（豫政2014 89号）；河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见（冀政2014 125号）；浙江省人民政府办公厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（浙政办发2015 9号）；厦门市

16、人民政府关于印发厦门市推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案的通知（夏府2015 64号）.。,（五）地方工作进展情况,40,以财政厅文件发布江苏省关于推进政府与社会资本合作（PPP）模式有关问题的通知（苏财金2014 85号）；安徽省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的意见（晥财金 2014 1828号）；湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（湘财金2014 52号）；四川省财政厅关于印发四川省“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行）的通知（川财金2014 86号）；四川省财政厅关于支持推进政府与社会资本合作有关政策的通知（川财金2014 85号）；浙江

17、省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（浙财金 201585号）。,（五）地方工作进展情况,41,发布PPP招商项目经初步统计，全国各省市及部分市县共发布PPP招商项目总数约1860个，总投资约3.4万亿元。项目主要集中在供水、排水、污水处理、垃圾处理、环境综合整治、轨道交通、保证性安居工程、养老、医院、文体场馆等。,42,（五）地方工作进展情况,（五）地方工作进展情况,43,江苏2014年8月27日发布首批15个PPP招商项目，总投资约875亿元。涉及供水、污水处理、垃圾处理、轨道交通、交通、养老等行业。,（五）地方工作进展情况,44,福建2014年9月16日发布首批28个PP

18、P招商项目，总投资约1478.6亿元。涉及供水、排水、污水处理、轨道交通、交通、保障性安居工程等。,（五）地方工作进展情况,45,湖南2014年12月22日湖南发布首批示30个PPP招商项目，总投资约583亿元；涉及污水处理、垃圾处理、供水、交通、医院、环境综合整治等行业。,（五）地方工作进展情况,46,四川2014年12月24日四川省发布首批264个PPP招商项目，总投资2534亿元；涉及供水、环境保护、公共交通、道路交通、医疗、养老、教育、文体场馆、保障性安居工程等行业。,加快出台PPP支持政策推动设立中国PPP融资支持基金；通过“以奖代补”等措施，引导和鼓励融资平台项目转为PPP模式，化

19、解地方政府性债务。加强对PPP项目实施的业务指导和技术支持制订物有所值评价操作指引、PPP项目预算管理指引等；指导地方规范开展项目建设和运营；加紧PPP专家库和项目信息平台建设。加大在民生领域推广运用PPP模式教育；医疗；养老；保障性安居工程。,（六）下一步工作思路,47,三如何做PPP项目,48,1.项目识别,49,项目如何发起：政府发起（）：财政部门（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。社会资本发起（）：社会资本以项目建议书的方式向财政部门（PPP中心）推荐潜在项目。社会资本发起项目时

20、发起方不一定是最终采购的社会资本,项目发起,1.项目识别,50,财政部门（PPP中心）会同行业主管部门对潜在PPP项目进行评估，确定备选项目。财政部门（PPP中心）根据筛选结果制定年度和中期开发计划。列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（PPP中心）要求提交相关资料。,项目筛选,1.项目识别,51,财政部门（PPP中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作（指引制订中）。定性评价（6大核心要素）：全生命周期整合的潜力、风险识别与分配、绩效导向、潜在竞争程度、鼓励创新、政府能力。定量评价：对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与政府比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断PPP能

21、否降低全生命周期成本。定量评价各地根据实际情况开展。PPP 值 PSC值,物有所值评价,1.项目识别,52,PPP项目财政承受能力论证指引财政部门会同行业主管部门从定性和定量两方面开展承受能力论证。做好责任识别：股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入；做好各支出责任的测算；做好财政能力评估：财政支出能力评估、行业均衡性评估。每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过10%。省级财政部门可自行确定，报财政部备案并对外公布。技术可行、经济可行、财务可行、商业可行、财政可行,财政承受能力论证,PPP项目操作流程图,53,2.项目准备,54,县级以上人民政府可建立专门协调机制，

22、主要负责：项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。政府或指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责：项目准备、采购、监管和移交等工作。,管理架构组建,2.项目准备,55,实施方案的主要内容：项目概况；风险分配框架；项目运作方式；交易结构；合同体系；监管架构；采购方式；,实施方案编制,2.项目准备,56,项目概况基本情况：项目内容、采用PPP的必要性和可行性、目标和意义；经济技术指标：项目区位、占地面积、建筑内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等；SPV股权情况：是否要设立SPV及股权结构。,项目概况,2.项目准备,57,风险分配

23、基本框架：具体情况具体分析；社会资本：设计、建设、财务和运营维护等商业风险；政府：法律、政策和最低需求等风险；合理共担：不可抗力。,风险分配,2.项目准备,58,PPP运作方式,新建项目：BOT、BOO、存量项目：O&M、MC、TOT、ROT，可根据实际情况有多种组合和演变形式。,2.项目准备,59,交易结构项目投融资结构：项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等。回报机制：使用者付费、可行性缺口补助、政府付费。相关配套安排：项目以外相关机构提供的土地、水、电、气等配套设施和项目所需的上下游服务。,交易结构,2.项目准备,60,项目公司,PPP 项目合同,履约合同,工程承包

24、合同,运营服务合同,原料供应合同,产品或服务购买合同,融资合同,保险合同,股东协议,融资方,政府方,保险公司,承包商,运营商,原料供应商,购买方,股东,股东,股东,合同体系,2.项目准备,61,PPP项目合同的核心内容（四个边界）权利义务边界：项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界：合同期限、回报机制、收费定价调整机制和产出说明。履约保障边界：强制保险方案、履约保函体系。调整衔接边界：应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。,合同体系,2.项目准备,62,监管架构授权关系：政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或

25、通过项目实施机构对社会资本的授权。监管方式：履约管理：平等民事主体，仲裁或民事诉讼行政监管：行政复议或行政诉讼公众监督：信息披露、公众参与。,监管架构,2.项目准备,63,PPP是一个财政问题：本质是政府购买服务；预算管理的一部分；特许经营是政府的一种无形资产；PPP的资产中级所有权归政府；PPP向资产和负债是政府综合财务报告的一部分。采购方式：PPP项目政府采购管理规定公开招标：适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的项目。竞争性谈判；邀请招标；竞争性磋商；单一来源。,采购方式,2.项目准备,64,财政部门（PPP中心）对实施方案进行物有

26、所值和财政承受能力验证。通过验证的，由项目实施机构报政府审核，纳入PPP项目目录管理。未通过的，可在实施方案调整后重新验证。经重新验证仍不能通过的，不再采用PPP。,实施方案审核,PPP项目操作流程图,65,3.项目采购,66,项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP中心）备案。（至少3家社会资本通过资格预审）资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、

27、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点）,资格预审,3.项目采购,67,采购文件应包括：采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。采用竞争性谈判或竞争性磋商采购方式的，还应明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采

28、购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款。,采购文件编制,3.项目采购,68,评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式，按政府采购法律法规有关规定执行。采用竞争性磋商方式的，按竞争性磋商采购管理暂行办法实施。,采购文件评审,3.项目采购,69,项目实施机构成立专门采购结果确认谈判工作组，按照候选社会资本的排名依次进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本为中选社会资本。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得重复与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。确认谈判完成

29、后，签署确认谈判备忘录，并将相关内容公示。公示期满无异议的，项目合同应在政府审核同意后签署。,谈判与合同签署,PPP项目操作流程图,70,4.项目执行,71,政府是否必须参股项目公司？政府可以参股PPP项目公司；政府不控股项目公司；政府干预与项目具体运营；获取知情权。政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（PPP中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。,项目公司设立,4.项目执行,72,由社会资本或项目公司负责融资。财政部门（PPP中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。社会资本权益的保证：通过财政承受力论证的项目纳

30、入PPP项目目录，并在编制中期财政规划时将项目财政支出责任纳入预算统筹安排；各级财政部门（PPP中心）每年定期披露PPP项目目录、项目信息和财政支出责任；财政部门严格按照合同执行，及时办理支付手续，维护地方政府信用。,融资管理,4.项目执行,73,项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义务，定期检查项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（PPP中心）备案。政府有支付义务的,按照实际绩效付费。设置超额收益分享机制的，社会资本或项目公司应根据项目合同约定向政府支付应享有的超额收益。项目实际绩效优于约定标准的，应执行奖励条款，并可作为合同能否展期的依据；未达到约定标准的，应执行惩处条款或

31、救济措施。,绩效监测与支付,4.项目执行,74,社会资本或项目公司违法合同约定，威胁公共产品和服务稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，政府有权临时接管项目，直至启动提前终止程序。合同执行和管理过程中，项目实施机构应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作。合同双方发生争议且无法协商一致的事项，依法申请仲裁或民事诉讼。,履 约 管 理,4.项目执行,75,项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估。政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责。社会资本或项目公司对政府职能部门的行政监管处理决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。政府、社会资本或项目公司应依法公开

32、披露相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。,中期评估,PPP项目操作流程图,76,5.项目移交,77,项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。项目移交工作组应委托具有资质的资产评估机构，按照约定评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据。,移交准备,5.项目移交,78,项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。,性能测试,5.项目移交,79,社会资本或项目公司应将满足性能测试要求

33、的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。,资产交割,5.项目移交,80,项目移交完成后，财政部门（PPP中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展PPP管理工作决策参考依据。,绩效评价,如何做好如此专业的问题？学会用PPP的方式做PPP（借力打力）；建立PPP中心（技术支持和行动保障）；规划指导；融资支持；识别评估；咨询服务；宣传培训；绩效评价信息统计；专家库和项目库建设。,

34、三、如何做PPP项目,81,充分利用第三方专业机构；专业顾问：实施方案（技术方案、交易结构、物有所值）；财务顾问：资产确认、会计处理、物有所值定量分析；采购顾问：项目采购；融资顾问：融资方案；法律顾问：合同起草谈判。,三、如何做PPP项目,82,（一）上海华电莘庄工业区热电冷三联供改造项目（二）安庆市外环北路项目（三）贵阳市南明河水环境整治II期项目,四、项目案例,83,84,莘庄工业区,供热一站,供热二站,上海莘庄工业区供热有限公司,原供热公司存在的问题：供热效率低管理效率低控制水平低环境污染高,华电燃气热电冷三联供,2010年10月8日华电集团签署收购框架协议，并对供热公司燃煤锅炉进行天然

35、气分布式热电冷三联供异地改造,项目背景,项目案例A上海华电莘庄工业区热电冷三联供改造项目,A,85,建设内容：拆除莘庄工业区内原有的5台总蒸发量135吨的燃煤供热锅炉以及周边企业自用的25台小锅炉，一期建设260MW级燃气-蒸汽联合循环机组，并配套进行区域能源站、电力输出线路、天然气管网以及供热管网建设，同时预留二期4套60MW机组余地。建设地点：上海市闵行区莘庄工业区投资规模：9.86亿元项目类型：改造+新建项目回报机制：使用者付费+可行性缺口补助运作方式：DBFO发起方式：社会资本发起（民间自提）合作期限：30年社会资本采购方式：竞争性谈判项目公司：上海华电闵行能源有限公司所处阶段：执行阶

36、段，2013年8月开工，2014年底竣工，目前已进入运营期。,项目概况,A,A,A,88,电网,次高温、次高压蒸汽,蒸汽轮机,工业区蒸汽热用户,低温低压蒸汽,制冷,工业抽汽,做功,高温烟气,做功,工艺流程,A,89,运作方式,设计-建造-融资-运营（DBFO）莘庄工业区管委会授予上海华电闵行能源有限公司30年特许经营权，由项目公司承担项目的设计、建造、融资、运营维护等职能。,A,90,投资者资本金注入、项目公司投融资安排、财政部门VGF补贴、终端用户付费等构成了莘庄CCHP项目的投融资结构,交易结构,A,91,项目公司与莘庄工业区管委会签订的特许经营协议、与终端用户签订的供用热合作协议、协同其

37、与其他各交易主体签订的各类合同/协议，共同构成了该项目的合同体系。,合同体系,A,92,（1）政府部门合同工监管,（2）最终用户服务监管,（3）金融机构资金监管：,（4）其他利益相关者合同履行监管,监管架构,A,使用者付费为主，政府可行性缺口补助为辅。,93,回报机制,A,94,风险分配,A,95,项目亮点,A,相关资料列表,96,合同协议1.与莘庄工业区大协议书.莘庄工业区经济技术发展公司与华电集团上海分公司2.莘庄工业区西区集中供能项目合作协议.莘庄工业区经济技术发展有限公司与华电闵行能源有限公司3.转让与承接协议.华电分布式能源工程技术有限公司与华电闵行能源有限公司4.天然气购销意向书.

38、上海天然气管网有限公司与华电集团公司上海分公司5.天然气销售协议-讨论稿.上海天然气管网有限公司6.莘庄一期热用户协议.上海华电闵行能源有限公司与莘庄工业区一期用户7.莘庄项目-余热锅炉买卖合同.华电分布式能源工程技术有限公司与东方锅炉股份有限公司8.莘庄项目-汽轮机发电机组设备采购合同.华电分布式能源工程技术有限公司与南京汽轮电机有限公司9.莘庄项目-燃气轮机发电机组供货和服务合同.华电分布式能源工程技术有限公司与GE Packaged 0Power,Inc.和General Electric International Operations Company及Inc.bt General E

39、lectric Commerce Shanghai Co.,Ltd.联合体10.莘庄项目-燃气轮机补充协议.华电分布式能源工程技术有限公司与GE Packaged 0Power,Inc.和General Electric International Operations Company及Inc.bt General Electric Commerce Shanghai Co.,Ltd.联合体11.莘庄项目-委托代理进口协议书.华电闵行能源有限公司与华电分布式能源工程技术有限公司12.监理合同.华电闵行能源有限公司与上海电力监理咨询有限公司13.保险协议-建筑工程一切险.华电闵行能源有限公司与中

40、国太平洋财产保险股份有限公司14.可研总报告出稿版.中国电力工程顾问集团华东电力设计院15.交行贷款合同.华电闵行能源有限公司与交通银行16.农行贷款合同.华电闵行能源有限公司与农业银行17.供热供冷特许经营协议.上海市莘庄工业区与华电闵行能源有限公司18.关于上海莘庄工业区热电联产项目合作开发意向书.上海市莘庄工业区与国电华东新能源投资有限公司,A,相关资料列表,97,批复文件1.环评批复文件.上海市环境保护局2.上海市电力公司关于莘庄工业区燃气热电冷三联供改造项目接入电网意见的函.上海市电力公司3.闵行区经委下达项目专项资金计划通知.闵行区经济委员会4.建设工程规划许可证.上海市闵行区规划

41、和土地管理局5.可研评估报告.上海节能减排中心6.上海市建交委关于莘庄项目初步设计的批复.上海市城乡建设和交通委员会7.关于上海华电莘庄分布式能源项目立项申请的批复.中国华电集团公司8.关于下达2013市重大工程主要形象进度及市政配套计划的通知.上海市重大工程建设办公室9.上海市发改委关于莘庄工业区燃气热电冷三联供改造项目前期工作的复函.上海市发展和改革委员会,内部资料1.公司章程.华电闵行能源有限公司2.经济评价附表.华电闵行能源有限公司3.莘庄项目工程月报（2014-03）.华电闵行能源有限公司4.上海华电项目进度情况介绍（2014-02）.华电闵行能源有限公司5.莘庄项目-初设主要设计原

42、则.华东电力设计院6.莘庄项目-一期工程热网初步设计原则.江西省化学工业设计院7.莘庄项目-场内集中供冷供热站初步设计原则.悉地（北京）国际建筑设计顾问有限公司8.莘庄项目-场内集中供冷供热站初步方案.悉地（北京）国际建筑设计顾问有限公司9.项目投资决策汇报材料.中国华电集团公司10.开工决策请示.上海华电闵行能源有限公司11.莘庄项目-初步设计审查意见.中国华电集团电力建设技术经济咨询中心12.华电集团同意项目开工建设项目的批复.中国华电集团公司13.上海市莘庄工业区热、电、冷三联供工作专题汇报&综合报告.上海市莘庄工业区14.调整质量管理委员会的通知.华电闵行能源有限公司,A,98,建设内

43、容：建设位于安庆市东、北部，贯穿西北-东南城区的主要干道，本段起点位于机场大道西侧500 米，终点位于皖江大道交口，设计全长约14.93 公里（桥隧比为28.68%），等级为城市主干路设计速度60km/h，设计标准轴载为BZZ-100，荷载等级为城市-A 级的市政道路项目。投资规模：19.76亿元项目类型：新建项目回报机制：政府付费运作方式：DBFOT（BOT）发起方式：政府发起合作期限：13年（含建设期2年，运营维护期11年）社会资本采购方式：公开招标中选社会资本方：北京城建设计发展集团股份有限公司所处阶段：执行阶段，已签约。,项目案例B安庆市外环北路项目,项目概况,B,2014年底，安庆市

44、政府成立PPP项目工作领导小组，启动实施本项目；授权安庆市住建委为实施机构，具体负责本项目社会资本的采购工作；同时授权市城投作为政府方出资代表，与社会资本合资组建项目公司。2015年5月6日，安庆市住建委与中选社会资本北京城建设计发展集团股份有限公司正式签署PPP项目合同。2015年6月，安庆市城投和北京城建注册成立项目公司，注册资本5亿元，其中北京城建持股88%，安庆市城投持股12%。,99,项目进展情况,B,100,运作方式,设计-建造-融资-运营-移交（DBFOT）项目公司具体负责本项目设计（就本项目而言，指优化设计）、投资、融资、建设、运营维护、移交等。项目合作期限13年，含建设期2年

45、，运营期11年。,B,101,交易结构,B,政府付费 按照“基于可用性的绩效合同”方式，由政府向项目公司购买本项目可用性（符合验收标准的公共产品）以及为维持本项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），即政府根据绩效考核情况向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。,102,回报机制,B,103,风险分配,B,104,项目亮点,B,南明河为长江流域乌江的支流，被誉为贵阳人民的“母亲河”南明河污染状况触目惊心，黑臭现象突出，市民反映强烈。贵阳生态论坛于2013年7月举行，获得中央批准升格为国家战略层面。,鉴于以上原因，南明河一期项目必须在2013年7月前完成，达到消除黑臭的效果。,

46、项目案例C贵阳市南明河水环境整治II期项目,C,项目背景,南明河水环境综合整治项目分三期实施：,C,一期治理，“以洗碗的方式洗河”，成效显著。,107,建设内容：新建污水处理厂7座（共44.5万吨/天）、新建污泥处置中心（500吨/天）、截污沟改造（截污沟52183m，排出口改造40个）、河道清淤（11.366万m3）、生态修复工程（生态砾石床45000m2，湿地65000m2，水生植物2500m2，透水坝4座）、建设河道流域信息化监管系统及进行南明河上游花溪河流域治理等25个子项。建设地点：贵阳市南明河干流及支流流域投资规模：27.27亿元项目类型：新建项目+存量项目转让回报机制：政府付费运

47、作方式：BOT+TOT发起方式：政府发起合作期限：污水、污泥特许经营期为30年（不含建设期）；河道综合整治工程服务期为10年（不含建设期）。社会资本采购方式：公开招标中选社会资本：中信水务贵州公司所处阶段：执行阶段，在建。,项目概况,C,2012年，贵阳市政府成立南明河水环境综合整治指挥部，下辖专家组、监督督查组等九个工作小组。2013年8月和2014年6月，贵阳市政府先后组织国内权威专家对南明河项目二期方案进行论证；2014年9月，采用公开招标方式选定中信水务为社会资本方；2014年11月，签署PPP项目协议；2014年12月，项目被评财政部首批PPP示范项目。,108,项目进展情况,C,1

48、09,运作方式,建设-运营-移交（BOT）社会资本负责三桥污水处理厂等5个污水处理厂、污泥深度处理中心以及河道综合整治工程的投资、建设、运营、移交。转让-运营-移交（TOT）政府将新庄污泥干化中心转让给社会资本，由社会资本负责新庄污泥干化中心的运营、移交。,C,110,交易结构,C,贵阳市财政局,支付污水、污泥处理费河道服务费,运营、移交,政府付费政府以支付污水处理服务费与污泥处理服务费的方式向社会资本购买污水、污泥处理服务。政府以支付河道服务费的方式向社会资本购买河道综合整治服务。政府支出责任纳入贵阳市财政预算管理。,111,回报机制,112,风险分配,113,项目亮点,C,2014年11月

49、财政部PPP中心经中编办批准成立；PPP中心的主要职责PPP研究；咨询培训；能力建设；融资支持；信息统计；国际交流等。,五、PPP中心简介,114,PPP中心已开展的工作：基础研究：物有所值分析、PPP财政承诺管理、PPP项目融资、PPP会计处理案例分析；能力建设：编制PPP操作指南、PPP项目合同指南、PPP物有所值评价指引；案例分析：PPP项目开发案例上海华电莘庄工业区燃气热电冷三联供改造项目、国外PPP案例案例选编；信息管理：PPP网站、PPP项目库、PPP专家库；国际合作：世界银行、亚洲开发银行、加拿大PPP中心等。,115,五、PPP中心简介,116,孟祥明电话：010-88659272邮箱：mengxiangmingcpppc.org网址：www.cpppc.org微信：道PPP,法制文化市场文化合作文化,